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义乌市公安局企业行政合规指导清单适用于生产、经营企业合规分类（程序）首违免罚首违免罚3义乌市资规局企业行政合规指导清单4金华市生态环境局义乌分局企业行政合规指导清单义乌市交通运输局企业行政合规指导清单义乌市水务局企业行政合规指导清单义乌市农业农村局企业行政合规指导清单义乌市文广旅体局企业行政合规指导清单行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门合规分类（机构/科室）（程序）互联网文化单位在互联网文化单位未在其网站主页的显著其网站主页的显著位位置标明文化行政置标明文化行政部门部门颁发的《网络颁发的《网络文化经文化经营许可证》营许可证》编号或者编号或者备案编号备案编号的《互联网文化管理暂行规定》第十二条互联网文化单位应当在其网站主页的显著位置标明文化行政部门颁发的《网络文化经营许可证》编号或者备案编号第二十三条经营性互联网文化单位违反本规定第十二条的，由县级以上人民政府文化行政部门或者文化市场综合执法机构责令限期改正，并可根据情节轻重处10000元以下罚款非经营性互联网文化单位违反本规定第十二条的，由县级以上人民政府文化行政部门或者文化市场综合执法机构责令限期改正；拒不改正的，责令停止互联网文化活动，并处500元以下罚款经告知后及时改正《导游管理办法》导游在执业过程中导游在执业过程中未携带电子导游证、携带电子导游证、佩佩戴导游身份标戴导游身份标识，未识，开启导游执业开启导游执业相关应相关应用软件用软件且拒不改正的第二十条第一款导游在执业过程中应当携带电子导游证、佩戴导游身份标识，并开启导游执业相关应用软件第三十二条第一款第
（二）项导游违反本办法有关规定的，依照下列规定处理
（二）违反本办法第二十条第一款规定的，依据《导游人员管理条例》第二十一条的规定处罚第二十一条导游人员进行导游活动时未佩戴导游证的，由旅游行政部经告知后及时改正义乌市文广旅体局市场管理首违或轻科、政策法规微违法免科、市文化执罚法队义乌市文广旅体局市场管理首违或轻科、政策法规微违法免科、市文化执罚法队门责令改正；拒不改正的，处5（）（）元以下的罚款义乌市市场监管局企业行政合规指导清单序行政合规号事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议才居部口（机构/科室）合规分类（程序）广告经营者、广告发布者要按照国家有关规定建立、健全广告业务管理制度，对广告内容进行核对广告经营者、广告发布者未按照国家有关规定建立、健全广告业务管理制度的，或者未对广告内容进行核对，进而导致了违法广告的制作与发布《中华人民共和国广告法》第三十四条广告经营者、广告发布者应当按照国家有关规定，建立、健全广告业务的承接登记、审核、档案管理制度广告经营者、广告发布者依据法律、行政法规查验有关证明文件，核对广告内容对内容不符或者证明文件不全的广告，广告经营者不得提供设计、制作、代理服务，广告发布者不得发布第六十条第一款违反本法第三十四条规定，广告经营者、广告发布者未按照国家有关规定建立、健全广告业务管理制度的，或者未对广告内容进行核对的，由市场监督管理部门责令改正，可以处五万元以下的罚款需同时符合下列条件
1.初次违法;在广告中标明广告引证内容出处广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容的，未表明出处引证内容有适用范围和有效期限的，也未明确表示《中华人民共和国广告法》第十一条第二款广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容的，应当真实、准确，并表明出处引证内容有适用范围和有效期限的，应当明确表示第五十九条第一款第
（二）项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款
（二）广告引证内容违反本法第十一条规定的
2.违法行为持续时间较短；
3.主动改正或者在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有损害消费者权益或者造成其他危害后果整改措施广告经营者、广告发布者按照国家有关规定，建立、健全广告业务的承接登记、审核、档案管理制度广告经营者提供设计、制作、代理服务或者广告发布者发布广告时，应当依据法律、行政法规查验有关证明文件，核对广告内容对内容不符或者证明文件不全的广告，不得发布需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.违法行为持续时间较短；
3.广告引证内容合法有据，仅未在广告中标明出处；
4.立案前改正违法广告内容；
5.危害后果轻微整改措施建立健全广告审查机制对于广告使用数据、统计资料、调查结果、文摘、引用语等引证内容的，应当真实、准确，并表明出处引证内容有适用范围和有义乌市市场监管局市场合同广告监督管理科义乌市市场监管局市场合同广告监督管理科首违或轻微违法免罚首违或轻微违法免罚合规分类（程序）首违免罚首违免罚序行政合规号事项经营者不得20实施虚假价榭亍为合规分类（程序）一般违法减轻处罚10义乌市医保局企业行政合规指导清单11义乌市综合行政执法局企业行政合规指导清单备注
1.合规清单适用对象（由各领域填写）.该清单不涵盖本领域所有违法违规行为.发生频率较高的为★★★发生频率一般的为发生频率较少的为★行政合规事项常见违法行为表现对单位不落实单位内部治安保卫措施的处罚.单位未制定内部治安保卫制度，存在治安隐患；.安保卫重点单位未制定治安突发事件处置预案，组织开展应急演练；
3.治安保卫重点单位未设置或者明确治安保卫机构，配备与治安保卫任务相适应的专职治安保卫力量法律依据及违法责任《公安机关监督检查企业事业单位内部治安保卫工作规定》第十二条单位违反《企业事业单位内部治安保卫条例》规定，存在下列治安隐患情形之一，经公安机关责令限期整改后逾期不整改，严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，公安机关应当依据《条例》第十九条的规定，对单位处二万元以上五万元以下罚款，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处一千元以上三千元以下罚款；造成公民人身伤害、公私财产损失的，对单位处五万元以上十万元以下罚款，对单位主要负责人和其他直接责任人员分别处三千元以上五千元以下罚款
（一）未制定和落实内部治安保卫措施的；
（二）治安保卫重点单位未设置与治安保卫任务相适应的治安保卫机构，未配备专职治安保卫人员的；
（三）治安保卫重点单位未确定本单位治安保卫重要部位，未按照国家有关标准对治安保卫重要部位设置必要的技术防范设施并实施重点保护的；
（四）治安保卫重点单位未制定单位内部治安突发事件处置预案或者未定期组织演练的；
（五）管理措施不落实，致使在单位管理范围内的人员违反内部治安保卫制度情况严重，治安问题突出的第十三条《企业事业单位内部治安保卫条例》第十九条单位违反本条例的规定，存在治安隐患的，公安机关应当责令限期整改，并处警告；单位逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失，或者严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位处1万元以上10万元以下的罚款，对单位主要负责人和其他直接责任人员处500元以上5000元以下的罚款，并可以建议有关组织对单位主要负责人和其他直接责任人员依法给予处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任发生频率合规建议
1.单位应当有适应单位具体情况的内部治安保卫制度、措施和必要的治安防范设
2.电位范围内的治安保卫情况应当有人检查，重要部位得到重点保护，治安隐患及时得到排查；.单位应当在公安机关指导下制定治安突发事件处置预案，定期组织开展应急演练.治安保卫重点单位应当设置与治安保卫任务相适应的治安保卫机构，配备专职治安保卫人员，并将治安保卫机构的设置和人员的配备情况报主管公安机关备案指导部门（机构/科室）义乌市公安局合规分类（程序）一般违法减轻处罚（减轻时需听证和集体讨论）义乌市财政局企业行政合规指导清单适用范围资产评估、代理记账、政府采购等行业序a行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）1对未按时报送或者告知流动人口相关信息的处罚.用人单位未在与流动人口建立劳动关系后三个工作日内将信息报送公安机关；.用人单位未在与流动人口建立劳动关系后三个工作日内告知劳动者申报居住登记；.用人单位与流动人口终止劳动关系或者解除劳动合同后三个工作日内，将相关名单报送公安机关《浙江省流动人口居住登记条例》第八条用人单位应当自与流动人口建立劳动关系之日起三个工作日内，将劳动者信息报送公安机关，同时告知劳动者主动申报居住登记用人单位与流动人口终止劳动关系或者解除劳动合同的，应当自终止劳动关系或者解除劳动合同之日起三个工作日内，将相关人员名单报送公安机关第三十四条有关单位和个人违反本条例第八条至第十一条规定，未按时报送或者告知相关信息的，由公安机关责令限期改正，可以按照未报送或者告知人数每人一百元的数额处以罚款★★★.用人单位与流动人口建立、终止劳动关系，应当及时做好与辖区公安机关的信息报送.用人单位与流动人口建立劳动关系时，应当告知劳动者主动申报居住登记义乌市公安局2对运输易制毒化学品未携带许可证、备案证明的处罚已通过网上系统办理相关证件，但运输途中未携带纸证明《易制毒化学品管理条例》第四十一条运输的易制毒化学品与易制毒化学品运输许可证或者备案证明载明的品种、数量、运入地、货主及收货人、承运人等情况不符，运输许可证种类不当，或者运输人员未全程携带运输许可证或者备案证明的，由公安机关责令停运整改，处5000元以上5万元以下的罚款；有危险物品运输资质的，运输主管部门可以依法吊销其运输资质★运输易制毒化学品应全程携带运输许可证或者备案证明义乌市公安局序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）1未在地图的适当位置显著标注审图号，或者未按照有关规定送交样本的处罚未在地图的适当位置显著标注审图号，或者未按照有关规定送交样本《地图管理条例》第五十三条违反本条例规定，未在地图的适当位置显著标注审图号，或者未按照有关规定送交样本的，责令改正，给予警告；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销测绘资质证书不以营利为目的，地图（地图产品）不存在政治性问题或者不泄露国家秘密或者不造成重大政治影响义乌市资规局首违或轻微违法免罚2互联网地图服务单位使用未经依法审核批准的地图提供服务，或者未对互联网地图新增内容进行核查校对的处罚互联网地图服务单位使用未经依法审核批准的地图提供服务，或者未对互联网地图新增内容进行核查校对《地图管理条例》第五十四条违反本条例规定，互联网地图服务单位使用未经依法审核批准的地图提供服务，或者未对互联网地图新增内容进行核查校对的，责令改正，给予警告，可以处20万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销测绘资质证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任不以营利为目的，地图（地图产品）不存在政治性问题或者不泄露国家秘密或者不造成重大政治影响义乌市资规局首违或轻微违法免罚3通过互联网上传标注了含有按照国家有关规定在地图上不得表示的内容的处罚通过互联网上传标注了含有按照国家有关规定在地图上不得表示的内容《地图管理条例》第五十五条违反本条例规定，通过互联网上传标注了含有按照国家有关规定在地图上不得表示的内容的，责令改正，给予警告，可以处10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任不以营利为目的，地图（地图产品）不存在政治性问题或者不泄露国家秘密或者不造成重大政治影响义乌市资规局首违或轻微违法免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）1环保审批建设单位未按规定进行环境影响评价，擅自开工建设《中华人民共和国环境影响评价法》第三十一条第一款建设单位未依法报批建设项目环境影响报告书、报告表，或者未依照本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环境影响报告书、报告表，擅自开工建设的，由县级以上生态环境主管部门责令停止建设，根据违法情节和危害后果，处建设项目总投资额百分之一以上百分之五以下的罚款，并可以责令恢复原状；对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分第二款建设项目环境影响报告书、报告表未经批准或者未经原审批部门重新审核同意，建设单位擅自开工建设的，依照前款的规定处罚、处分★★★.限于依法编制环境影响报告表的建设项目；.首次被发现；.责令停止建设后及时停止建设且未造成环境污金华市生态环首违或轻微染；或环境污染已主动境局义乌分局违法免罚消除；或主动恢复原状的符合上述条件的不予处罚2环保备案建设单位未依法备案建设项目环境影响登记表《中华人民共和国环境影响评价法》第三十一条第三款建设单位未依法备案建设项目环境影响登记表的，由县级以上生态环境主管部门责令备案，处五万元以下的罚款★★★.首次被发现；.具备备案条件，责令备案后5个工作日内完成备案的金华市生态环首违或轻微境局义乌分局违法免罚3环保审批编制建设项目初步设计未落实污染防治措施及环保投资概算、未将环境保护设施建设纳入施工合同，未依法开展环境影响后评价等行为《建设项目环境保护管理条例》第二十二条第一款违反本条例规定，建设单位编制建设项目初步设计未落实防治环境污染和生态破坏的措施以及环境保护设施投资概算，未将环境保护设施建设纳入施工合同，或者未依法开展环境影响后评价的，由建设项目所在地县级以上环境保护行政主管部门责令限期改正，处5万元以上20万元以下的罚款；逾期不改正的，处20万元以上100万元以下的罚款★★★.首次被发现；.责令限期改正后及时改正金华市生态环首违或轻微境局义乌分局违法免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）4废水、废气自行监测未按照规定对所排放的污染物自行监测、未保存原始监测记录等行为.《中华人民共和国水污染防治法》第八十二条第一款第
（一）项违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令限期改正，处二万元以上二十万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停产整治
（一）未按照规定对所排放的水污染物自行监测，或者未保存原始监测记录的.《中华人民共和国大气污染防治法》第一百条第一款第
（二）项违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正，处二万元以上二十万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治
（二）未按照规定对所排放的工业废气和有毒有害大气污染物进行监测并保存原始监测记录的★★.首次被发现；.责令限期改正后及时改正金华市生态环首违或轻微境局义乌分局违法免物5有机废气处理产生含挥发性有机物废气的生产和服务活动，未在密闭空间或者设备中进行《中华人民共和国大气污染防治法》第一百零八条第一款第
（一）项违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正，处二万元以上二十万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产整治
（一）产生含挥发性有机物废气的生产和服务活动，未在密闭空间或者设备中进行的★★★.应当在密闭空间或者设备中进行且可以密闭，因未关闭空间或者设备而导致未在密闭空间或者设备中进行；.首次被发现，当场改正；.未造成环境污染后果的金华市生态环首违或轻微境局义乌分局违法免罚6扬尘治理易产生扬尘的物料未密闭，或对不能密闭易产生扬尘的物料未设置不低于堆放物高度的严密围挡，或者未采取有效覆盖措施防治扬尘污染《中华人民共和国大气污染防治法》第一百一十七条第一款第
（一）、
（二）项违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境等主管部门按照职责责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款；拒不改正的，责令停工整治或者停业整治
（一）未密闭煤炭、煤砰石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易产生扬尘的物料的；
（二）对不能密闭的易产生扬尘的物料，未设置不低于堆放物高度的严密围挡，或者未采取有效覆盖措施防治扬尘污染的★★.占地面积在10平方米以下；.首次被发现，当场改正的.未造成环境污染后果的金华市生态环首违或轻微境局义乌分局违法免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）7固废贮存一般工业固废露天堆放《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百零二条第一款第
（七）项违反本法规定，有下列行为之一，由生态环境主管部门责令改正，处以罚款，没收违法所得；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，可以责令停业或者关闭
（七）擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒工业固体废物，或者未采取相应防范措施，造成工业固体废物扬散、流失、渗漏或者其他环境污染的第二款有前款第七项行为，处所需处置费用一倍以上三倍以下的罚款，所需处置费用不足十万元的，按十万元计算★★.堆放面积在10平方米以下；.首次被发现，当场改正的；.未造成环境污染后果的金华市生态环首违或轻微境局义乌分局违法免罚8不具备规定的条电子废物拆件从事拆解、利解、利用用电子废物经营活动《浙江省固体废物污染环境防治条例》第四十七条第一款第
（四）项违反本条例规定，有下列行为之一的，由环境保护行政主管部门责令停止违法行为，限期改正，没收违法所得，处以罚款
（四）违反本条例第四十四条规定，不具备规定的条件从事拆解、利用电子废物经营活动的第二款有前款第四项行为的，处五万元以下罚款★L首次被发现；.检查时当场停止违法行为，责令限期改正后及时改正；.未造成环境污染后果的金华市生态环首违或轻微境局义乌分局违法免罚9污染防治设施运行管理台账畜禽养殖场（养殖小区）未建立污染防治设施运行管理台账《浙江省畜禽养殖污染防治办法》第二十一条违反本办法第十二条第二款规定，未建立污染防治设施运行管理台账的，由环境保护行政主管部门责令限期改正，可以处3（）0（）元以上1万元以下的罚款★★.首次被发现；.责令限期改正后及时改正的金华市生态环首违或轻微境局义乌分局违法免罚10重点排污单位未按照规定时限公环境信息公开开环境信息或未按照规定的内容公开环境信息《企业事业单位环境信息公开办法》第十六条第一款第
（一）、
（三）项重点排污单位违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上环境保护主管部门根据《中华人民共和国环境保护法》的规定责令公开，处三万元以下罚款，并予以公告
（一）不公开或者不按照本办法第九条规定的内容公开环境信息的；
（三）不按照本办法第十一条规定的时限公开环境信息的★★.首次被发现；.两个工作日内完成改正的金华市生态环首违或轻微境局义乌分局违法免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）11排污口设置排污口未按规定设立标志牌《义乌市水环境保护条例》第四十二条违反本条例第十三条第二款规定，排污口未按规定设立标志牌的，由生态环境主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处二千元以上一万元以下的罚款★★★.首次被发现；.逾期一周内完成改正的金华市生态环首违或轻微境局义乌分局违法免罚金华市生态环首违或轻微境局义乌分局违法免罚12环保设施验收需要配套建设的环境保护设施未经验收《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第一款违反本条例规定，需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者验收不合格，建设项目即投入生产或者使用，或者在环境保护设施验收中弄虚作假的，由县级以上环境保护行政主管部门责令限期改正，处20万元以上100万元以下的罚款；逾期不改正的，处100万元以上200万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他责任人员，处5万元以上20万元以下的罚款；造成重大环境污染或者生态破坏的，责令停止生产或者使用，或者报经有批准权的人民政府批准，责令关闭★★★.首次被发现；.建设项目获得环境影响批复，环保设施已建成，没有超标超总量排放污染物和其他环境污染行为的，但未经验收；.责令限期改正后及时改正13废水排放超标排放水污染物.《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令改正或者责令限制生产、停产整治，并处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭
（二）超过水污染物排放标准或者超过重点水污染物排放总量控制指标排放水污染物的；.《排污许可管理条例》第三十四条违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，处2（）万元以上10（）万元以下的罚款；情节严重的，吊销排污许可证，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭
（一）超过许可排放浓度、许可排放量排放污染物；★★.首次被发现；.除第一类污染物、《最高人民法院最高人民检察院关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释》所涉及含重金属的污染物、及列入《有毒有害水污染物名录》的污染物之外的水污染物（不含色度、大肠杆菌）仅有一项污染物超标，且污染物超标10%以下（含）或pH超标在±
0.5以内（含）；直排环境的还应同时满足日污水排放量小于01吨；.土令改正后及时改正金华市生态环首违或轻微境局义乌分局违法免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）14废气排放超标排放大气污染物.《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，并处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭
（二）超过大气污染物排放标准或者超过重点大气污染物排放总量控制指标排放大气污染物的；.《排污许可管理条例》第三十四条违反本条例规定，排污单位有下列行为之一的，由生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，吊销排污许可证，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭
（一）超过许可排放浓度、许可排放量排放污染物；★★.首次被发现；.除《有毒有害大气污染物名录》的气污染物（不含恶臭、林格曼烟气黑度）仅一项超标，且污染物超标10%以下（含）；.责令改正后及时改正金华市生态环首违或轻微境局义乌分局违法免罚15r危险废物标未按照规定设置危志设置险废物识别标志《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百一十二条违反本法规定，有下列行为之一，由生态环境主管部门责令改正，处以罚款，没收违法所得；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，可以责令停业或者关闭
（一）未按照规定设置危险废物识别标志的；有前款第一项行为的，处十万元以上一百万元以下的罚款★★★.首次被发现；.当日内完成整改金华市生态环首违或轻微境局义乌分局违法免罚16排污信息填报按规定填报排污信息《排污许可管理条例》第四十三条需要填报排污登记表的企业事业单位和其他生产经营者，未依照本条例规定填报排污信息的，由生态环境主管部门责令改正，可以处5万元以下的罚款★★.首次被发现；.责令限期改正后及时改正的金华市生态环首违或轻微境局义乌分局违法免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议才僦灯（机构/科室）合规分类（程序）对违法超限运输（车货总车货总高度从地面算起未超过
4.2米、总宽度未超过3米且总长度未超过20米的《超限运输车辆行驶公路管理规定》第四十三条第一款第1体的外廓尺寸超过国家规定
（一）项车辆违法超限运输的，由公路管理机构根据违法行为的性质、情节和危害程度，按下列规定给予处罚
（一）车货总高度从地面算起未超过
4.2米、总宽度未超过3米且总长□加强企业管理和从业人员教育义乌市交通运输局首违或轻微违法免罚的最高限值）的处罚度未超过20米的，可以处200元以下罚款；2车辆装载物掉落、遗洒或者飘散，造成公路路面损坏、污染车辆装载物存在掉落、遗洒或者飘散的情况，导致公路路面损坏、污染《公路安全保护条例》第四十三条第一款车辆应当规范装载，装载物不得触地拖行车辆装载物易掉落、遗洒或者飘散的，应当采取厢式密闭等有效防护措施方可在公路上行驶《公路安全保护条例》第六十九条车辆装载物触地拖行、掉落、遗洒或者飘散，造成公路路面损坏、污染的，由公路管理机构责令改正，处5000元以下的罚款★★装货出发前需要对所载货物的堆放情况、固定装置或覆盖遮蔽装置进行检查，以确保设置到位并做好记录义乌市交通运输局首违或轻微违法免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议才辍的（机构/科室）合规分类（程序）3进行其他损坏、污染公路和影响公路畅通的活动在公路、公路用地范围内摆摊设点、堆放物品、倾倒垃圾、设置障碍、挖沟引水、打场晒粮、种植作物、放养牲畜、采石、取土、采空作业、焚烧物品、利用公路边沟排放污物或者进行其他损坏、污染公路和影响公路畅通《中华人民共和国公路法》第四十六条任何单位和个人不得在公路上及公路用地范围内摆摊设点、堆放物品、倾倒垃圾、设置障碍、挖沟引水、利用公路边沟排放污物或者进行其他损坏、污染公路和影响公路畅通的活动《公路安全保护条例》第十六条第二款禁止在公路、公路用地范围内摆摊设点、堆放物品、倾倒垃圾、设置障碍、挖沟引水、打场晒粮、种植作物、放养牲畜、采石、取土、采空作业、焚烧物品、利用公路边沟排放污物或者进行其他损坏、污染公路和影响公路畅通的行为《中华人民共和国公路法》第七十七条违反本法第四十六条的规定，造成公路路面损坏、污染或者影响公路畅通的，或者违反本法第五十一条规定，将公路作为试车场地的，由交通主管部门责令停止违法行为，可以处五千元以下的罚款★★不得在公路、公路用地范围内摆摊设点、堆放物品、倾倒垃圾、设置障碍、挖沟引水、打场晒粮、种植作物、放养牲畜、采石、取土、采空作业、焚烧物品、利用公路边沟排放污物或者进行其他损坏、污染公路和影响公路畅通义乌市交通运输局首违或轻微违法免罚4货运经营者擅自改装已取得车辆营运证的车辆擅自改装已经取得车辆营运证的车辆《中华人民共和国道路运输条例》第三十条客运经营者、货运经营者应当加强对车辆的维护和检测，确保车辆符合国家规定的技术标准；不得使用报废的、擅自改装的和其他不符合国家规定的车辆从事道路运输经营《中华人民共和国道路运输条例》第七十条第二款违反本条例的规定，客运经营者、货运经营者擅自改装已取得车辆营运证的车辆的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处500（）元以上2万元以下的罚款★★不得擅自改装已经取得车辆营运证的车辆义乌市交通运输局首违或轻微违法免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议才辍的（机构/科室）合规分类（程序）5货运经营者没有采取必要措施防止货物脱落、扬撒等未对货物进行有效防护措施《中华人民共和国道路运输条例》第二十六条国家鼓励货运经营者实行封闭式运输，保证环境卫生和货物运输安全货运经营者应当采取必要措施，防止货物脱落、扬撒等运输危险货物应当采取必要措施，防止危险货物燃烧、爆炸、辐射、泄漏等《道路货物运输及站场管理规定》第三十一条国家鼓励实行封闭式运输道路货物运输经营者应当采取有效的措施，防止货物脱落、扬撒等情况发生《中华人民共和国道路运输条例》第六十九条第
（五）项违反本条例的规定，客运经营者、货运经营者有下列情形之一的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处1000元以上3000元以下的罚款；情节严重的，由原许可机关吊销道路运输经营许可证
（五）没有采取必要措施防止货物脱落、扬撒等的《道路货物运输及站场管理规定》第六十一条第
（二）项违反本规定，道路货物运输经营者有下列情形之一的，由县级以上道路运输管理机构责令改正，处1000元以上3000元以下的罚款；情节严重的，由原许可机关吊销道路运输经营许可证或者吊销其相应的经营范围
（二）没有采取必要措施防止货物脱落、扬撒的★★采取必要措施防止货物脱落、杨撒义乌市交通运输局首违或轻微违法免罚6对交通工程施工、监理单位主要管理人员未按规定在岗履职，或者违反规定在其他工程项目兼职施工单位、监理单位主要管理人员未按规定在岗履职《浙江省交通建设工程质量和安全生产管理条例》第十二条第二款合同中列明的施工、监理单位主要管理人员应当按照规定要求和合同约定在岗履职，在合同工期内不得擅自调整或者在其他工程项目兼职主要管理人员确需调整或者在其他工程项目兼职的，应当征得建设单位书面同意；因身体健康等客观原因确实无法继续履职的，建设单位应当同意调整调整后的主要管理人员，其资格条件应当符合合同约定的要求《浙江省交通建设工程质量和安全生产管理条例》第三十三条第二款施工、监理单位主要管理人员未按本条例第十二条第二款规定在岗履职，或者违反该款规定在其他工程项目兼职的，给予警告，可以并处二千元以上一万元以下罚款；情节严重的，处一万元以上三万元以下罚款★加强交通工程施工、监理单位主要管理人员监管义乌市交通运输局首违或轻微违法免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门机构/科室合规分类程序1企业取用水应当保证取水计量设施运行正常计量设施不合格或者运行不正常的《取水许可和水资源费征收管理条例》第四十三条取水单位或者个人应当依照国家技术标准安装计量设施，保证计量设施正常运行，并按照规定填报取水统计报表第五十三条第二款计量设施不合格或者运行不正常的，责令限期更换或者修复;逾期不更换或者不修复的，按照日最大取水能力计算的取水量和水资源费征收标准计征水资源费，可以处1万元以下罚款;情节严重的，吊销取水许可证《地下水管理条例》第二十二条新建、改建、扩建地下水取水工程，应当同时安装计量设施已有地下水取水工程未安装计量设施的，应当按照县级以上地方人民政府水行政主管部门规定的期限安装第五十六条第二款计量设施不合格或者运行不正常的，由县级以上地方人民政府水行政主管部门责令限期更换或者修复；逾期不更换或者不修复的，按照日最大取水能力计算的取水量计征相关费用，处10万元以上5万元以下罚款；情节严重的，吊销取水许可证★企业取用水应按规定安装符合国家标准的取水计量设施，并保证其运行正常义乌市水务局轻微违法免罚2设用当关理手建占应有办出业目域照定才企项水按规审续未经审批非法占用水域《浙江省水域保护办法》第十条非基础设施建设项目一律不得占用重要水域基础设施建设项目一般不得占用重要水域;政府组织实施的能源、交通、水利等基础设施建设项目确需占用重要水域的，应当按照有关规定办理审批手续第十三条建设项目占用水域的，建设单位按照《中华人民共和国防洪法》《浙江省河道管理条例》《浙江省水利工程安全管理条例》等法律、法规规定办理工程建设方案审批时，水行政主管部门应当对功能补救措施方案或者等效替代水域工程方案进行水域占补平衡论证建设单位应当严格按照经批准的工程建设方案，采取功能补救措施或者建设等效替代水域工程第二十五条违反本办法第十三条规定，建设单位未按照规定采取功能补救措施或者建设等效替代水域工程的，由县级以上人民政府水行政主管部门责令其限期改正，并可以处1万元以上1万元以下的罚款★非基础设施建设项目一律不得占用重要水域政府组织实施的能源、交通、水利等基础设施建设项目确需占用重要水域的，应当按照有关规定办理审批手续义乌市水务局轻微违法免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）3对娱乐场所未按规定悬挂警示标志的处罚娱乐场所未在营业场所的大厅、包厢、包间内的显著位置悬挂含有禁毒、禁赌、禁止卖淫嫖娼等内容的警示标志《娱乐场所管理条例》第三十条娱乐场所应当在营业场所的大厅、包厢、包间内的显著位置悬挂含有禁毒、禁赌、禁止卖淫嫖娼等内容的警示标志、未成年人禁入或者限入标志标志应当注明公安部门、文化主管部门的举报电话第五十一条娱乐场所未按照本条例规定悬挂警示标志、未成年人禁入或者限入标志的，由县级人民政府文化主管部门、县级公安部门依据法定职权责令改正，给予警告★★娱乐场所应当依法落实防范措施，在营业场所的大厅、包厢、包间内的显著位置要悬挂含有禁毒、禁赌、禁止卖淫嫖娼等内容的警示标志，预防场所内发生违法犯罪行为义乌市公安局首违免罚4对场所未按规定设置禁毒警示标志、公布举报方式的处罚旅馆（含民宿、网约房）、酒吧、网吧、洗浴、健身等场所未按照有关规定在显著位置设置禁毒警示标志，公布举报方式《浙江省禁毒条例》第二十一条第二款旅馆（含民宿、网约房）、酒吧、网吧、洗浴、健身等场所应当按照国家和省有关规定，在显著位置设置禁毒警示标志公布举报方式，对从业人员进行毒品预防教育和识毒防毒知识培训，并建立内部巡查制度履行巡查义务泼现涉毒可疑情况的，应当立即向公安机关报告并协助调查第五十条第一款旅馆（含民宿、网约房）、酒吧、网吧、洗浴、健身等场所，未按规定在显著位置设置禁毒警示标志、公布举报方式、对从业人员进行毒品预防教育和识毒防毒知识培训的，或者未按规定建立内部巡查制度、履行巡查义务的发现涉毒可疑情况未立即报告并协助调查的由公安机关责令改正，给予警告;拒不改正的，处一万元以上五万元以下罚款;情节严重的可以并处责令停业整顿一个月至三个月★旅馆（含民宿、网约房）、酒吧、网吧、洗浴、健身等场所，应当落实禁毒防范措施按照有关规定，在显著位置设置禁毒警示标志公布举报方式，预防毒品违法犯罪行为的发生义乌市公安局首违免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议（楣勾/科室）合规分类（程序）1对饲养的动物应按照动物疫病强制免疫计划或者免疫技术规范实施免疫接种对饲养的动物未按照动物疫病强制免疫计划或者免疫技术规范实施免疫接种的《中华人民共和国动物防疫法》第九十二条第一项违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府农业农村主管部门责令限期改正，可以处一千元以下罚款；逾期不改正的，处一千元以上五千元以下罚款，由县级以上地方人民政府农业农村主管部门委托动物诊疗机构、无害化处理场所等代为处理，所需费用由违法行为人承担
（一）对饲养的动物未按照动物疫病强制免疫计划或者免疫技术规范实施免疫接种的；★初次违法，责令限期改正后，能及时按规定改正，未造成明显危害后果义乌市农业农村局首违或轻微违法免罚2对饲养的种用、乳用动物应按照国务院农业农村主管部门的要求定期开展疫病检测，或者经检测不合格应按照规定处理的对饲养的种用、乳用动物未按照国务院农业农村主管部门的要求定期开展疫病检测，或者经检测不合格而未按照规定处理的《中华人民共和国动物防疫法》第九十二条第二项违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府农业农村主管部门责令限期改正，可以处一千元以下罚款；逾期不改正的，处一千元以上五千元以下罚款，由县级以上地方人民政府农业农村主管部门委托动物诊疗机构、无害化处理场所等代为处理，所需费用由违法行为人承担
（二）对饲养的种用、乳用动物未按照国务院农业农村主管部门的要求定期开展疫病检测，或者经检测不合格而未按照规定处理的；★初次违法，责令限期改正后，能及时按规定改正，未造成明显危害后果义乌市农业农村局首违或轻微违法免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议（机构/科室）合规分类（程序）3动物、动物产品的运载工具在装载前和卸载后应按照规定及时清洗、消毒的动物、动物产品的运载工具在装载前和卸载后未按照规定及时清洗、消毒的《中华人民共和国动物防疫法》第九十二条第四项违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府农业农村主管部门责令限期改正，可以处一千元以下罚款；逾期不改正的，处一千元以上五千元以下岗款，由县级以上地方人民政府农业农村主管部门委托动物诊疗机构、无害化处理场所等代为处理，所需费用由违法行为人承担
（四）动物、动物产品的运载工具在装载前和卸载后未按照规定及时清洗、消毒的★初次违法，责令限期改正后，能及时按规定改正，未造成明显危害后果义乌市农业农村局首违或轻微违法免罚4动物、动物产品的运载工具、垫料、包装物、容器等应符合国务院农业农村主管部门规定的动物防疫要求动物、动物产品的运载工具、垫料、包装物、容器等不符合国务院农业农村主管部门规定的动物防疫要求的《中华人民共和国动物防疫法》第九十四条违反本法规定，动物、动物产品的运载工具、垫料、包装物、容器等不符合国务院农业农村主管部门规定的动物防疫要求的，由县级以上地方人民政府农业农村主管部门责令改正，可以处五千元以下罚款；情节严重的，处五千元以上五万元以下罚款★初次违法，责令改正作出后，能及时整改并达到义乌市农业规定动物防疫要农村局求，未造成明显危害后果首违或轻微违法免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）1《互联网上网服务营业场所管理条例》第二十条互联网上网服务营业场所经营单位应当在营业场所的显著位置悬挂《网络文化经营许可证》和营业执照互联网上网服务营第二十一条第二款互联网上网服务营业场所经营单位应当在营业场所业场所经营单位不接纳未成年人进入营入口处的显著位置悬挂未成年人禁入标志接纳未成年人进入业场所第三十一条第
（五）项互联网上网服务营业场所经营单位违反本条例营业场所的规定，有下列行为之一的，由文化行政部门给予警告，可以并处15000元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，直至吊销《网络文化经营许可证》
（五）未悬挂《网络文化经营许可证》或者未成年人禁入标志的★经告知后及时改正1义乌市文广旅体局市场管理首违或轻科、政策法规微违法免科、市文化执罚法队2娱乐场所按照《娱乐场所管理条例》规定建立从业人员名簿、营业日志，未按规定建立从业人发现违法犯罪行为员名簿未按照《娱乐场所管理条例》规定报告《娱乐场所管理条例》第二十五条娱乐场所应当与从业人员签订文明服务责任书，并建立从业人员名簿；从业人员名簿应当包括从业人员的真实姓名、居民身份证复印件、外国人就业许可证复印件等内容娱乐场所应当建立营业日志，记载营业期间从业人员的工作职责、工作时间、工作地点；营业日志不得删改，并应当留存60日备查第五十条娱乐场所未按照本条例规定建立从业人员名簿、营业日志，由县级人民政府文化主管部门、县级公安部门依据法定职权责令改正，给予警告；情节严重的，责令停业整顿1个月至3个月★经告知后及时改正义乌市文广旅体局市场管理首违或轻科、政策法规微违法免科、市文化执罚法队11序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）31《娱乐场所管理条例》娱乐场所按《娱乐娱乐场所未按《娱乐第三十条娱乐场所应当在营业场所的大厅、包厢、包间内的显著位置场所管理条例》规场所管理条例》规定悬挂含有禁毒、禁赌、禁止卖淫嫖娼等内容的警示标志、未成年人禁入定悬挂警示标志、悬挂警示标志、未成或者限入标志标志应当注明公安部门、文化主管部门的举报电话未成年人禁入或者年人禁入或者限入标第五十一条娱乐场所未按照本条例规定悬挂警示标志、未成年人禁入限入标志志或者限入标志的，由县级人民政府文化主管部门、县级公安部门依据法定职权责令改正，给予警告★经告知后及时改正11义乌市文广旅体局市场管理首违或轻科、政策法规微违法免科、市文化执罚法队4设立从事艺术品经营活动的经营单位按规定到住所地县级以上人民政府文化行政部门备案的行政处罚设立从事艺术品经营活动的经营单位未按规定到住所地县级以上人民政府文化行政部门备案的行政处罚《艺术品经营管理办法》第五条设立从事艺术品经营活动的经营单位，应当到其住所地县级以上人民政府工商行政管理部门申领营业执照，并在领取营业执照之日起15日内，到其住所地县级以上人民政府文化行政部门备案其他经营单位增设艺术品经营业务的，应当按前款办理备案手续第十九条违反本办法第五条规定的，由县级以上人民政府文化行政部门或者依法授权的文化市场综合执法机构责令改正，并可根据情节轻重处10000元以下罚款★经告知后及时改正义乌市文广旅体局市场管理首违或轻科、政策法规微违法免科、市文化执罚法队5非经营性互联网文非经营性互联网文化化单位及时办理备单位逾期未办理备案案手续手续《互联网文化管理暂行规定》第十条非经营性互联网文化单位，应当自设立之日起60日内向所在地省、自治区、直辖市人民政府文化行政部门备案，并提交下列文件（一洛案表；
（二）章程；
（三）法定代表人或者主要负责人的身份证明文件；
（四）域名登记证明；
（五）依法需要提交的其他文件第二十二条非经营性互联网文化单位违反本规定第十条，逾期未办理备案手续的，由县级以上人民政府文化行政部门或者文化市场综合执法机构责令限期改正；拒不改正的，责令停止互联网文化活动，并处1（）00元以下罚款★经告知后在规定期限内改正义乌市文广旅体局市场管理首违或轻科、政策法规微违法免科、市文化执罚法队序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）首违或轻微违法免罚81导游按期报告信息导游未按期报告信息变更情况变更情况等行为《导游管理办法》第十五条第一款导游应当自下列情形发生之日起10个工作日内，通过全国旅游监管服务信息系统提交相应材料，申请变更导游证信息、
（一）姓名、身份证号、导游等级和语种等信息发生变化的；
（二）与旅行社订立的劳动合同解除、终止或者在旅游行业组织取消注册后，在3个月内与其他旅行社订立劳动合同或者在其他旅游行业组织注册的；
（三）经常执业地区发生变化的；
（四）其他导游身份信息发生变化的第三十三条第一款第
（一）项违反本办法规定，导游有下列行为的，由县级以上旅游主管部门责令改正，并可以处1000元以下罚款；情节严重的，可以处1000元以上500（）元以下罚款
（一）未按期报告信息变更情况的★经告知后在规定期限内改正义乌市文广旅体局市场管理科、政策法规科、市文化执法队9旅行社变更名称、旅行社变更名称、经经营场所、法定代营场所、法定代表人表人等登记事项或等登记事项或者终止者终止经营未在规经营，未在规定期限定期限内向原许可内向原许可的旅游行的旅游行政管理部政管理部门备案，换门备案，换领或者领或者交回旅行社业交回旅行社业务经务经营许可证且拒不营许可证改正等行为《旅行社条例》第十二条旅行社变更名称、经营场所、法定代表人等登记事项或者终止经营的，应当到工商行政管理部门办理相应的变更登记或者注销登记，并在登记办理完毕之日起10个工作日内，向原许可的旅游行政管理部门备案，换领或者交回旅行社业务经营许可证第五十条第
（一）项违反本条例的规定，旅行社有下列情形之一的，由旅游行政管理部门责令改正；拒不改正的，处1万元以下的罚款
（一）变更名称、经营场所、法定代表人等登记事项或者终止经营，未在规定期限内向原许可的旅游行政管理部门备案，换领或者交回旅行社业务经营许可证的★在规定期限内完成备案，换领或者交回旅行社业务经营许可证等义乌市文广旅体局市场管理首违或轻科、政策法规微违法免科、市文化执罚法队序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议（楣勾/科室）合规分类（程序）1效期限的，应当明确表示3涉产专，专专中利者法明和类告专或方标号种广及品利要利利广告中涉及专利产品或者专利方法的，未标明专利号和专利种类《中华人民共和国广告法》第十二条第一款广告中涉及专利产品或者专利方法的，应当标明专利号和专利种类第五十九条第一款第
（三）项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处十万元以下的罚款
（三）涉及专利的广告违反本法第十二条规定的★需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.违法行为持续时间较短；
3.专利合法有效，仅未标明专利号和专利种类；
4.立案前改正违法广告内容；
5.危害后果轻微整改措施建立科学的广告内部审查机制广告中涉及专利产品或者专利方法的，应当标明专利号和专利种类义乌市市场监管局市场合同广告监督管理科或违违微颗首轻法4地或广明者可房售售载或许号布预销应售售书发产者告预销证发布房地产预售或者销售广告未载明预售或者销售许可证书号《房地产广告发布规定》第七条第一款房地产预售、销售广告，必须载明以下事项
（一）开发企业名称；
（二）中介服务机构代理销售的，载明该机构名称；
（三）预售或者销售许可证书号第二十一条违反本规定发布广告，《广告法》及其他法律法规有规定的，依照有关法律法规规定予以处罚法律法规没有规定的，对负有责任的广告主、广告经营者、广告发布者，处以违法所得三倍以下但不超过三万元的罚款；没有违法所得的，处以一万元以下的罚款★★需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.违法行为持续时间较短；
3.已取得预售或者销售许可证，仅未载明许可证书号；
4.立案前改正违法广告内容；
5.危害后果轻微整改措施建立健全广告审查机制房地产预售、销售广告，必须载明预售或者销售许可证书号义乌市市场监管局市场合同广告监督管理科或违违微期首轻法5发布保健食品广告应当载明审查批准文号发布保健食品广告未载明审查批准文号《药品、医疗器械、保健食品、特殊医学用途配方食品广告审查管理暂行办法》第九条药品、医疗器械、保健食品和特殊医学用途配方食品广告应当显著标明广告批准文号第十条药品、医疗器械、保健食品和特殊医学用途配方食品广告中应当显著标明的内容，其字体和颜色必须清晰可见、易于辨认，在视频广告中应当持续显示第二十五条违反本办法第十条规定，未显著、清晰★需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.违法行为持续时间较短；
3.保健食品广告已通过审查，仅未载明审查批准文号；
4.立案前改正违法广告内容；
5.危害后果轻微整改措施建立健全广告审查机制发布保健食品广告应当载明审查批准文号义乌市市场监管局市场合同广告监督管理科或违违微铀首轻法序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议（楣勾/科室）合规分类（程序）1表示广告中应当显著标明内容的，按照《中华人民共和国广告法》第五十九条处罚6营告应金或广告资经广者验品务广应告布核产服的相广者发当融者告主质广告经营者、广告发布者未核验金融产品或者服务广告的广告主相应资质《浙江省广告管理条例》第十四条第一款金融产品或者服务广告的广告主应当取得相应金融产品或者服务资质广告经营者、广告发布者设计、制作、代理和发布金融产品或者服务广告的，应当核验广告主的相应资质第三十五条第
（一）项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令改正，可以处五万元以下罚款
（一）违反本条例第十四条第一款规定，广告经营者、广告发布者未核验广告主相应资质的★需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.违法行为持续时间较短；
3.主动改正或者在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有损害消费者权益或者造成其他危害后果整改措施建立健全广告审查机制广告经营者、广告发布者应当核验金融产品或者服务广告的广告主相应资质义乌市市场监管局市场合同广告监督管理科或违违微缔首轻法7营告广档存得经广者务保不好告布业的限于广者发告案期少广告经营者、广告发布者广告业务档案的保存期限少于两年《浙江省广告管理条例》第十六条广告经营者、广告发布者应当就每单广告业务的广告样稿、广告证明文件、广告合同、发票等建立档案，保存期限不得少于两年广告业务档案保存期限的起算时间按照下列方式确定
（一）广告设计、制作或者代理设计、制作业务档案的保存期限，自广告交付委托方之日起算；
（二）广告发布或者代理发布业务档案的保存期限，自广告发布结束之日起算第三十五条第
（二）项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令改正，可以处五万元以下罚款
（二）违反本条例第十六条规定，广告业务档案的保存期限少于两年的★★需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.违法行为持续时间较短；
3.主动改正或者在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有损害消费者权益或者造成其他危害后果整改措施广告经营者、广告发布者应当就每单广告业务的广告样稿、广告证明文件、广告合同、发票等建立档案，保存期限不得少于两年义乌市市场监管局市场合同广告监督管理科或违违微蜥首轻法8告广在链广，审的面广广、者有的时并接页端网者布含面容一链级前联营发核页内当所一与互经告审接告应核下中互联网广告经营者、广告发布者在审核含有链接页面的广告内容时，未审核所链接的下一级页面中与前端广告相关内容《浙江省广告管理条例》第二十一条第一款互联网广告经营者、广告发布者在审核含有链接页面的广告内容时，应当一并审核所链接的下一级页面中与前端广告相关的内容第三十五条第
（三）项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令改正，可以处五万元以下罚款
（三）违反本条例第二十一条第一款规定，互联网广告经营者、广告发布者在审核含有链接页面的广告内容时，未审核所链接的下一级页面中与前端广告相关内容的★需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.违法行为持续时间较短；
3.主动改正或者在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有损害消费者权益或者造成其他危害后果整改措施建立健全广告审查机制互联网广告经营者、广告发布者在审核含有链接页面的广告内容时，应当一并审核所链接的下一级页面中与前端广告相关的内容义乌市市场监管局市场合同广告监督管理科或违违微耕首轻法序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议（楣勾/科室）合规分类（程序）1告相关的内容9下一级页面广告的广告主、广告发布者修改相关内容后应当告知前端页面广告的广告经营者、广告发布者下一级页面广告的广告主、广告发布者修改相关内容后未告知前端页面广告的广告经营者、广告发布者《浙江省广告管理条例》第二十一条第二款下一级页面广告的广告主、广告发布者修改相关内容后，应当告知前端页面广告的广告经营者、广告发布者前端页面广告的广告经营者、广告发布者应当再次进行审核第三十五条第
（四）项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令改正，可以处五万元以下罚款
（四）违反本条例第二十一条第二款规定，下一级页面广告的广告主、广告发布者修改相关内容后未告知前端页面广告的广告经营者、广告发布者的★需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.违法行为持续时间较短；
3.主动改正或者在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有损害消费者权益或者造成其他危害后果整改措施建立健全工作流程制度，下一级页面广告的广告主、广告发布者修改相关内容后应及时告知前端页面广告的广告经营者、广告发布者义乌市市场监管局市场合同广告监督管理科或违违微颗首轻法1众介广显r大媒的当虹样过播布应#0呻通传发告著甘通过大众传播媒介发布的广告未标明“广告”字样，但能使消费者辨明其为广告《中华人民共和国广告法》第十四条第一款、第二款广告应当具有可识别性，能够使消费者辨明其为广告大众传播媒介不得以新闻报道形式变相发布广告通过大众传播媒介发布的广告应当显著标明“广告”，与其他非广告信息相区别，不得使消费者产生误解第五十九条第三款广告违反本法第十四条规定，不具有可识别性的，或者违反本法第十九条规定，变相发布医疗、药品、医疗器械、保健食品广告的，由市场监督管理部门责令改正，对广告发布者处十万元以下的罚款★★需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.违法行为持续时间较短；
3.立案前停止发布或者已标明；
4.没有损害消费者权益或者造成其他危害后果整改措施建立健全发布审查机制，通过大众传播媒介发布的广告应当显著标明“广告”，与其他非广告信息相区别，不得使消费者产生误解义乌市市场监管局市场合同广告监督管理科或违违微妙首轻法11互联网信息服务提供者应当在其广告展示页面中标明广告发布者名称互联网信息服务提供者未标明广告发布者名称《浙江省广告管理条例》第二十二条第一款互联网信息服务提供者应当在其广告展示页面中标明广告发布者名称第三十五条第
（五）项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令改正，可以处五万元以下罚款
（五）违反本条例第二十二条第一款规定，互联网信息服务提供者未标明广告发布者名称的★★需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.违法行为持续时间较短；
3.主动改正或者在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有损害消费者权益或者造成其他危害后果整改措施互联网信息服务提供者需要建立健全审查机制和信息系统义乌市市场监管局市场合同广告监督管理科或违违微「首轻法序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）5对未按照规定对从业人员进行毒品预防教育和识毒防毒知识培训的处罚旅馆（含民宿、网约房）、酒吧、网吧、洗浴、健身等场所未按照有关规定对从业人员进行毒品预防教育和识毒防毒知识培训《浙江省禁毒条例》第二十一条第二款旅馆（含民宿、网约房）、酒吧、网吧、洗浴、健身等场所应当按照国家和省有关规定，在显著位置设置禁毒警示标志公布举报方式，对从业人员进行毒品预防教育和识毒防毒知识培训，并建立内部巡查制度履行巡查义务;发现涉毒可疑情况的，应当立即向公安机关报告并协助调查第五十条第一款违反本条例第二十一条第二款规定，旅馆（含民宿、网约房）、酒吧、网吧、洗浴、健身等场所未按规定在显著位置设置禁毒警示标志、公布举报方式、对从业人员进行毒品预防教育和识毒防毒知识培训的或者未按规定建立内部巡查制度、履行巡查义务的，发现涉毒可疑情况未立即报告并协助调查的，由公安机关责令改正，给予警告;拒不改正的，处一万元以上五万元以下罚款;情节严重的，可以并处责令停业整顿一个月至三个月★旅馆（含民宿、网约房）、酒吧、网吧、洗浴、健身等场所，应当落实禁毒防范措施加强对从业人员毒品预防教育和识毒防毒知识培训，提高禁毒防毒能力义乌市公安局6对不履行国际联网备案职责的处罚互联单位、接入单位、使用计算机信息网络国际联网的法人和其他组织未在网络正式联通之日起三十日内到公安机关指定的受理机关办理备案手续《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》第十一条用户在接入单位办理入网手续时，应当填写用户备案表备案表由公安部监制第十二条互联单位、接入单位、使用计算机信息网络国际联网的法人和其他组织（包括跨省、自治区、直辖市联网的单位和所属的分支机构），应当自网络正式联通之日起三十日内，到所在地的省、自治区、直辖市人民政府公安机关指定的受理机关办理备案手续前款所列单位应当负责将接入本网络的接入单位和用户情况报当地公安机关备案，并及时报告本网络中接入单位和用户的变更情况第二十三条违反本办法第十一条、第十二条规定，不履行备案职责的，由公安机关给予警告或者停机整顿不★在网络正式联通后三十日内到所在辖区公安机关指定的受理机关办理备案手续义乌市公安局序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议（楣勾/科室）合规分类（程序）1设置，在其广告展示页面中标明广告发布者名称12电子商务经营者应当在其首页显著位置公示有关信息或者链接标识电子商务经营者未在其首页显著位置，持续公示营业执照信息、与其经营业务有关的行政许可信息、属于依照本法第十条规定的不需要办理市场主体登记情形等信息，或者上述信息的链接标识《中华人民共和国电子商务法》第十五条第一款电子商务经营者应当在其首页显著位置，持续公示营业执照信息、与其经营业务有关的行政许可信息、属于依照本法第十条规定的不需要办理市场主体登记情形等信息，或者上述信息的链接标识第七十六条第一款第
（一）项电子商务经营者违反本法规定，有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令限期改正，可以处一万元以下的罚款，对其中的电子商务平台经营者，依照本法第八十一条第一款的规定处罚
（一）未在首页显著位置公示营业执照信息、行政许可信息、属于不需要办理市场主体登记情形等信息，或者上述信息的链接标识的★需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.不包括电子商务平台经营者；
3.违法行为持续时间较短；
4.立案前公示相关信息；
5.没有造成危害后果整改措施，电子商务经营者应当在其首页显著位置，持续公示营业执照信息、与其经营业务有关的行政许可信息、属于依照本法第十条规定的不需要办理市场主体登记情形等信息，或者上述信息的链接标识义乌市市场监管局网络交易监督管理分局或违违微颊首轻法13电子商务经营者自行终止从事电子商务，应当提前三十日在首页显著位置持续公示有关信息电子商务经营者自行终止从事电子商务，未按规定在首页显著位置持续公示有关信息《中华人民共和国电子商务法》第十六条电子商务经营者自行终止从事电子商务的，应当提前三十日在首页显著位置持续公示有关信息第七十六条第一款第
（二）项电子商务经营者违反本法规定，有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令限期改正，可以处一万元以下的罚款
（二）未在首页显著位置持续公示终止电子商务的有关信息的★需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.不包括电子商务平台经营者；3没有造成危害后果整改措施电子商务经营者自行终止从事电子商务的，应当提前三十日在首页显著位置持续公示有关信息义乌市市场监管局网络交易监督管理分局或违违微颗首轻法序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议才居部口（楣勾/科室）合规分类（程序）14不得销售假冒专利的产品销售假冒专利的产品《中华人民共和国专利法》第六十八条假冒专利的，除依法承担民事责任外，由负责专利执法的部门责令改正并予公告，没收违法所得，可以处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得在五万元以下的，可以处二十五万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任《中华人民共和国专利法实施细则》第八十四条第三款销售不知道是假冒专利的产品，并且能够证明该产品合法来源的，由管理专利工作的部门责令停止销售，但免除罚款的处罚★★需同时符合下列条件
1.有充分证据证明销售者不知道销售的产品为假冒专利的产品；
2.销售者能证明该商品是自己合法取得并说明提供者；
3.违法行为持续时间短，违法所得较少整改措施加强进货审查和产品审查，依法建立进货查验机制义乌市市场监管局知识产权发展与监督管理科或违违微铀首轻法15强范量使应定或他定非定计，位行定其检履于检的具单自检送量机属制围器用当期者计机属于非强制检定范围的计量器具未自行定期检定或者送其他计量检定机构定期检定《中华人民共和国计量法》第九条第二款对前款规定以外的其他计量标准器具和工作计量器具，使用单位应当自行定期检定或者送其他计量检定机构检定《中华人民共和国计量法实施细则》第四十三条属于强制检定范围的计量器具，未按照规定申请检定和属于非强制检定范围的计量器具未自行定期检定或者送其他计量检定机构定期检定的，以及经检定不合格继续使用的，责令其停止使用，可并处1000元以下的罚款★★需同时符合下列条件同时符合下列条件
1.初次违法；
2.违法使用时间较短；
3.主动改正或者在行政机关责令改正的期限内改正；
4.没有造成危害后果整改措施属于非强制检定范围的计量器具，使用单位应当自行定期检定或者送其他计量检定机构检定/校准，如校准的，应对其进行有效性确认义乌市市场监管局标准计量与科技评管科或违违微帖首轻法16广告不得使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语广告中使用
（1）最高级的形容词，如“最高”“最强”等;
（2）以一定的地域、整体作为形容词，如“国家级”“世界级”等；
（3）效果等同于最高级的，如“义乌首选”“浙江第0《中华人民共和国广告法》第九条第三项广告不得有下列情形
（三）使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语；第五十七条第
（一）项有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处二十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，并可以吊销营业执照，由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请；对广告经营者、广告发布者，由市场监督管理部门没收广告费用，处二十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，并可以吊销营业执照
（一）发布有本法第九条、第十条规定的禁止情形的广告的；★★★需同时符合下列条件
1.在其经营场所或者自有媒介发布违法广告；
2.违法广告发布时间较短；
3.网页广告网站点击量不大，或者印刷品广告印刷量不大；
4.未对公众认知造成重大误解，社会危害性不大；
5.主动采取有效措施消除或者减轻危害后果整改措施坚守诚实信用进行广告的底线，加强广告类法律法规的学习，并建立广告审查机制广告在介绍商品和服务时不能使用“国家级、最高级”、最佳等绝对化用语义乌市市场监管局市场合同广告监督管理科违轻般减罚一法处序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议（楣勾/科室）合规分类（程序）17在场自发真主营者介告段告经或媒广幺、广其所有布苏广告主在其经营场所或者自有媒介发布违法广告，未对广告内容进行核对，进而导致了违法广告的制作与发布《浙江省广告管理条例》第三十四条广告主在其经营场所或者自有媒介发布违法广告，发布量少或者发布时间短，影响范围小的，依法从轻或者减轻行政处罚★★需同时符合下列条件
1.违法广告发布时间较短；
2.网页广告网站点击量不大，或者印刷品广告印刷量不大；
3.未对公众认知造成重大误解，社会危害性不大；
4.提供的商品或者服务价值不大；
5.主动采取有效措施消除或者减轻危害后果整改措施广告主在其经营场所或者自有媒介发布广告，需要依据法律、法规对广告内容进行审核义乌市市场监管局市场合同广告监督管理科违轻般减罚一法处18电子商务经营者搭售商品或者服务，应当以显著方式提醒消费者注意，不得将搭售商品或者服务作为默认同意的选项电子商务经营者搭售商品或者服务，未以显著方式提醒消费者注意，或者将搭售商品或者服务作为默认同意的选项《中华人民共和国电子商务法》第十九条电子商务经营者搭售商品或者服务，应当以显著方式提醒消费者注意，不得将搭售商品或者服务作为默认同意的选项第七十七条电子商务经营者违反本法第十八条第一款规定提供搜索结果，或者违反本法第十九条规定搭售商品、服务的，由市场监督管理部门责令限期改正，没收违法所得，可以并处五万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，并处二十万元以上五十万元以下的罚款★需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.违法行为持续时间较短；
3.搭售的商品或者服务经营额较小；
4.未对消费者合法权益造成较大影响，未造成不良社会影响；
5.主动采取有效措施消除或者减轻危害后果整改措施电子商务经营者建立销售页面发布审查制度，禁止违法搭售商品、服务义乌市市场监管局网络交易监督管理分局一般违法减轻处罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议（楣勾/科室）合规分类（程序）119电子商务经营者按照约定向消费者收取押金的，应当明示押金退还的方式、程序电子商务经营者按照约定向消费者收取押金的，未明示押金退还的方式、程序《中华人民共和国电子商务法》第二十一条电子商务经营者按照约定向消费者收取押金的，应当明示押金退还的方式、程序，不得对押金退还设置不合理条件消费者申请退还押金，符合押金退还条件的，电子商务经营者应当及时退还第七十八条电子商务经营者违反本法第二十一条规定，未向消费者明示押金退还的方式、程序，对押金退还设置不合理条件，或者不及时退还押金的，由有关主管部门责令限期改正，可以处五万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下的罚款★需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.违法行为持续时间莪短；
3.未对消费者合法权益造成较大影响，未造成不良社会影响；
4.积极配合完成退款整改措施电子商务经营者按照约定向消费者收取押金的，应当明示押金退还的方式、程序，要建立严格的内部审查程序义乌市市场监管局网络交易监督管理分局一般违法减轻处罚常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议（楣勾/科室）合规分类（程序）经营者利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易如虚构被比较价格“原价XXX元、现价XXX元”《中华人民共和国价格法》第十四条第
（四）项经营者不得有下列不正当价格行为
（四）利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易第四十条第一款经营者有本法第十四条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得的，予以警告，可以并处罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照有关法律对本法第十四条所列行为的处罚及处罚机关另有规定的，可以依照有关法律的规定执行《价格违法行为行政处罚规定》第七条经营者违反价格法第十四条的规定，利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，处5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照★★★需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.违法经营额较小；
3.未造成不良社会影响；
4.主动采取有效措施消除或者减轻危害后果整改措施建立内部价格发布审查机制和错收价款退赔制度并能够有效实施，杜绝利用虚假或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易义乌市市场监管局行政执法队违轻般减罚一法旧序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议才资部n（楣勾/科室）21不得经营超过保质期的食品、食品添加剂食品经营者如超市等经营超过保质期的食品、食品添加剂《中华人民共和国食品安全法》第三十四条第
（十）项禁止生产经营下列食品、食品添加剂、食品相关产品
（十）标注虚假生产日期、保质期或者超过保质期的食品、食品添加剂第一百二十四条第一款第
（五）项违反本法规定，有下列情形之一，尚不构成犯罪的，由县级以上人民政府食品药品监督管理部门没收违法所得和违法生产经营的食品、食品添加剂，并可以没收用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处五万元以上十万元以下罚款；货值金额一万元以上的，并处货值金额十倍以上二十倍以下罚款；情节严重的，吊销许可证
（五）生产经营标注虚假生产日期、保质期或者超过保质期的食品、食品添加剂《浙江省食品小作坊小餐饮店小食杂店和食品摊贩管理规定》第二十三条第一款第
（十一）项食品小作坊、小餐饮店、小食杂店有下列情形之一，尚不构成犯罪的，由食品药品监督管理部门没收违法所得和违法生产经营的食品、食品添加剂，可以没收用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品，并处三千元以上一万元以下罚款；情节严重的，责令停产停业，并处一万元以上十万元以下罚款
（十一）生产经营标注虚假生产日期、保质期或者超过保质期的食品、食品添加剂★★需同时符合下列条件
1.初次违法；
2.能确定食品合法来源；
3.货值金额较小；
4.未发生食品安全事故；
5.按规定开展整改整改措施食品经营者建立健全食品、食品添加剂安全管理制度，形成长效机制，遏制此类违法行为的发生义乌市市场监管局食品安全监督管理科序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议（楣勾/科室）合规分类（程序）122不得经营标签不符合食品安全法规定的预包装食品食品经营者经营标签不符合食品安全法规定的预包装食品《中华人民共和国食品安全法》第三十四条第
（十一）项禁止生产经营下列食品、食品添加剂、食品相关产品
（十一）无标签的预包装食品、食品添加剂第七十一条食品和食品添加剂的标签、说明书，不得含有虚假内容，不得涉及疾病预防、治疗功能生产经营者对其提供的标签、说明书的内容负责食品和食品添加剂的标签、说明书应当清楚、明显，生产日期、保质期等事项应当显著标注，容易辨识食品和食品添加剂与其标签、说明书的内容不符的，不得上市销售第一百二十五条第一款第
（二）项违反本法规定，有下列情形之一的，由县级以上人民政府食品药品监督管理部门没收违法所得和违法生产经营的食品、食品添加剂，并可以没收用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处五千元以上五万元以下罚款；货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款；情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证
（二）生产经营无标签的预包装食品、食品添加剂或者标签、说明书不符合本法规定的食品、食品添加剂★需同时符合下列条件
1.不属于《食品安全法》第一百二十五条第二款规定情形；
2.违法经营时间较短；
3.货值金额较小；
4.能确定食品合法来源；
5.未发生食品安全事故或者不良社会影响；
6.按规定开展整改整改措施食品经营者建立健全预包装食品进货查验、索证索票机制，确保所经营的预包装食品标签符合食品安全法的有关规定义乌市市场监管局食品安全监督管理科一般违法减轻处罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）1对定点医药机构未建立医疗保障基金使用内部管理制度等违法行为的行政处罚
（一）未建立医疗保障基金使用内部管理制度，或者没有专门机构或者人员负责医疗保障基金使用管理工作；
（二）未按照规定保管财务账目、会计凭证、处方、病历、治疗检查记录、费用明细、药品和医用耗材出入库记录等资料；
（三）未按照规定通过医疗保障信息系统传送医疗保障基金使用有关数据；
（四）未按照规定向医疗保障行政部门报告医疗保障基金使用监督管理所需信息；
（五）未按照规定向社会公开医药费用、费用结构等信息；
（六）除急诊、抢救等特殊情形外，未经参保人员或者其近亲属、监护人同意提供医疗保障基金支付范围以外的医药服务；
（七）拒绝医疗保障等行政部门监督检查或者提供虚假情况《医疗保障基金使用监督管理条例》第三十九条定点医药机构有下列情形之一的，由医疗保障行政部门责令改正，并可以约谈有关负责人；拒不改正的，处1万元以上5万元以下的罚款；违反其他法律、行政法规的，由有关主管部门依法处理★定点医药机构应按照规定建立医疗保障基金使用内部管理制度义乌市医保局基金监管科轻微违法免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）1餐厨垃圾产生单位不执行餐厨垃圾交付收运确认制度或者未建立相应的记录台账《浙江省餐厨垃圾管理办法》第十一条第一款餐厨垃圾收运、处置实行交付确认制度餐厨垃圾产生单位、收运企业、处置企业在餐厨垃圾交付收运、处置时对其种类、数量餐饮店面及企事业予以相互确认，并建立相应的记录台账食堂等餐厨垃圾产《浙江省餐厨垃圾管理办法》第三十条有下列行为之一的，生单位未执行餐厨由市容环卫行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，按垃圾交付收运确认照以下规定处罚制度或者未建立相
（一）违反本办法第十一条第一款的规定，餐厨垃圾产生应的记录台账单位不执行餐厨垃圾交付收运确认制度或者未建立相应的记录台账的，处以1000元以上5000元以下罚款；收运企业、处置企业不执行餐厨垃圾收运、处置交付确认制度或者未建立相应的记录台账的，处以5000元以上30000元以下罚款★★★.首次被发现；.责令限期改正后及时改正义乌市综合行政执法局首违或轻微违法免罚2建设工程竣工验收后施工单位未及时清除剩余建筑材料、平整场地建设工程竣工验收后施工单位未及时清除掉工地剩余建筑材料及完成场地平整《浙江省城市市容和环境卫生管理条例》第二十九条第三款建设工程竣工验收后，施工单位应当及时清除剩余建筑材料，拆除围挡、施工临时设施，平整场地《浙江省城市市容和环境卫生管理条例》第二十九条第四款违反本条第二款和第三款规定的，责令限期改正；逾期不改正的，处一千元以上五千元以下的罚款★责令限期改正后及时改义乌市综合行正政执法局轻微违法免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）3对城镇排水与污水处理设施覆盖范围内的排水单位、个人，未按照国家有关规定将污水排入城镇排水设施，或者在雨水、污水分流地区将污水排入雨水管网从事工业、建筑、餐饮、医疗等活动的企业事业单位、个体工商户未按照国家有关规定将污水排入城镇排水设施，或者在雨水、污水分流地区将污水排入雨水管网《城镇排水与污水处理条例》第四十九条违反本条例规定，城镇排水与污水处理设施覆盖范围内的排水单位和个人，未按照国家有关规定将污水排入城镇排水设施，或者在雨水、污水分流地区将污水排入雨水管网的，由城镇排水主管部门责令改正，给予警告；逾期不改正或者造成严重后果的，对单位处10万元以上20万元以下罚款，对个人处2万元以上10万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任《城镇污水排入排水管网许可管理办法》第二十五条违反本办法规定，在城镇排水与污水处理设施覆盖范围内，未按照国家有关规定将污水排入城镇排水设施，或者在雨水、污水分流地区将污水排入雨水管网的，由城镇排水主管部门责令改正，给予警告；逾期不改正或者造成严重后果的，对单位处10万元以上20万元以下罚款；对个人处2万元以上10万元以下罚款，造成损失的，依法承担赔偿责任★★责令限期改正后及时改义乌市综合行正政执法局轻微违法免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）超过六个月的处罚7对违反规定条件招用保安员的处罚.招用的保安员无保安员证；.招用的保安员有下列情况的
（一）曾被收容教育、强制隔离戒毒、劳动教养或者3次以上行政拘留的；
（二）曾因故意犯罪被刑事处罚的；
（三）被吊销保安员证未满3年的；
（四）曾两次被吊销保安员证的《保安服务管理条例》；第十六条年满18周岁，身体健康，品行良好，具有初中以上学历的中国公民可以申领保安员证，从事保安服务工作申请人经设区的市级人民政府公安机关考试、审查合格并留存指纹等人体生物信息的，发给保安员证第十七条有下列情形之一的，不得担任保安员
（一）曾被收容教育、强制隔离戒毒、劳动教养或者3次以上行政拘留的；
（二）曾因故意犯罪被刑事处罚的；
（三）被吊销保安员证未满3年的；
（四）曾两次被吊销保安员证的第四十二条保安从业单位有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告；情节严重的，并处1万元以上5万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得
（四）招用不符合本条例规定条件的人员担任保安员的★★.招录保安员首先应当核验其有无保安员证；.其次报请公安机关核查其违法犯罪情况义乌市公安局首违免罚8对网络运营者未履行网络安全保护义务行为的处罚
1.网络运营者未制定内部安全管理制度和操作规程，确定网络安全负责人，落实网络安全保护责任；《中华人民共和国网络安全法》第二十一条国家实行网络安全等级保护制度网络运营者应当按照网络安全等级保护制度的要求，履行下列安全保护义务，保障网络免受干扰、破坏或者未经授权的访问，防止网络数据泄露或者被窃取、篡改
（一）★★★
1.制定内部安全管理制度和操作规程，确定网络安全负责人，落实网络安全保护责任；义乌市公安局首违免罚序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）.网络运营者未采取防范计算机病毒和网络攻击、网络侵入等危害网络安全行为的技术措施；.网络运营者未采取监测、记录网络运行状态、网络安全事件的技术措施，或未按照规定留存相关的网络日志不少于六个月；.网络运营者未采取数据分类、重要数据备份和加密等措施；.网络运营者未制定网络安全事件应急预案的制定内部安全管理制度和操作规程，确定网络安全负责人，落实网络安全保护责任；
（二）采取防范计算机病毒和网络攻击、网络侵入等危害网络安全行为的技术措施；
（三）采取监测、记录网络运行状态、网络安全事件的技术措施，并按照规定留存相关的网络日志不少于六个月；
（四）采取数据分类、重要数据备份和加密等措施；
（五）法律、行政法规规定的其他义务第二十五条网络运营者应当制定网络安全事件应急预案，及时处置系统漏洞、计算机病毒、网络攻击、网络侵入等安全风险；在发生危害网络安全的事件时，立即启动应急预案，采取相应的补救措施，并按照规定向有关主管部门报告第五十九条第一款网络运营者不履行本法第二十一条、第二十五条规定的网络安全保护义务的，由有关主管部门责令改正，给予警告；拒不改正或者导致危害网络安全等后果的，处一万元以上十万元以下罚款，对直接负责的主管人员处五千元以上五万元以下罚款.采取防范计算机病毒和网络攻击、网络侵入等危害网络安全行为的技术措施；.采取监测、记录网络运行状态、网络安全事件的技术措施，并按照规定留存相关的网络日志不少于六个月；.采取数据分类、重要数据备份和加密等措施；.制定网络安全事件应急预案，及时处置系统漏洞、计算机病春、网络攻击、网络侵入等安全风险序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）10对无证生产、经营、购买、运输易制毒化学品以及骗取、使用他人的或者伪造、变造、失效的许可证生产、经营、购买、运输易制毒化学品的处罚.无证生产、无证销售、无证购买、无证运输易制毒化学品.膈取、使用他人的或者伪造、变造、失效的许可证生产、经营、购买、运输易制毒化学品《易制毒化学品管理条例》第三十八条违反本条例规定，未经许可或者备案擅自生产、经营、购买、运输易制毒化学品，伪造申请材料骗取易制毒化学品生产、经营、购买或者运输许可证，使用他人的或者伪造、变造、失效的许可证生产、经营、购买、运输易制毒化学品的，由公安机关没收非法生产、经营、购买或者运输的易制毒化学品、用于非法生产易制毒化学品的原料以及非法生产、经营、购买或者运输易制毒化学品的设备、工具，处非法生产、经营、购买或者运输的易制毒化学品货值10倍以上20倍以下的罚款，货值的20倍不足1万元的，按1万元罚款；有违法所得的，没收违法所得；有营业执照的，由市场监督管理部门吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任对有前款规定违法行为的单位或者个人，有关行政主管部门可以自作出行政处罚决定之日起3年内，停止受理其易制毒化学品生产、经营、购买、运输或者进口、出口许可申请★易制毒化学品企业凭证生产、销售、购买、运输易制毒化学品义乌市公安局重处罚（吊销执照、停产停业、责令关闭等）减轻处罚（参考刑事合规做法，从轻减轻时需听证、第三方专家评估、集体研究决策等）序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任发生频率合规建议指导部门（机构/科室）合规分类（程序）1采购人、采购代理机构应当采用符合规定的方式实施政府采购行为采购人、采购代理机构应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的《中华人民共和国政府采购法》第二十八条采购人不得将应当以公开招标方式采购的货物或者服务化整为零或者以其他任何方式规避公开招标采购《中华人民共和国政府采购法》第七十一条采购人、采购代理机构有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报
（一）应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；★★依法确定采购方式义乌市财政局轻微违法免罚2代理记账机构从业人员在办理业务中需遵守会计法律、法规和国家统一的会计制度的规定代理记账机构从业人员在办理业务中违反会计法律、法规和国家统一的会计制度的规定，造成委托人会计核算混乱、损害国家和委托人利益《代理记账管理办法》第十四条代理记账机构及其从业人员应当履行下列义务
（一）遵守有关法律、法规和国家统一的会计制度的规定，按照委托合同办理代理记账业务；《代理记账管理办法》第二十四条代理记账机构从业人员在办理业务中违反会计法律、法规和国家统一的会计制度的规定，造成委托人会计核算混乱、损害国家和委托人利益的，由县级以上人民政府财政部门依据《中华人民共和国会计法》等有关法律、法规的规定处理代理记账机构有前款行为的，县级以上人民政府财政部门应当责令其限期改正，并给予警告；有违法所得的，可以处违法所得3倍以下罚款，但最高不得超★代理记账机构应当严格执行《中华人民共和国会计法》、《会计基础工作规范》、《代理记账管理办法》等相关财经法规制度和规定，建立健全内部规范，义乌市财政局一般违法减轻处罚（减轻时需听证和集体讨论）序号行政合规事项常见违法行为表现法律依据及违法责任生率发频合规建议指导部门（机构斗室）合规分类（程序）过3万元；没有违法所得的，可以处1万元以下罚款并有效执行同时要不断加强从业人员管理，加强会计基础工作，依法依规进行会计核算。
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