风险和机遇风险识别评估表格

风险和机遇识别与评估分析表编号:专利有效期企业企文化业宣传文化及价值公司观价值观认内同部因目』素知知识识累积绩绩效效达成注:

1、经过风险评价、分析共找出17个风险点，其中2个风险点为高风险，因此需要重点对此2个风险点采取相应降低或排解风险的措施〔下划线局部）；其余风险点为一般风险，可直接接受.

2、风险及机遇评估规程如下附件.会签审批日期:更新状态

1、2022-10-8新制订编号AL/CZGC-03-2022风险及机遇评估规程|现行版本;A修订状态

01、严峻性分为四个等级，如下严峻程度描述⑸直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性此风险可:键导致产品不能使用或企业无法运营；直接影响质量治理体系IS090012022危害产4品生产活动直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性此风险可高3导致产品召回或退回或企业无法正常运行；不符合质量治理体系IS090012022可能引起检查或审计中产生偏差尽管不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数中2据的可靠性、完整性或可跟踪性；此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质量数据低⑴的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响

2、可能性程度P分为四个等级，如下可能性P描述极高4极易发生，如复杂手工操作中的人为失误高3间或发生，如简单手工操作中因习惯造成的人为失误中2很少发生，如需要初始配置或调整的自动化操作失败低1发生可能性极低，如标准设备进行的自动化操作失败通过评价风险及机遇的严峻性、可能性，从而确认风险的等级.采纳RPN〔风险优先系数）进行计算，将严峻程度、可能性两种因素的分值相乘获得风险优先系数（RPN二SxP）.编制批准日期2022-10-8风险及机遇的识别注本表格更新时机为任一因素发生变化时风险及机遇的评估执行情况完成情况类型类别内外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性X严峻性等级风险及机遇应对措施执行部门时限结果验证人日期法律、法规内容的变化风险对产品标准、法律法规的更新信息了解不够及时、XO机遇公司产品机4x4=16高

1.对法律法规及时、充分搜集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求综合办公室技质部全年全部有效本公司守法经营法规构调整，给公司带来潜在的客户

2.供销部门加大市场开拓供销部全年外部因素要求国家及行业标准的变化风险公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户4x3=12般

1.主要职能部门按照要求强化国家及行业标准的搜集评价综合办公室技质部全年全部有效全部按照要求执行

2.供销部门加大市场开拓供销部全年相关监管部门的监管力度风险监管部门监管力度的加大，如公司执行不标准，可能存在被查处的风险机遇行业生产环境的变化，给公司带来新的开展机遇4x3=

121.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作生产部技质部J全年按照公司的规章制度开方要求般

2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查生产部技质部全年展相关工作供给风险原材料市场2x3=6—•对公司影响较大的大宗原总经全每月做采购商的要求不稳定，期望签订的年度或季度合约和保底价格，带来的采购和资金风险般材料做好采购方案理、供销部年方案机遇原材料可能会降低风险客户对产品质量标准提高，以及对供给周期和售后效劳的期望值提

1.强化与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法技质部供销部全年全部采取有升，给公司生产、11客户质量和售后治理提

2.生产部门做好生产方案部、生全效评审，并的需求出新的要求4x4=16高的安排，保证生产方案的执行产车间年做好生产力案同时强化机遇市场竞争的顾客父流相加剧，公司治理水平的提升，会给公司带来潜在的开展机遇

3.供销部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见总经理供销全年关1部1方风险公司运行中要可能会对第三方产外部因素求第三方的要求生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突2x3=6般各职能部门强化与第二方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源各部门全年良好机遇第三方要求配置，降低第三的抱怨会完善公司的治理水平公司股东及员工风险股东撤资，员工报怨或罢工2x3=6般企业章程约定撤资条件，定期对过程运行环境检总经理技质全年良好机遇新股东参加或新员工参加风险公司现有的查技术新领域、新设备、新工-4-^工艺、设备如果比拟落后，造成产品的本钱较高，缺少市场竞争力3x4=12般公司依据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造方案，先关职能部门予以有效落实部供销部全年增加检查设备机遇通过引进新生产的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品本钱，提高公司的市场竞争力部风险公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售机遇市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，注册部对公司的专利效期定期进行评审，预防公司综合办公室2x3=6般专利在有效期内同时搜集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估全年有效，新增加中新的开展机遇风险员工对企业就是在每天的上班前和下文件不了解，无法更长期的为公司奉献2x3=6般班前用假设干时间宣讲公司的价值观念总结会是月度、季度、年度部门和全公司的例会，这些会议综合办公室全年本公司产品有关的任何问题都能够在会议上得到解决机遇更新企业文化或制定新企业文应该固定下来，成为公司的制度及公司企业文化的化或新的制度一局部风险员工对公司价值观不认同，无法更好的为公司做奉献机遇新招聘认可公司价值观的人员2x2=4低诚信、务实、品质、创新本公司在内部通过培训、张贴宣传等方法树立公司的价值观综合办公室全年本公司在内部通过培训、张贴宣传等方法树立公司的价值观建立知识清单，定期与不风险知识累积不定期更新建立了知识够，造成工作简单出问题，或效率低下机遇觉察新知识并投入使用2x3=6般本公司为了猎取行业内先进的技术知识，为技术人员开通了互联网，便于其查询产品的开展方向和技术进步，以便于及时汲取行业内技术和知识能够得到很好的累积和沉淀综合办公室全年搜集和宣导的渠道，确保能够获得必要的知识并在内部宣导风险绩效未达成综合办公绩效与本公造成公司总体目标不能完成2x3=6般定期考核，采取多方论证方法筹划和执行全年司质量治理体系紧密结合，确保了机遇建立新的或适宜的绩效质量治理体系的有效运行和连续改良财财务风险X企业运营困难公司积极推行固定资产转化为负债，增强现金流积极融资，确保工程开展财务全财务状况良2x3=6般好，资金充务因素机遇融资或财务资金室年分学习做好财务预算，储藏融资渠道风险资源短缺或故障，造成生产中厂房、设备、资资源断或影响顾客交2x2=4低做好资源维护方案并严格生产全检测仪器全源因素付执行不断储藏新的资源部年部满足要求机遇增加新资源人风险人员短缺，人力企业无法运营培养多技能人员，适当储综合全全部满足企力资2x3=6般藏人员适当合理安排人办公业任职要因素年机遇增加新人力资源员休假室求源生生产风险生产中断或异常，造成产品质量问题或无法交付客户合格产品产品召回、产品审制定良好的标准化作业和质量操作操作文件并严格执行，从人机料法环测全产运营、一-44-足宫因素2x3=6般生产部未出现核、使用现场的退（5M1E）等方面严格操作年货和修理、投诉、按照公司文件化信息严格报废及返工返修执行机遇开发新领域或改型风险等级描述pTK/1此为不可接受风险必须尽快采纳操作措施，通过提高可检测性及降低RPNN16或严£；风险产生的可能性来降低最终风险水平对采纳操作措施进行验证或确峻程度=49水认，操作措施可靠性的证据，并监督执行严峻程度分值为4导致的高风险水平，必须将其降低至RPNW8卜般1此风险要求采纳操作措施所采纳的措施可以是规程或技术措施，但也16RPN6风险水平应经过验证或确认低风RPN5险水此风险水平为可接受，无需采纳额外的操作措施或采取简单措施平。