汕头万顺新材集团股份有限公司监事会议事规则

汕头万顺新材集团股份有限公司监事会议事规则二二一年一月汕头万顺新材集团股份有限公司监事会议事规则第一章总则第一条为进一步完善汕头万顺新材集团股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，保障监事和监事会依法有效地履行监督职责，规范监事会的议事方式和表决程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司治理准则》、深圳证券交易所颁布的《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《汕头万顺新材集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制订本规则第二条监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益第三条公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助任何人不得干预、阻挠第二章监事第四条监事由股东代表和公司职工代表担任，其中职工代表监事不得少于公司监事人数的l/3o股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生第五条凡有《公司章程》第九十七条规定的关于不得担任董事的情形之一的，也不得担任公司监事公司董事、总经理和其他高级管理人员在任职期间，其本人及其配偶和直系亲属不得兼任或担任公司监事第六条监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产第七条监事任期每届为3年监事任期届满，连选可以连任第八条监事可以在任期届满以前提出辞职，监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告第九条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职务第十条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整第十一条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议第十二条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任第十三条监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任第三章监事会的职权第十四条监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名，职工代表监事1名监事会设主席1名，监事会主席由全体监事过半数选举产生监事会主席召集和主持监事会会议，监事会主席不能履行职务或者不履行职务的由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议第十五条监事会对股东大会负责，行使下列职权

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;（A）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担第四章监事会的议事程序第十六条监事会会议分为定期会议和临时会议第十七条监事会定期会议每6个月至少召开一次，由监事会主席召集监事可以提议召开监事会临时会议召开监事会定期会议和临时会议，监事会应当分别提前10日和5日以邮寄、电子邮件、传真或专人送达等书面方式发出会议通知如遇特殊情况需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明第十八条监事会会议通知包括以下内容

（一）会议的时间、地点；

（二）拟审议的事项（会议提案）；

（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

（四）监事表决所必需的会议材料；

（五）监事应当亲自出席会议的要求；

（六）联系人和联系方式口头会议通知至少应包括上述第

（一）、

（二）项内容，以及特殊情况需要尽快召开监事会临时会议的说明第十九条监事会会议应当以现场方式召开必要时，在保障监事充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）同意，监事会临时会议可以通过视频、电话、传真等通讯方式进行表决并作出决议，由参会监事签字非以现场方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话会议中发表意见的监事、规定期限内实际收到传真有效表决票，或者监事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的监事人数监事会临时会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开第二十条监事应当出席监事会会议因故不能出席的监事，可以事先提交书面意见或书面表决，也可以书面委托其他监事代为出席监事会委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权第二十一条监事会会议应当由过半数监事出席方可举行，每一监事享有一票表决权监事会决议应当经过半数监事通过监事会决议表决方式为举手表决或记名投票表决第二十二条监事会会议应严格按规定的程序进行监事会可以要求董事、总经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员列席监事会会议，回答所关注的问题第二十三条监事的表决意向分为同意、反对和弃权与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权第二十四条监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见，出席会议的监事和记录人员应当在会议记录上签名监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载监事会会议记录作为公司档案由监事会主席保存，保存期限为10年第五章监事会决议的实施第二十五条监事应当督促有关人员落实监事会决议监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况第六章附则第二十六条本规则未尽事宜，依据国家法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的有关规定执行若本规则与日后国家新颁布的法律法规、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所新发布的规定有冲突的，冲突部分以国家法律法规及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所最新发布的规定为准，并及时对本规则进行相应修订第二十七条本规则所称“以上”含本数；“少于”、“过半数”不含本数第二十八条根据公司的发展情况及相关法律法规的规定，监事会有权适时对本规则进行修订并报股东大会批准第二十九条本规则由公司监事会负责解释第三十条本规则由公司监事会拟定，经公司股东大会审议通过后生效实施，修改时亦同汕头万顺新材集团股份有限公司二二一年一月。