金融基础A卷期末试卷

2022学年第一学期期终考试试卷（A）参考班级参考科目金融市场基础班级姓名学号得分所有单选，多选答在下列表格中，单选从左往右按顺序写，答在其他地方无效

一、填空题（.主要是指国家金融主管机关与各金融机构、非金融机构、各种经济组织和之间所发生的金融关系.是以经营存、贷款，办理转账结算为主要业务，以为主要经营目标的金融企业.金融机构的主要功能有、、、、集结与分配资源功能和管理风险功能.私募基金有四种，分别是、、管理自有资金的投资公司和民间君子协议型私募基金

一、名词解释（每题3分，共15分）.普通股票.证券融资.私募基金.证券承销.证券交易所

二、单选题（每题1分，共15题）.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售A.客户评级和证券评级B.客户分级和证券分级C.客户评级和资产评级D.客户分级和资产分级.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）A.净资产B.固定资本C.流动资本D.注册资本.证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被成为（）A.证券经纪业务B.资产管理业务C.融资融卷业务D.投资银行业务.证券公司代理证券发行人发型证券的行为，称为（）A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销.股票是一种资本证券，它属于（）A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本.无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）上A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金.除按规定分得本期固定股息外，无权在参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为（）A.非累积优先股B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）A.协商定价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.市场折扣方式.客户发出委托指令的形式不能是（）A.网上委托B.当面口头委托C.电话自动委托D.传真委托.下列不属于委托指令基本内容的是（）A.证券品种B.证券账号C.委托价格D.席位代码.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税.整个证券市场的核心是（）A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院.证券公司直接为投资者开立（）A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户

三、多选题（每题2分，共20题）.可参与证券投资的金融机构包括（）A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.企业集团财务公司.基金性质的机构投资者包括（）A.社会保险基金B.证券投资基金C.企业年金D社会公益基金.下列选项中，属于社会公益基金的有（）A.教育发展基金B.养老保险基金C.福利基金D.文学奖励基金.我国证券公司的组织形式可以是（）A.有限责任公司B.无限责任公司C.股份有限公司D.合伙.我国证券公司监管制度主要包括（）A.业务许可制度B.以净资本为核心的经营风险控制制度C.合规管理制度D.客户交易结算资金第三方存管制度.会员制证券交易所设立的机构有（）A.董事会B.理事会C.会员大会D.监察委员会.设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）A.联系B.协调C.相互监督D.合作.影响股价变动的基本因素包括（）A.宏观经纪与政策因素B.行业与部门因素C.公司经营状况D.人为操纵因素.宏观经纪对股票价格影响的特点是（）A.波及范围广B.干扰程度深C.作用机制复杂D.导致股价波动幅度较大.股票发行的定价方式有（）A.协商定价方式B.上网竞价方式C.询问方式D.招标定价方式简答题（每题10分）.直接融资的概念、特点及分类.证券交易所的特征

3.股票的定义、性质及特征

4.与股票相关的资本管理概念

5.影响股票价格变动的基本因素。