风险管理计划

风险管理计划文件编号BBTNL-JH-003版次编制校对标准化质量会签批准江苏BBTNL.COM有限公司.风险管理目的通过对本公司产品生产过程中存在的风险进行分析、评价和控制以及生产后信息的评价，确保与产品实现过程的所有风险均处于可接受的水平.风险管理活动范围适用于本公司承接的铝材和高温合金材料的加工和销售，在产品实现全过程的风险管理活动的控制，如产品实现的策划、与产品和服务有关的过程、采购过程、生产和服务提供、产品放行、不合格输出等风险管理活动的控制.编制依据GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语AS9100D-2016《航空、航天以及国防组织的质量管理体系要求》GJB9001C-2017《质量管理体系要求》GJB5852《装备研制风险要求》；GJB190特性分类GJB571不合格品管理GJB841故障报告、分析和纠正措施系统GJB1405装备质量管理术语GJB3206技术状态管理BBTNL-GL-09《过程风险管理办法》.职责和权限的分配.

1.总经理1）提供风险管理所需的资源；2）批准风险管理计划；3）批准风险管理报告

4.

2.技术副总经理1）全面负责产品技术及质量有关风险管理；2）参与风险分析和评价

3.综合办公室1）负责对参与风险管理人员的资格认可；2）负责人员培训及人员变动风险管理；3）全面监督、组织实施风险管理活动；4）参与风险分析和评价；4）对风险管理效果实施验证和评价

4.生产技术部1）负责风险管理的策划和风险可接受准则的制订，编制风险管理计划；2）编制年度风险管理报告；3）负责风险分析和评价；4）负责新产品工艺过程、新材料的变更控制过程的风险管理；5）负责生产过程的风险管理以及设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险管理；6）提供生产过程与风险有关的相关信息；7）在生产过程中采取风险控制措施，降低或消除风险；

4.

5.质量部1）负责过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；对风险控制措施的结果进行验证；2）负责不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；负责不合格品的评审；3）参与实施风险管理活动4）参与风险分析和评价

6.市场部1）市场部负责业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；2）负责供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理5风险评价准则1各部门对已识别的风险的严重程度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施2风险严重程度评价准则风险严重度是指潜在风险发生可能造成的伤害程度对潜在风险的评估量化以便于风险严重程度评价表1是评价风险严重度的准则表1:评价风险严重度准则注严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定3风险发生频率评价准则风险的发生频率是指潜在风险出现的频率对风险发生频率进行量化，以便于风险发生频率评价表2为风险发生频率的评价准则表2评价风险发生频率准则注发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定4风险可接受准则

4.1风险的可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施

4.2风险系数的计算公式风险系数=风险严重度等级*风险频度等级

4.3使用风险系数作为参考值，表3为风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施表3风险等级及措施风险管理活动策划1新产品的风险管理活动策划公司军品无新产品设计开发，此项基本无风险；2成熟产品的风险管理活动策划）每三年进行一次生产后信息的评价，并根据评价结果决定是否对风险进行分析、评价和控制；）每年由生产技术部负责风险管理活动记录文档的评审；）本次风险管理活动完成后，负责编制风险管理报告）如果产品出现重大质量事故或不良事件，要立即启动风险管理流程，针对发生的问题，进行风险分析、评价和控制.风险控制措施验证活动1）验证风险控制措施已在最终产品中得到控制实施；2）验证风险控制措施的有效性；3）所有的对风险控制措施的结果进行验证的活动由综合办公室和质量部门负责组织实施;.风险识别针对公司铝材和高温合金材料加工实现过程中的风险进行识别，包括文件策划管理过程、资源管理过程、产品实现策划过程、与产品有关要求的评审过程、采购过程、生产过程、产品检验放行、不合格品控制过程等公司只承接军品”铝材和高温合金材料”切割加工和销售，按顾客合同要求进行，出厂前进行检验，并提供原材料的材质报告和委托SGS检测的报告公司从目前公司配置的设备、人员、技术能力、专业生产能力、质量保证能力来分析，公司的风险在可控制的范围内，可能存在不能按期交付的风险，通过认真开展合同评审（包括对顾客提出的口头要求和下发的生产计划的评审）、加强生产的计划性、领导高度重视军品生产、加强过程控制，完全可以将风险降至最低公司对各个过程进行风险识别，并制定应对风险的措施，确保风险在可控制的范围内.风险评估风险评估需要形成文件，跟踪并记载风险评估过程所进行的活动和评估结果，内容包含以下方面1）概述描述被评估的对象、产品实现阶段；2）风险评估过程描述风险识别过程及识别方法、风险等级划分准则、风险排序准则和接收准则等；3）评估结果将结果记录在风险识别清单中；4）结论总结风险评估工作，得出结论，对较严重的风险给出建议；.风险应对措施风险应对是选择并执行一种或多种措施的过程包括改变风险事件发生的可能性或后果的措施，这个过程应考虑风险承受能力按风险事件排序的结果对风险程度不同的事件采取不同的应对措施，风险等级高的要优先解决，风险等级低的可以后考虑、少考虑甚至不考虑针对识别的风险制定控制措施

11、持续改进

11.1全面风险管理是动态、持续性的滚动过程，需要随时贯穿于公司的日常生产、经营活动中；

11.2各部门主动根据内外部环境变化，及时、有效进行风险识别、评估、应对当风险应对措施或者经营环境、合规要求等发生变化后，须及时修订相关内控管理文件，对文件执行情况进行及时检查，持续优化内控体系，强化执行力严重程度定义系数法律法规、产品及其他要求人身伤害财产损失（万元）停工/停产企业形象非常严重违反法律法规、国际/国家标准、客户标准死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失与10不可恢复重大国际、国内影响5严重省内标准、行业标准受伤需要停工疗养，且停工时间三3个月5W财产损失＜10需较长时间调整后才可恢复省内、行业影响4较严重地区标准受伤需要停工疗养，且停工时间V3个月

0.5W财产损失＜5间歇性恢复地区性影响3一般企业标准轻微受伤包扎即可财产损失＜

0.5可短时恢复企业及周边范围2轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响1发生频度定义等级极少发生发生概率W

0.001%（每20年或者更长时段内出现1次）1很少发生

0.001%〈发生概率W

0.1%（每10年或者更长时间段出现1次，很难预测）2偶尔发生

0.1%＜发生概率W1%（每3年或者更长时间段出现一次）3有时发生1%〈发生概率W10%（6个月或者更长时间段出现一次）4经常发生发生概率210%（6个月之内发生不止一次）5风险系数（D）风险等级及应采取的措施风险等级风险措施15WDW25高风险应立即采取措施规避或降低风险5WDW15一般风险需采取措施降低风险1WDW5低风险风险较低，当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时，接受风险。