投资银行学测试试题含答案

投资银行学测试试题含答案

1、企业短期融资券最长期限不超过（）100天150天300天365天答案D

2、国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是（）A、账务清理B、财产清查C、确定资产损益D、反映企业资产价值答案D

3、以下哪项并购不属于企业并购整合中的有形整合（）A、资产整合B、财务整合C、企业文化整合D、人力资源整合答案C

4、证券市场属于（），是金融市场的一个重要子市场A、货币市场B、商品市场C、资本市场D、商业票据市场答案C

5、首次公开发行股票的询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话（）次以上的，中国证券业协会应将其从询价对象名单中去除A、2B、3C、5D、6答案B

6、按照我国《公司法》，如果一家优势公司A公司兼并B公司并获得控制权后，A公司保留，B公司解散（取消其法人资格），该方式称为（）A、新设合并D、经国务院证券监督管理机构核定的其他业务答案B

50、哪项是公司最稳妥.最有保障的资金来源（）A、公司内部自有资金B、银行贷款筹资C、股票筹资D、债券筹资答案A

51、首次公开发行股票的发行人的财务独立是指（）A、建立独立的财务核算体系B、能够独立作出财务决策C、具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度D、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户答案ABCD

52、尽职调查是（）的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义A、保荐机构透彻了解发行人各方面情况B、保荐机构设计发行方案C、保荐机构成功销售股票D、明确保荐机构责任范围答案ABCD

53、尽职调查的参与者一般有（）A、主承销商B、审计机构C、律师D、估值师答案ACD

54、综合类证券公司的业务范围（）A、证券承销业务B、证券经纪业务C、证券自营业务D、经国务院证券监督管理机构核定的其他业务答案ABCD

55、投资银行作为证券做市商有（）义务A、创作流动性较强的二级市场B、管理大量资产C、确保资产保值升值D、维持市场价格的稳定答案AD

56、H股发行的核准程序包括（）A、取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请B、由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策、利用外资政策以及有关固定资产投资立项规定会商国家发改委等有关部门C、聘请中介机构D、向香港联交所提出申请答案ABCD

57、属于商业银行的业务的（）A、负债业务B、资本业务C、表外业务D、中间业务答案:ABCD

58、国际投资银行一般由（）部门合作完成A、市场开发部B、公司融资部C、市场销售部D、投资银行部答案ABC

59、拟发行上市公司独立性要求包括（）A、资产独立完整B、业务独立C、人员独立D、财务独立答案ACD

60、影响可转换公司债券价值的因素有（）A、回售条款B、转股价格C、赎回条款D、股票波动率答案ABCD

61、下列属于投资银行的从业人员必须掌握的知识（）A、投资理论B、金融工程C、资产组合D、套期保值技术答案ABCD

62、公司的财务顾问业务指（）A、公司的股份制改造B、公司上市C、二级市场在筹资D、公司兼并收购答案ABCD

63、投资银行的利润来源（）A、佣金B、资本运营收入C、利息收入D、存贷款利差答案ABC

64、投资银行业监管的原则（）A、依法监管原则B、合理性原则C、协调性原则D、效率原则答案ABCD

65、投资银行在项目融资中的作用（）A、项目可行性和风险的全面评估B、确定羡慕的资金来源，承担的风险筹措成本C、估计羡慕投产后的成本超支D、转移和减少项目风险答案BCD

66、投资银行从业人员的职业道德包括（）A、诚实B、守信C、遵纪守法D、公平答案ABCD

67、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核A、中国人民银行B、国家发展和改革委员会C、财政部D、国资委答案BC

68、投资银行财务顾问的对象（）A、公司B、企业C、政府机构D、个人答案ABC

69、公司改组为上市公司时对上市公司占用的国有土地主要采用的处置方式包括（）A、以土地使用权作价入股B、缴纳土地出让金，取得土地使用权C、缴纳土地租金D、授权经营答案ABCD

70、下列属于私募发行的（）A、养老金B、投资基金C、社保基金D、共同基金答案ACD

71、H股的发行方式包括（）A、国内配售B、国际配售C、公开发行D、上网竞价答案BC

72、B股发行申请材料主要包括（）A、批准设立股份有限公司的文件B、发行授权文件C、招股说明书D、资金运用的可行性分析答案ABCD

73、影响承销风险的主要因素有（）A、发行公司所处产业发展前景因素B、股票发行价格确定因素C、股票发行时机的选择D、股票承销方式的选择答案ABCD

74、投资银行在二级市场上一般作为（）存在A、投机商B、自营商C、经纪商D、做市商答案BCD

75、证券市场由（）主体构成A、证券发行者B、证券投资者C、管理组织者D、投资银行答案ABCD

76、股份制改组的会计报表审计过程包括（）A、计划阶段B、实施审计阶段C、审计完成阶段D、评估阶段答案ABC

77、公司债权上市，上市推荐人应履行的义务包括（）A、确认债券发行人符合上市条件B、协助债券发行人进行债券上市申请工作C、向证券交易所提交上市推荐书D、协助债券发行人与证券交易所安排债券上市答案ABCD

78、投资银行的收益最终来源于（）A、技术创新市场创新C、金融创新D、手段创新答案ABC

79、商业银行的利润来源（）A、存贷款利差B、资金运营收入C、表外业务收入D、佣金答案ABC

80、记账式国债承销团成员的资格审批由（）实施A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、财政部答案CD

81、当前我国金融体系采用的是混业经营的发展模式（）A、正确B、错误答案B

82、投资银行有时也直接投资与新兴科技企业在成功实现上市后在二级市场变现，实现高额回报（）A、正确B、错误答案A

83、分离型模式有利于提高信息共享程度（）A、正确B、错误答案B

84、商业银行是直接融资的媒介（）A、正确B、错误答案B

85、保荐协议签订后保荐机构应在10个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案（）A、正确B、错误答案B

86、上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章（）A、正确B、错误答案B

87、商业银行和投资银行业务交叉是必然趋势（）A、正确B、错误答案A

88、发行可交换公司债券的申请人应当是符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司（）A、正确B、错误答案A

89、地区性投资银行可以在全国及世界金融中心设立总部和分支机构（）A、正确B、错误答案B

90、我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营（）A、正确B、错误答案B

91、专业性投资银行指专门从事莫伊或某些重要领域的业务发挥竞争优势的投资银行（）A、正确B、错误答案A

92、在香港上市的内地股成为H股（）A、正确B、错误答案A

93、招股说明书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂突出事件实质，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句（）A、正确B、错误答案A

94、武土债券是在美国债券市场上发行的外国债券（）A、正确B、错误答案B

95、资产评估报告涉及国有资产的须经股东或董事会确认后生效A、正确B、错误答案B

96、分离型模式的核心功能是有益于银行体制的安全和稳定（）A、正确B、错误答案A

97、合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行证券公司债券的申购、受让等投资活动（）A、正确B、错误答案A

98、分离型模式有利于提高本国金融机构的国际竞争力（）A、正确B、错误答案B

99、证券公司债券只能由中国证券登记结算公司负责登记、托管和结算（）A、正确B、错误答案B

100、同一投资银行的所有其他部门都应与企业并购部隔离但是机密信息可以在内部流通（）A、正确B、错误答案B

101、龙债券是在美国债券市场上发行的外国债券（）A、正确B、错误答案B

102、混合型模式有利于提高信息共享程度（）A、正确B、错误答案A

103、保荐机构有充分理由认为发行人聘用的会计师事务专业能力存在明显缺陷的，可向首次公开发行股票的发行人建议更换（）A、正确B、错误答案A

104、证券承销业务范围很广，各类股票、债券和基金证券等的发行均可以包括在内（）A、正确B、错误答案A

105、商业银行如果进行证券投资会对经济危机起助长作用，会陷入古典式的经济危机（）A、正确B、错误答案A

106、在采取公开招标方式发行国债时采用利率或利差招标时标位变动幅度为

0.1%（）A、正确B、错误答案B

107、混合型有利于促成金融行业的专业化分工（）A、正确B、错误答案B

108、从机构性质而言投资银行和商业银行同属于金融中介机构其职能都是为投资者提供投资机会，为资金需求者提供融资服务（）A、正确B、错误答案A

109、分离型模式的最大优点在于能够有效的降低整个金融体制运行中的风险（）A、正确B、错误答案A

110.从商业模式而言投资银行主要以存贷款利差收入为主商业银行主要以佣金收入为主（）A、正确B、错误答案BB、吸收合并C、公司分立D、杠杆收购答案B

7、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的（）是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据A、招股说明书B、法律意见书C、资产评估报告D、审计报告答案B

8、美国的高盛公司（GoldmanSachs）＞美林公司（MerrillLynch）＞摩根斯丹利公司（MorganStanley）等属于（）A、独立的专业性投资银行B、商业银行拥有的投资银行C、全能性银行直接经营投资银行业务D、大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司答案A

9、投资银行主要服务于（）市场A、资本市场B、货币市场C、证券市场D、所有市场答案A

10、上市公司非公开发行新股是指（）A、上市公司向不特定对象发行新股B、上市公司向特定对象发行股票C、向原股东配售股份D、向不特定对象公开募集股份答案B

11、重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取几种评估方法进行评估？（）A、1B、2C、2种以上D、3种以上答案C

12、在中国香港发行股票并上市的内地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二条、第三条申请，则需满足上市时市值分别不低于（）的要求A、2亿港元及10亿港元B、10亿港元及30亿港元C、20亿港元及30亿港元D、20亿港元及40亿港元答案D

13、买壳上市是指（）A、非上市公司收购一家已经上市的公司，收购后将自身的业务注入上市公司中B、利用借入资本收购目标公司，一般是收购公司向目标公司提供贷款，同时以目标公司的资产作为担保，实现收购行为而后用目标公司的现金流收回贷款C、收购方以征集目标公司股东委托书的方式在股东大会上取得表决权的优势，通过改组董事会最终达到实际控制目标公司的目的D、指以自己的资产交换另一公司的资产，包括整体置换和部分置换等形式答案A

14、对市场竞争和格局产生根本性影响的是（）A、全球公司B、并购C、资本扩张D、发达国家答案B

15、公司改组为上市公司时一，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司A、国家股B、出让C、社会公众股D、国有法人股答案D

16、不属于战略并购类型的是？（）A、扩张战略B、多元化战略C、专业化战略D、渗透战略答案C

17、申请发行可交换公司债券的，上市公司最近1期末的（）A、总资产最低要达到人民币2亿元B、净资产最低要达到人民币2亿元C、净资产最低要达到人民币3亿元D、总资产最低要达到人民币3亿元答案C

18、并购企业的双方或多方之间有原料生产.供应和加工及销售的关系，分处于生产和流通过程的不同阶段于是并购成为大企业全面控制原料生产.销售的各个环节建立垂直结合控制体系的基本手段，这样的并购类型属于（）A、纵向并购B、横向并购C、混合并购D、杠杆并购答案A

19、以下不属于投资银行业务的（）A、证券承销B、兼并与收购C、不动产经济D、资产管理答案C

20、下面哪类并购不是按行业相互关系划分的？（）A、整体并购B、横行并购C、混合并购D、纵向并购答案A

21、下列属于独立的专业性投资银行的是（）A、美林公司B、摩根大通银行C、瑞士信贷集团D、美国通用公司答案A

22、现代意义上的投资银行起源于（）A、北美B、亚洲C、南美D、欧洲答案D

23、若发行人的新股发行申请文件不能提供原文的，可由（）出具鉴证意见A、发行人律师B、保荐机构律师C、注册评估师D、注册评估师答案A

24、美国的对冲基金大部分是（）A、私募基金B、公募基金C、共同基金D、管理基金答案A

25、近年来越来越多的并购属于什么收购？（）A、善意收购B、恶意收购C、多方收购D、单方收购答案B

26、混合型模式的核心功能（）A、注重效益B、提高竞争能力C、信息共享D、利润稳定答案A

27、在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（）以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份A、75%B、90%C、15%D、30%答案D

28、下面哪项不属于战略并购创造价值的方式A、资源共享B、专业技术受到限制C、管理技能转移D、并购自动产生效益答案B

29、证券包销的风险承担人（）A、发行人B、包销商C、投资银行D、投资个人答案C

30、非公开发行股票的发行对象不超过（）名A、10B、20C、30D、50答案A

31、新一轮并购浪潮产生的深层次原因之一？（）A、区域的竞争加强B、国际性的竞争愈演愈烈C、行业的并购D、人才的流动答案B

32、《上市公司证券发行管理办法》是何时开始实行的（）2006年9月1日2006年8月14日2006年9月1日2006年5月8日答案D

33、分离型模式的核心功能（）A、有益于银行体制安全和稳定B、降低金融体制运行中的风险C、促成金融行业的专业化分工D、保证证券行业的公平与合理答案A

34、下列哪项不属于投资方案构造所考虑的因素？（）A、投融资双方的目标调整B、风险企业资本流动的潜力C、风险企业未来的资本需求D、风险企业资本增值的潜力答案A

35、从商业模式而言商业银行的收入以（）为主A、佣金B、存贷款利差C、手续费D、贴现答案B

36、关于股份有限公司的分立下列说法中正确的是（）A、分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司B、股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C、新设分立的原公司的法人地位延续D、派生分立的，原公司的法人地位消失答案B

37、第四次并购浪潮发生在（）A、21世纪40年代到60年代B、20世纪30年代到50年代C、19世纪50年代到90年代D、20世纪70年代到90年代答案D

38、公司并购的效应分析不包括（）A、经营协同效应B、财务协同效应C、市场份额效应D、企业发展效应答案D

39、外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式也可以采取信息备忘录的形式两者均是发行人向投资者发出的募股（）A、承诺B、要约邀请C、要约D、要约预受答案B

40、转股价格修正方案须经出席股东大会会议的股东所持表决权的（）以上同意才能通过A、1/5B、1/2C、2/3D、3/4答案C

41、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求，上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过A、全部B、1/2C、2/3D、1/3答案C

42、可转换公司债券上市的条件之一是其期限为（）A、2年以上B、3年以上C、1年以上D、5年以上答案C

43、从经营风险特征而言投资银行的风险相对较小风险有（）承担A、投资者B、投资银行C、借款者D、发行人答案A

44、目标公司本身的价值是公司售出方最关心的什么价格？（）A、账面价值B、最高价格C、最低价格D、略高价格答案C

45、以上市公司为平台的产业整合交易成本相对（），交易效率和市场化程度相对（）A、较高较低B、较高较高C、较低较低D、较低较高答案D

46、下列不属于管理手段反收购的是（）A、帕克曼式防御B、相互持股C、甩掉包袱D、毒丸计划答案A

47、下列说法不正确的是在对收购对象的战略价值进行评估时对于每一种可能收益都应该分析（）A、潜在的整合价值B、实现整合价值的公司组织结构调整C、实现整合价值的真实可行性D、实现整合价值的机率答案D

48、投资银行作为证券交易商接受（）的委托A、客户B、发行人C、特定投资人D、公司答案A

49、经济类证券公司的业务范围（）A、证券承销业务B、证券经纪业务C、证券自营业务。