2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估（附答案）单选题（共80题）

1、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等A.4个月B.8个月C.6个月D.12个月【答案】A

2、（2021年真题）甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议以下未违反竞业禁止条款的行为是（）A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位B.甲离职后劝诱A公司核心技术人员乙某、丙某离职创业C.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员D.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系【答案】C

3、（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者【答案】D

24、下列不属于高级管理人员的是（A.销售业务员B.总经理C.副总经理D.合规风控负责人【答案】A

25、关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金B.基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金C.基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金D.股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员【答案】D

26、法律尽职调查收集资料的渠道包括（）I、III、II、IIII、II、IVI、II、III、IV【答案】D

27、某有限责任公司型股权投资基金有基金投资者A、B、C、三人现投资者C拟通过转让的方式退出基金，说法中正确的是（）A.B双方平均行使优先购买权B.享有优先购买权，且由C.投资者A和投资者B享有优先购买权，应当按照公司章程的规定确定购买比例D.投资者A和投资者【答案】C

28、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人502002100【答案】B

29、股权投资基金管理人内部控制独立性原则，包括（）I.IllI.IIII.IVII.Ill【答案】A

30、（2017年真题）股权投资基金清算的主要程序有（）oI、II、IVI、II、IIII、III、IVI、II、III、IV【答案】D

31、以下关于投资后管理的表述，错误的是（）A.投资后管理包括项目监控活动和增值服务，两者应分别进行B.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间C.投资后管理，是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动D.投资后管理关系到投资项目退出与退出方案的实现【答案】

32、以下（）属于清算退出的方法A.并购退出B.清算退出C.破产清算D.首次公开上市（IPO）退出【答案】C

33、在我国股权投资基金投资者人数限制中，有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（）人50100150200【答案】A

34、（）一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值A.新三版上市B.发行股票C.发新股D.IPO【答案】D

35、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记A.1个月B.3个月C.6个月D.一年【答案】C

36、市盈率等于（）I、III、IIIII、IIII、II、III【答案】c

37、从投资者权利角度看，公司型基金的投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督oA.基金托管人B.经理人C.基金运作人D.基金管理人【答案】D

38、下列属于股权投资基金监管基本原则的是（）oI、III、II、III、IVII、III、IVI、II、III【答案】B

39、以下关于股权投资基金的托管说法错误的是（）A.为了保证基金财产的安全，按照管理权和保管权分离的原则进行运作B.基金托管人与基金管理人形成相互合作、相互监督、相互制衡的关系C.股权投资基金要求强制托管D.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责【答案】C

40、（2017年）募集机构可以通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会B.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真C.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体D.公共网站、门户网站链接广告、博客【答案】A

41、合伙企业合伙人是（）的，缴纳个人所得税；合伙人是（）缴纳企业所得税A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；无限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B

42、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）III.IVII.IllI.Ill【答案】A

43、关于股权投资基金管理人，说法错误的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担C.基金管理A在有姗制风险的基础上为自身争取最大的投资收益D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担【答案】C

44、受托募集机构是指（）A.证券公司B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管机构【答案】B

45、创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的（）oA.股权投资基金B.指数化投资基金C.契约型投资基金D.公司制投资基金【答案】A

46、（2017年真题）我国股权投资基金的监管机构，包括（）I、II、IIII、IVI、III、III、IV【答案】B

47、各类股权投资基金募集完毕后的（）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案A.10203015【答案】B

48、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列说法错误的是（）A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求服务机构限期改正C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会对其主要负责人采取加人黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分【答案】D

49、与其他资产类别相比，股权投资基金通常具有（）特点A.高期望收益、低风险B.高期望收益、高风险C.低期望收益、高风险D.低期望收益、低风险【答案】B

50、公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购（）的财务报表，核查其财务情况A.今年B.前一年利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款【答案】B

4、关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】D

5、（2017年）在我国，下列不属于股权投资基金市场服务机构的是（）oA.基金财产保管机构B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.中国证券投资基金业协会c.前二年D.前三年【答案】B

51、根据适当性匹配原则，（）型投资者可以购买R3风险等级的基金产品OI.II.III.IV.VI.II.IllIII.IV.VIV.V【答案】c

52、（2016年）股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】D

53、（2017年真题）股权投资基金收益分配的方式，应当由（）订明A.基金持有人大会B.基金合同C.基金托管人D.基金管理人【答案】B

54、关于募集机构的责任和义务，以下描述错误的是（）A.募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全【答案】A

55、（）是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式A.做市转让B.协议转让C.上市转让D.股权转让【答案】A

56、偿债能力分析是通过计算公司各年度（）等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险I、口、in、vI、II、III、IVI、III、IV、Vd.n、m、iv、v【答案】B

57、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则是由（）约定A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】A

58、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D

59、清算退出主要有两种方式一是破产清算，二是（）oA.解散清算B.退出C.投资转让D.破产退出【答案】A

60、涵盖了企业的历史经营业绩、未来盈利预测、融资结构等内容的尽职调查属于（）尽职调查A.风险B.财务C.法律D.业务【答案】B

61、近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加的原因包括I、II、IIII、III、IVII、III、IVI、II、III、IV【答案】A

62、股权投资基金起源于（A.美国B.英国C.丹麦D.日本【答案】A

63、股权投资基金募集机构保存投资者适当性管理及基金募集业务相关的记录及其他相关材料，保存期限自基金（）之日起不得少于10年A.设立B.募集完成C.清算终止D.开始募集【答案】C

64、管理费及托管费的提取频率一般为按照（（）提取A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】A

65、某股权投资基金运行时，发生（）时，该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告A.基金托管人有重大负面新闻B.基金投资的某一项目公司发生亏损C.基金管理人变更D.基金净值发生变化【答案】C

66、折现现金流法所评估的价值，可以是（）也可以是（）A.股权价值；企业价值B.股权价值；公允价值C.企业价值；公允价值D.市场价值；企业价值【答案】A

67、清算价值法常见于（）和（）策略A.成长资本、天使投资B.杠杆收购、天使投资C.杠杆收构、破产D.成长资本、破产【答案】C

68、随着相关法律法规和行业指引的完善，（）与股权投资业务的结合度逐步提高A.信托制度B.代理制度C.基金备案制度D.资产管理制度【答案】A

69、〃四位一体〃股权投资基金监管格局中的基础是（）A.机构内控B.社会监督C.政府监管D.行业自律【答案】A

70、（2020年真题）关于投资机构为被投资企业提供的增值服务，以下表述错误的是（）A.为被投资企业引荐其他投资机构甚至商业银行B.为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议C.帮助被投资企业进行一系列的上市/挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市/挂牌辅导工作，协助被投资企业上市D.评估投资机构不同退出路径的收益，设计退出方案【答案】D

71、创投国十条提出了16项具体措施，如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、（）等I、II、IIII、II、IVI、III、IVI、II、III.IV【答案】

72、关于投资后管理增值服务，以下说法错误的是（）A.投资机构可以帮助被投资企业寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商、客户等各方面资源B.如果被投资企业需要引进新的股权资金或债券资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场的关系网络，引荐其他投资机构或商业银行C.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场的熟悉程度高、资本运作能力强，所以能够承担主要责任D.投资机构通常能在公司治理方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的的公司治理结构【答案】C

73、银行业的估值通常会用（）A.市净率倍数B.市销率倍数C.企业价值/息税前利润倍数D.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法【答案】A

74、下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（）I.III.IVI.II.IVI.II.IllI.IV【答案】D

75、基金业协会设会员代表大会，负责制定和修改章程，下列属于其职权的有（）I、II、IIII、II、III、IVI、II、IVI、IV【答案】B

76、管理人内部控制的要素包括（）I.II.III.IVI.II.IV.VII.III.IV.VI.II.III.IV.V【答案】c

77、（2019年真题）某公司注册资本100万元，有人要投资100万元人民币，占2%的股份，公司投后估值为（）o【答案】D

6、（2021年真题）关于法律尽职调查，以下表述错误的是（）A.法律尽职调查的问题包含历史沿革、主要股东、高级管理人员和重大合同等B.法律尽职调查有助于评估目标企业资产和业务的合法性及潜在的法律风险C.股权投资基金投资风险较高，为尽可能降低投资风险，法律尽调是整个尽职调查工作的核心D.法律尽职调查涉及核查目标企业是否存在欠税和潜在税务处罚问题【答案】C

7、（）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金A.狭义创业投资基金B.并购基金C.不动产基金D.定向增发投资基金【答案】B

8、关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（）A.I、II、III5000万元500万元2000万元200万元【答案】A

78、股权投资基金的合格投资者投资于单只基金的金额不低于（）万兀O50100200300【答案】B

79、（2017年）下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是（）A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产【答案】B

80、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】DII、IVI、III、IVI、III【答案】D

9、在境内首次公开发行上市的改制阶段，企业为有限责任公司的应依法改制为（）并取得营业执照A.股份有限公司B.上市公司C.股份两合公司D.合伙企业【答案】A

10、以下不属于国内股权投资基金的募集对象的是（）IIKIVI、IIII、IILIVI、IILIV【答案】A

11、（2017年）股权投资基金监管制度的核心是（）A.严格遵守法律法规B.履行投资者适当性制度C.保护投资者不受损失D.保护投资者利益和风险控制【答案】D

12、成熟阶段企业的考察重点是（）I、IIII、IIII、IVI、III【答案】D并履行合同约定的其他义务A.恪尽职守、遵纪守法、安全效率B.忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉C.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉D.恪尽职守、诚实信用、安全效率【答案】C

14、股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和（注重对企业未来价值和（）的合理预测A.经营风险；成长性B.经营风险；盈利性C.潜在风险；成长性D.潜在风险；盈利性【答案】C

15、（2017年真题）下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理，说法错误的是（）A.境外股权投资基金在中国境内的投资活动，实质是境内主体的境外投资，需遵守国家对外商直接投资的法律监管B.外国投资者并购境内非外商投资企业包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序C.中国境内的股权投资基金进行境外投资，必须获得有关监管机构的批准D.进行境外投资也受到国家外汇管理机关有关外汇政策的规管【答案】A

16、（2017年真题）（）是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题A.估值条款B.估值调整条款C.董事会席位条款D.保密条款【答案】A

17、财务比率分析是财务尽职调查的重点之一，其具体内容包括（）I、II、IIII、II、IVII、III、IVI、II、IlkIV【答案】D

18、信托（契约）型股权基金份额申购、赎回和登记，负责办理机构是（）A.基金业协会B.基金管理人或其委托的第三方登记公司C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】B

19、《创业投资企业管理暂行办法》中规定，国务院管理部门为A.商务部B.国家发展改革委C.财政部D.中国人民银行【答案】B

20、全国中小企业股份转让系统挂牌在股权明晰，股票发行和转让行为合法合规要求中，说法错误的是（）A.股权明晰，是指公司的股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷B.股票发行和转让合法合规，是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合本指引的规定C.在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规D.公司的控股子公司或纳入合并报表的其他企业的发行和转让行为需符合本指引的规定【答案】B

21、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议转让C.协议收购、对价偿还、股份回购等D.大宗交易转让和小额转让【答案】A

22、关于优先认购权，以下表述错误的是（）oA.优先认购权是一种选择权，即投资人有权但无义务履行优先认购权B.若有投资机构以债转股形式投资，则当此投资机构决定将对目标公司的债权转为股权时，原有股东的优先认购权下适用这种情况C.投资人行使优先认购权时，其认购目标公司股权的价格应与潜在认购方一致D.优先认购权条款是投资框架协议和投资协议中常见条款之一【答案】B

23、一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件不包括（）A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.设有专门的基金托管部门C.有安全保管基金财产的条件D.有完善的外部稽核监控制度。