研发部绩效考核方案

编号YF-001研发部绩效考核方案编写部门研发部审批人执行时间20XX.

1.1

一、总体设计思路

（一）考核目的为了全面并简洁地评价公司技术研发人员的工作成绩，贯彻公司发展战略，结合技术研发人员的工作特点，制定本方案

（二）适用范围本公司所有技术研发人员

（三）考核指标及考核周期针对技术研发人员的工作性质，将技术研发人员的考核内容划分为工作业绩工作态度考核，具体考核周期如下表所示考核周期分布表

（四）考核关系由技术研发部门总监负责对下属进行绩效考核

二、考核内容设计

（一）工作业绩指标工作业绩考核

三、考核实施技术研发人员的考核过程分为三个阶段，构成完整的考核管理循环这三个阶段分别是计划沟通阶段、计划实施阶段和考核阶段

（一）计划沟通阶段

①考核者和被考核者进行上个考核期目标完成情况和绩效考核情况回顾

②考核者和被考核者明确考核期内的工作任务工作重点、需要完成的目标

（二）计划实施阶段

①被考核者按照本考核期的工作计划开展工作，达成工作目标

②考核者根据工作计划，指导、监督协调下属员工的工作进程，并记录重要的工作表现

（三）考核阶段考核阶段分绩效评估、绩效审核和结果反馈三个步骤.绩效评估考核者根据被考核者在考核期内的工作表现和考核标准，对被考核者评分.结果审核人力资源部和考核者的直接上级对考核结果进行审核，并负责处理考核评估过程中所发生的争议.结果反馈人力资源部将审核后的结果反馈给考核者，由考核者和被考核者进行沟通，并讨论绩效改进的方式和途径

（一）绩效面谈考核者对被考核者的工作绩效进行总结，并根据被考核者有待改进的地方，提出改进提高的期望与措施，同时共同制定下期的绩效目标

（二）绩效结果运用.薪酬调整技术研发人员工资与绩效考核结果直接挂钩，具体有以下标准

①年度绩效考核得分在

4.5分以上的，薪资等级上调两个等级，但不超过本职位薪资等级的上限

②年度绩效考核得分在4分到

4.5分（含）的，薪资等级上调一个等级，但不超过本职位薪资等级的上限

③年度绩效考核得分在3分到4分（含）的，薪资等级不变；

④年度绩效考核得分在3分以下的，薪资等级降一个等级，但不低于本职位薪资等级的下限

五、绩效申诉

（一）申诉受理被考核人如对考核结果不清楚或者持有异议，可以采取书面形式向人力资源部绩效考核管理人员申诉

（二）提交申诉员工以书面形式提交申诉书申诉书内容包括申诉人姓名所在部门、申诉事项申诉理由

（三）申诉受理人力资源部绩效考核管理人员接到员工申诉后，应在三个工作日做出是否受理的答复对于申诉事项无客观事实依据，仅凭主观臆断的申诉不予受理受理的申诉事件，首先由所在部门考核管理负责人对员工申诉内容进行调查，然后与员工直接上级共同上级所在部门负责人进行协调、沟通不能协调的，上报公司人力资源部进行协调

（四）申诉处理答复人力资源部应在接到申诉申请书的10个工作日内明确答复申诉人营业部绩效考核方案

一、目的

①为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性

②为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现

③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案

二、考核原则（-）公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开

（二）责任结果导向原则引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效

（三）定性和定量相结合原则营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%以定性为辅，约占40%

三、绩效考核小组成员按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责

四、客户经理薪酬标准

①客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称〃存量收入〃和〃新增收入〃）客户经理基本工资标准

②客户经理的存量收入只支付其基本工资，超出基本工资的存量收入不计提提成工资

③客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按30%计提其提成工资

④客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资若实际收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基本工资

⑤每年终，对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算若有差额，则差额首先抵扣本办法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与本人基本工资标准的差额

⑥客户经理的新增客户提成长期有效客户经理的提成工资按5%的比例计提风险责任基金若客户经理当年没有出现经济责任纠纷，则风险责任基金于次年六月份予以返还

五、考核内容客户经理的考核分为月度考核、季度考核、年度考核

①月度考核客户经理名下管理的客户资产创造收入，其考核结果作为客户经理工资发放依据

②季度考核客户经理的任职资格，其考核结果作为客户经理调级依据，考核是否称职，不称职的予以降级，并接受客户经理的晋级申请

③年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核，若达不到其全年基本工资总收入标准，属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同；属于4-7级的，在第二年第一季度予以降级（降一级），若在该季度（或当年以后某一季度）中，名下客户资产总收入达到或超过其对应级别工资总收入标准的，则有资格申请晋级反之，不能申请晋级其次，在完成上述考核的基础上，营业部再按照专业服务绩效考核细则中所列各项专业指标，对4-8级客户经理进行考评打分对于评分位列后两位且属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同对在一个年度内工作时间不满六个月的客户经理，其年度考核可以跨入到下一个年度一并进行

④考评指标的统计由营业部综合业务部负责组织，并交由考核小组决定对于客户经理某个单项工作不满意的评价应附带具体原因和改进措施

六、考核细则（-）指标构成及权重考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等具体各项指标的权重，如下表所示营业部员工绩效考核表

（二）指标说明

①客户资金周转率=成交量（考核期）/[（期末总资产+期初总资产）/2]营业部周转率=营业部成交量（考核期）/[（营业部年初总资产+营业部年末总资产）/2]以营一业部周转率为基准，基准分值为100分假定营业部周转率为

1.2某客户经理同期周转率为

1.4则该项目得分为（

1.4/

1.2）xl00xl5%=

17.5分

②客户流失率二流失客户托管市值/所管理客户托管市值合计以营业部正常流失率为基准，基准分值为100分，客户经理客户流失率每增减1个百分点，则相应分值增减10分假定营业部正常流失率为

3.5%某客户经理同期流失率为

2.5%则本项得分为（100+10）x30%=33分

③客户资产增值率=（期末资产总值一期初资产总值）/期初资产总值完成增值率/计划增值率xl00x20%即为该项最后得分

④客户满意度由营业部随机抽取客户样本进行问卷调查，抽取每位客户经理的客户数，每次不少于5人对于非现场客户，采取电话访问、邮寄问卷或电子邮件方式客户根据自己的切身体会，按照《营业部客户满意度调查表》的指标内容逐项打分客户经理的客户满意度为所有问卷评分的算术平均值，满分为100分，基准满意度为60分若某客户经理考核期客户满意度为66分则该项得分为（66/60）xl00xl5%=

16.5分营业部客户满意度问卷调查表考核指标类型工作业绩工作态度考核周期月/季/项目结束/年度月/季/项目结束/年度人员类型关键业绩指标考核目标值权重得分技术研发人员开发周期实际开发周期比计划周期提前天技术评审合格率技术评审合格率达到100%项目计划完成率项目计划完成率达到项％方案名称营业部绩效考核方案受控状态编号级别月基本工资标准（元）管理客户资产（万元）资产标准一级客户经理60005000以上（含5000）新增二级客户经理42003000^5000（含3000）新增三级客户经理30001000^3000（含1000）新增四级客户经理20004000以上（含4000）新增+存量五级客户经理15002500~4500（含2500）新增+存量六级客户经理12001500~2500（含1500）新增+存量七级客户经理1000500~1500（含500）新增+存量八级客户经理880500以下新增+存量指标类别指标项目权重考核得分指标得分合计得分定量客户资金周转率15%客户资产流失率30%客户资产增值率20%定性客户满意度15%协作部门员工满意度10%领导满意度10%综合得分备注序号客户经理服务指标您的满意程度ABCDE1客户经理能积极主动与您保持联络2对您提出的问题，客户经理能及时、有效地予以解决或答复3在与您交流时，客户经理能态度诚恳、礼貌热情4客户经理能根据您的特点，建议您参加有针对性的培训5客户经理能根据您的特点，帮助您选择便捷、低成本的交易方式（组合）6客户经理能对您选用的新交易手段进行培训7客户经理能向您全面介绍各种交易品种，及时介绍新品种8客户经理能充分了解您的投资个性9客户经理能坚持跟踪分析您的持仓结构，对重大变化给予关注和评价10客户经理能坚持根据您的特点筛选信息，并及时通知您合计填写说明其中A=10分、B=8分、C=6分、D=4分、E=2分所有问题的算术总和即得出客户经理的综合满意度得分

⑤协作部门员工满意度、领导满意度等满意度评分，由相关人员按照百分制打分，其基准分值为60分评分总和的算术平均值/60xl00x权重，即为最后得分

⑥客户经理在考核期内若发生客户重大投诉（重大投诉指为营业部带来恶劣影响事件的投诉），客户》防意度成绩视为0分，即使达到更高级别的客户经理任职标准，也不能晋级，直至客户满意度达到公司要求

七、附则

①本办法由公司人力资源部负责解释与修订

②本方案自XXXX年XX月XX日起执行相关说明编制人员审核人员批准人员编制日期审核日期批准日期。