科技成果评价服务规范编制说明

山东省大数据协会团体标准《科技成果评价服务规范》编制说明（征求意见稿）

一、任务来源本项目为山东省大数据协会2021年7月立项计划

二、主要工作过程

1、成立课题组，拟定工作计划2021年7月，项目主导研究单位广泛征集标准参编单位，成立标准制定课题组，课题组召开项目启动会，制定详细工作计划，明确了阶段任务目标，确定标准制定方法与思路

2、开展调研、形成标准初稿2021年8月〜9月，课题组进行了省内外科技成果评价相关标准收集工作，并到上海科技成果评价研究院、上海知识产权交易所、山东大学、山东省科学院、山东省能源学会等10多家单位进行实地调研，编制了标准初稿

3、召集座谈会，形成标准征求意见稿2021年10月，课题组组织山东大学、山东省科学院、济南大学、山东交通学院等高校、科研机构专家对标准初稿进行研讨，认真分析专家意见，对标准进行完善，形成标准征求意见稿

三、标准主要起草人及其所做的工作

（一）起草单位、协作单位起草单位政和科技股份有限公司协作单位山东潜研大数据有限公司、山东省政和职业培训该标准由青岛市科学技术局、青岛市技术市场服务中心、青岛农业大学、青岛市标准化研究院、青岛市技术标准科学研究所编制，青岛市科技局、青岛市质量技术监督局发布，该标准规定了科技成果标准化评价的术语和定义、基本原则、评价方法和评价程序，适用于科技成果的标准化评价指标体系包括技术成熟度、技术创新度、技术先进度、经济效益和项目团队，每个一级指标包含若干定性或者定量二级指标，评价过程中将被评价成果分解成若干单元，进行评价该标准适用于应用技术成果的评价相关活动，未对基础研究成果、技术开发和产业化类成果评价等方面做出要求

6、T/TMAC

002.F-2021《科技成果评价》该标准由中关村巨加值科技评价研究院、宁波科技评估有限公司、沈阳建筑大学、南昌市科技成果转化协会、上海市科技成果评价研究院等单位编制，中国技术市场协会发布该标准规定了科技成果标准化评价的术语和定义、评价体系等内容，该评价体系包括评价主体、评价对象、评价导向、评价维度、评价数据与信息、凭证核验、指标体系、评价方法、评价工具、评价流程等内容，评价过程中将被评价成果分解成若干单元，该方法不适用于基础研究类的科技成果

八、重大意见分歧的处理经过和依据

1、评价分类《科技成果评价办法》（试行）中将成果分为基础研究成果、应用技术成果和软科学研究成果三种类型，GB/T32225-2015《农业科技成果评价技术规范》中将成果分为应用开发类、软科学类、基础研究类三种类型根据国务院办公厅《关于改善科技成果评价机制的指导意见》，科技成果分为基础研究类、应用技术类、技术开发和产业化类三种类型，依据2021年10月26日项目论证会上专家意见，并结合目前我省开展科技成果评价工作的实际情况，将成果分为基础研究类、应用技术类、技术开发和产业化类，更加符合科技成果评价的实际情况，同时将评价指标体系按照不同类型的要求进行了调整

2、评价指标体系设置不同行业的成果评价要求不同，指标体系的设置要体现共性的要求，还要体现不同成果的个性要求，指标体系不宜太粗放，也不能太细，太细的指标体系很难适用到所有行业中根据项目研讨时专家意见，提出一级五大指标体系，一级指标下设置不同的二级指标，以适应本行业领域不同成果的实际情况学校有限公司、山东正启科技有限公司、山东政和产业大数据技术研究院、山东共同体信息科技有限公司、烟台政和软件科技有限公司、青岛政和信息技术有限公司、滨州政和信息技术有限公司、威海创新科技服务有限公司各单位具体分工如下

1、政和科技股份有限公司总体规划和具体实施总体分析山东省科技成果评价现状，根据成果类型、行业特征、成果用途等条件，确定评价的总体要求、编制标准的基本原则，实施方案、文本统筹，推广应用等工作

2、山东潜研大数据有限公司、山东省政和职业培训学校有限公司、山东正启科技有限公司、山东政和产业大数据技术研究院分析当前国内先进标准的情况，建立科技成果评价指标体系

3、山东共同体信息科技有限公司、烟台政和软件科技有限公司、青岛政和信息技术有限公司、滨州政和信息技术有限公司、威海创新科技服务有限公司协调科技、财务、管理等各行业专家进行指导，并汇总指导意见，确定评价内容及评价要求

（二）标准的起草人员本标准主要起草人朱涛，高级工程师、科技评估师，政和科技股份有限公司董事长，山东省软件行业协会轮值理事长，泉城产业领军人才，山东省专业标准化技术委员会委员是中国最早涉足项目咨询、资质认定服务行业的资深专家之一，山东省科技服务行业和创新创业服务行业的开创者和带头人，具有19年科技财税管理、技术转移、创新创业服务经验，主持国家级课题3项，获省市级以上立项26项；国家发明专利5项，软件著作权113项，省级以上创新成果奖5项，带动了山东省创新创业服务的模式创新与行业发展在本次标准编制过程中主要负责整体统筹、标准思路确定等工作王成华，工程技术应用研究员，政和科技股份有限公司首席咨询专家，持有山东省标准化从业人员专业能力证书、山东省技术经纪人资格证书、山东省企业安全生产标准化评审专家证书、山东省注册咨询专家资格证书等1997年起担任山东省生物化学工程重点实验室副主任，主持生化室工作，承担多个国家级、省部级科研项目的研发任务2003年8月起担任山东省化工研究院科研办主任，负责全院科研管理工作，工作内容涉及科技规划、项目申报、科技成果、知识产权、平台建设与管理、成果转化、安全管理等在本标准编制过程中主要负责科技成果评价体系研究、调研、标准文本起草等工作其他起草人员还有王晓娜、王海云、赵西法、刘金贵、王义滨、付晓宁、张伟、曹亚男、张庆文、国鹏、徐凯、亓娟、张鑫亮、谭洋

四、标准编制原则和主要内容

（一）编制原则本标准的制定工作遵循“统一性、协调性、适用性、一致性、规范性”的原则，按照GB/TL1-2020《标准化工作导则第一部分标准化文件的结构和起草规则》给出的规则编写符合国家法律法规和相关标准的要求

（二）主要内容

1、范围根据国务院办公厅《关于完善科技成果评价机制的指导意见》，结合山东省科技厅相关政策以及山东省大数据行业科技成果评价的行业现状和标准化需求，确定《科技成果评价规范》主要内容和适用范围该标准适用于山东省大数据行业科技成果评价活动

2、术语和定义提出适用于本标准的科技成果评价9条术语包括科技成果、科技成果评价、科技评价机构、评价技术负责人、基础研究成果、应用技术成果、技术开发和产业化成果、小同行评议、评价专家术语根据科技成果相关法律和《科学技术评价办法》《关于完善科技成果评价机制指导意见》等文件中的内容进行定义

3、目的根据成果的用途，评价目的主要包括科技成果转化与应用、科技成果投融资、科研管理、科技成果管理等

4、评价原则评价遵循科学性原则、公正性原则、可操作性原则、定性评价与定量评价相结合原则、分类评价原则

5、评价形式评价形式分为会议评价和通讯评价，需要进行现场考察才能做出结论的项目，进行会议评价；不需要进行现场考察，通过审阅评价材料就可以做出判断的项目，进行通讯评价

6、评价内容该标准设置了科学性、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值五个一级指标，并针对基础研究类、应用技术类、技术开发和产业化三类科技成果，每个一级指标下设置不同的二级指标，评价指标在分类的基础上根据大数据行业的实际情况确定

7、评价形式评价形式分为会议评价和通讯评价两种形式，对需要进行现场考察才能做出结论的项目，应进行会议评价；不需要进行现场考察，通过审阅评价材料就可以做出判断的项目，可以进行通讯评价

8、评价方法评价方法分为定性评价、定量评价、综合评价，评价专家根据评价指标体系进行定量评价，同时结合自身掌握的知识和经验给出评价结论

9、评价程序科技成果评价程序一般分为评价委托、评价受理、评价组织、出具评价报告等评价程序根据科技成果评价机构的工作经验，结合调研的内容确定

10、评价要求从评价材料、评价申请、评价报告、评价机构、评价技术负责人等6个方面对科技成果评价进行规范评价要求参照《科学技术评价办法》（试行）以及我省科技成果评价机构实际工作经验确定

11、评价追溯为了保证科技成果的真实性，避免知识产权纠纷和其他恶性事件的发生，同时保证评价过程的公平性、加强对科技成果评价机构和评价专家的监督管理，设置成果评价可追溯条款，对评价成果进行存档，一旦发生异议时，材料可查，过程可追溯

12、附录对《科技成果评价规范》中涉及的评价指标体系、评价申请表、评价报告等内容进行进一步的解释和说明，《科技成果评价规范》中包含了基础研究类、应用技术类、技术开发和产业化类成果的评价指标体系、科技成果评价委托表和评价报告5个附录其中评价指标体系设置及权重是参照国务院办公厅《关于完善科技成果评价机制的指导意见》国办发〔2021〕26号、科技部《科学技术评价办法（试行）》、《科技评估管理暂行办法》、GB/T32225-2015《农业科技成果评价技术规范》及其他相关行业及地方标准的基础上，通过召开研讨会，根据不同类型科技成果的特点，由我省各领域内的专家、行业主管部门、科技成果评价相关方共同研讨得到

五、预期的经济效果、社会效果及生态效果分析

（一）经济效果通过实施该项标准，切实规范科技成果评价的评价内容和评价流程，精准体现科技成果评价指标的科学性和合理性，树立以科技创新质量、绩效、贡献为核心的正确评价导向，健全多元分类评价体系，更好激发科技人员积极性和创造性，产出更多高质量科技成果，加速提升科技成果转化效率，引导更多更优质的科技成果向现实生产力转化，在祖国的大地上落地生根加快促进区域经济发展

（二）社会效果通过实施该项标准，尽早形成可操作可复制的做法并进行推广，带动改革政策加快落实，发挥改革试点出成果、出经验、出人才的重要作用，加快实现高水平科技自立自强，为构建新发展格局和实现高质量发展提供科技支撑

（三）生态效果通过实施该项标准，推动科技成果评价观念转变、方式方法创新和体制机制改革，探索简化实用的规范和流程，解决分类评价体系不健全以及评价指标单一化、标准定量化、结果功利化的问题，能够全面准确评价科技成果的科学、技术、经济、社会、文化价值，健全完善科技成果分类评价体系，引导规范科技成果第三方评价，助力打造良性的科技创新生态本标准从提高科技创新能力、促进科技成果转化和经济社会发展的目标出发，对基础研究类科技成果、应用技术类科技成果、技术开发和产业化类科技成果的评价指标体系进行研究通过建立数据模型，输入相关元素，研究不同类型成果评价指标的组成和赋值，并通过指标体系的设置，达到引导科研方向的目的本标准指标设置合理，评价方法先进、能准确评价科技成果的全面价值，与国际先进水平相当

七、国内外现行相关法律法规、标准的关系

（一）相关法律、法规本标准制定的相关法律基础有《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国促进科技成果转化法》、科技部《科学技术评价办法（试行）》、《科技评估管理暂行办法》、《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》等

（二）相关标准通过“全国标准信息公共服务平台”标准文献查询平台查询后，关于科技成果评价的标准（含国标、行标、地标、团体标准等）总共6项，其中包括对评价基本要求的规范以及对不同成果类型、不同评价形式的评价进行了规范，但《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》发布后，成果分类、评价内容和要求发生变化，需进行深入研究与申报项目相关的主要有以下几个标准

1、GB/T32225-2015《农业科技成果评价技术规范》本标准由国家质量技术检验检疫总局、中国国家标准化管理委员会牵头编制、发布，主要规定了农业科技成果评价技术规范的术语和定义、评价原则、评价内容、评价程序要求等内容适用于国家农业科技成果评价技术管理工作但是该标准未能从评价形式、咨询专家人员配置等评价方面做出要求，从而可能使得科技成果评价服务难以取得较好的效果

2、DB21/T

2800.16-2017《农业社会化服务第16部分科技成果评价》本标准由辽宁省质量技术监督局牵头编写、发布，主要规定了农业科技成果评价规范的术语和定义，对评价原则、评价内容、评价程序等内容进行了规范；然后规定了作业流程的基本工作内容；最后是对农业科技成果评价指标权重、服务评价指标提出了要求但是该标准未能体现针对科技成果评价服务人员、评价形式等方面的问题

3、DB34/T3061-2017《科技成果评价规范》该标准是由安徽三祥技术咨询有限公司编写，安徽省质量技术监督局发布主要规定了科技成果评价的术语和定义、基本要求、评价原则、评价内容、评价程序要求等内容，适用于科技成果评价管理工作适用于应用技术成果的评价相关活动，一是明确科技成果评价指标由技术指标、转化指标和风险指标3个一级指标组成，并对每个指标进行了细化二是明确科技成果评价程序包括确定评价时间、确定评价目的、确定评价步骤、确定评价专业人员、确定咨询专家、评价原始材料采集、编制评价报告等，并对各项程序进行了规范性要求但是该标准重点在应用技术类成果评价，未对基础研究成果、技术开发和产业化类成果评价等方面做出要求，并且评价指标还有优化、改进的空间

4、DB43/T1818-2020《科技成果评价服务规范》该标准由湖南省技术产权交易所、湖南省质量和标准化研究院、湖南省科学技术信息研究所编制，湖南省市场监督管理局发布.该标准主要规定了科技成果评价的术语和定义、总则、评价内容和方法、评价程序及评价要求；适用于湖南省的科技成果评价活动该标准主要针对基础研究类科技成果、技术开发类科技成果、软科学类科技成果，指标体系由技术指标、效益指标和风险性三个一级指标组成，缺乏对成果的科学价值、文化价值的评价，指标体系有待改进，成果分类与最新分类不一致

5、DB3702/FWKJ003-2017《科技成果标准化评价规范》。