集团追责制度

集团追责制度

1、目的为了加强集团的制度管理工作，保障制度的落地执行，减少各类经济损失，规避各种运营风险，特制定此制度

2、范围本制度适用于集团总部各部门、各分（子）公司

3、定义追责采用经济和行政手段对违反制度的相关责任人进行处罚，处罚的种类包括通报批评、罚款、取消奖金发放资格、降薪、降职、追缴违规所得、辞退、移送司法机关责任划分直接责任违反制度的人员（经办人）对自己直接违反制度的行为承担主要责任；管理责任直接责任人（经办人）的直属主管虽不直接实施违反制度的行为，但因监管不力导致违反制度的行为发生，承担管理责任；领导责任直属主管的上一级主管对职责权限内的工作或者参与决定的工作未能勤勉尽责，导致严重违反制度的行为发生的，承担领导责任

4、职责分工集团各职能部门负责所属业务范围内的违反制度的控制、自查和上报；负责所属业务范围内一般违规行为追责意见的审批；负责所属业务范围内重大违规行为追责意见的拟定和提报；负责跟踪责任追究后的整改情况；审计部负责对审计出的管理问题按照处罚标准提出处理意见并报董事会审批;综合部负责追责处理意见的审核、发文和追踪处罚结果集团董事会负责批准严重违反制度并造成重大损失的处罚结果

5、处罚标准见附件

106、支持文件《集团突发事件应急管理制度》/《集团财务、人力、行政、审计制度》/《会计准则、会计基础工作规范》

7、相关记录《安全事故报告表》/《审计通报》/《罚款收据》附件1处罚标准一览表违规性质违规类型直接责任人处罚方式直接主管处罚方式上一级主管经济处罚行政处罚经济处罚行政处罚经济处罚行政处罚一般违规行为未造成直接损失的情形依据违规行为的具体情况选择性处罚通报批评、罚款、取消奖金发放资格、降薪、降职造成损失＜5万元损失额5%通报批评损失额5%通报批评无通报批评穆审计驾娠馈表规定的时间和整飕睇实100元-500元通报批评100元-500元无无无重大违规行为＞5万元＜10万元损失额5%通报批评损失额5%通报批评损失额5%通报批评210万元2万元视违规行为的具体情况对责任人单处或并处遛艮施平、取肖辘发嫡辍降薪、懈只1万元视违规行为的具体情况对责彳以单处睇处通揄比评、胧唱蜂发放资格1万元神韧!行为白蟆体情放转任A或并处通揄比评、盼髅金助旗格重大违规行为违反廉政建设的问题（见附件2）见得弱员失;同比例罚款视暹见行为的具体情况单处朝处:通报批评、罚款、腰肖奖钠掇格、E辐、降职、撕得、辞星移送亘法木Jl^o礴见亍为的青况解傲b罚金额视颉行为的情兄单处斯处道就评、E球降职较肖峰发掇格亍为的本清况僻恸b罚页视暹见行为的具体1靓单处睇处通撼城平、降薪、阐只取;肖奖金发放资格在审访a程中对计、被审计黯虚假资国；落实审恶忌艮虚改500-2000元视港见行为的具体情况对B任A单姬讲处道身监平、麻肖奖金发嫡各、降薪、阐凡500-200元视国见行为的兄单处翻处通报批评、联髅金发蟋格无通报批评。