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大地华物君裕19号资产管理计划XX0705n资产管理计划资产管理合同资产管理人资产托管人中信证券股份有限公司法规、行业要求及其公司内部管理制度资产委托人知晓法律法规规章与有关规范性文件对合格投资者的界定及要求，承诺不管资金来源、投资决策、财务实力、风险识别能力与风险承担能力等条件均满足有关规定标准，并认可本资产管理合同一旦满足约定的生效条件即对本人/本机构发生确定法律约束力（-）资产管理人是依法设立的期货经营机构，并经中国证监会批准，具有资产管理业务试点资格资产管理人承诺遵守法律、行政法规与中国证监会的有关规定，诚实守信，审慎尽责，坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规与布.关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了有关风险已经熟悉资产委托人的风险偏好、风险认知能力与承受能力资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规与有关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了有关风险已经熟悉资产委托人的风险偏好、风险认知能力与承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、慎重勤奋的原则管理与运用资产管理计划财产，除保本资产管理计划外，不保证资产管理计划i定盈利，也不保证最低收益
（三）资产托管人具有中国证监会认可的从事资产托管业务的资格承诺依照恪尽职守、诚实信用、慎重勤奋的原则安全保管资产管理”♦划财产，并履行本合同约定的其他义务托管人承诺遵守法律、行政法规与中国证监会有关规定，按照法律法规及本合同的约定监督资产管理人的投资运作，不保证资产管理计划财产本金不受投资缺失或者取得最低收益
四、资产管理计划的基本情况（~）资产管理计划的名称［）资产管理计划
（二）资产管理计划的运作方式封闭运作
（三）资产管理计划的投资目标本计划要紧投资于证券市场，在承担较低风险的前提下，力争实现计划资产的稳健增值（西）资产管理计划的存续期限自本资产管理计划成立起宜年存续期限届满，经资产委托人、管理人、托管人三方一致同意，本计划能够展期A级份额委托人与B级份额委托人知晓并同意，本资产管理计划成立满6个月，经所有C级份额委托人协商一致，能够单方面宣布本计划提早终止同时从本计划资产中分别额外支付A级份额委托人与B级份额委托人按各自份额基准收益率计完的30天的收益C级份额委托人单方面宣布本计划提早终止的，应提早十
（10）个工作日书面告知资产管理人
（五）资产管理计划的初始资产规模限制单个资产委托人的初始委托财产不得低于100万元人民币，但监管机构另有规定的除外
（六）资产管理计划份额的初始销售面值人民币
1.00元
（七）资产管理计划的类别本资产管理计划存续期间，资产管理计划份额分成预期收益与风险不•致的两个份额，即优先级份额（下列称“A级份额”）、次优先级份额（下列称“B级份额”）与劣后级份额（下列称“C级份额”）三类份额分别募集，募集的资金合并运作管理人应确保在资产管理计划存续期间，A级份额数与B级份额数两个份额的总份额与C级份额数之比不超过31A级份额数与B级份额数与C级份额数两个份额的总份额之比不超过
1.51且A级份额、B级份额与C级份额至少各有一名份额持有人在份额配比不满足上述要求的前提下，管理人有权拒绝A级份额、B级份额或者C级份额的认购申请，注册登记机构不负贡操纵配比（A）本计划的投资顾问资产管理人聘请【】为本计划投资顾问，投资顾问的要紧职能为定期向资产管理人提供资产配置建议
（九）本计划的研究顾问资产委托人同意资产管理人按照资产委托人的要求聘请【】作为本计划的研究顾问，向本资产管理计划提供研究咨询服务，并通过计划财产支付研究顾问费，委托人均同意并承担由此产生的•切风险与结果
五、资产管理计划份额的初始销售（-）资产管理计划份额的初始销售期间、销售方式、销售对象
1、初始销售期间本资产管理计划的初始销售期间自计划份额发售之日起不超过1个月，具体时间由资产管理人根据有关法律法规与本合同的规定确定，并在投资说明书中披露
2、销售方式本资产管理计划通过管理人或者其委托的代理销售机构进行销售具体销售机构名单、联系方式以本资产管理计划的《投资说明书》为准资产委托人认购本计划，务必与资产管理人与资产托管人签订资产管理合同按销售机构规定的方式足额缴纳认购款项，起始委托资产应以货币资金形式交付认购的具体金额与份额以注册登记机构的确认结果为准资产管理计划份额初始销售期间，资产管理人应当将初始销售期间客户的资金存入专门账户在资产管理计划初始销售行为结束之前，任何人不得动用本计划的募集账户信息如下开户银行账号账户名称【】资产管理计划
3、销售对象初始委托投资金额不低于100万元且能够识别、推断与承担相应投资风险的自然人、法人、依法成汇的组织或者监管机构认可的其他特定客户1）净资产不低于1000万元的单位
（2）金融资产不低于300万元或者者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人其中所称金融资产包含银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金依法设并在基金业协会备案的投资计划；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员中国证监会规定的其他投资者亦视作合格投资者本资产管理计划的委托人很多于2人且不得超过2（X）人若法律法规将来另有规定的，从其规定
（二）认购与持有限额本资产管理计划采取金额认购的方式资产管理计划委托人认购本资产管理计划，务必与资产管理计划管理人签订资产管理计划合同，全额缴纳认购款项资产管理计划委托人在募集期内能够多次认购，认购一经受理则不得撤销资产管理计划委托人首次认购本资产管理计划的金额不低于100万元（不含认购费用），每次追加认购的金额应当很多于10万元（不含认购费用）
（三）资产管理计划认购费用与认购份额的计算
1、认购价格本资产管理计划按初始面值发售，认购价格为
1.00元
2、认购费用A级份额认购费率本资产管理计划A级份额不收取认购费用，认购费率为0B级份额认购费率本资产管理计划B级份额不收取认购费用，认购费率为0C级份额认购费率本资产管理计划C级份额不收取认购费用，认购费率为0资产管理计划募集期间的推介材料设计与制作费、会计师费、律师费与其他费用由资产管理计划管理人支付，不得从资产管理计划财产中列支
3、认购份额的计算A级份额认购份额式认购总金额+（1+A级认购费率）］+资产管理计划认购价格B级份额认购份额［认购总金额+（1+B级认购费率）］+资产管理计划认购价格C级份额认购份额［认购总金额+（1+C级认购费率）］+资产管理计划认购价格委托人有效认购款项（不含认购费）在初始销售期间产生的利息在资产管理计划合同生效后计入资产管理计划资产，具体金额以注册登记机构的记录为准认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，因计算误差产生的缺失由资产管理计划财产承担，产生的收益归资产管理计划财产所有
（四）初始销售期间的认购程序
1、投资者适当性管理资产管理人应熟悉投资者情况，遵守投资者适当性管理的有关规定资产管理人委托代理销售机构进行销售的，能够委托代理销售机构代为完成投资者适当性管理工作，并将有关资料提供给资产管理人
2、认购程序资产委托人办理认购业务时应提交的文件与办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准
3、认购申请的确认销售机构受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认，向仅代表销售机构确实收到了认购申请申请是否有效应以注册登记机构的确认同时资产管理合同生效为准投资者应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况与有效认购份额
（五）初始销售期间客户资金的管理资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何机构与个人不得动用
（六）管理人及其关联方认购资产管理人或者子公司的关联方自有资金参与本资产管理计划的份额合计超过计划总份额50%的，资产管理人应当对本资产管理计划的资产账户进行监控资产管理人或者子公司的自有资金与董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶，参与本资产管理计划的份额合计不得超过本资产管理计划总份额的50乐资产管理人或者子公司的关联方认购本资产管理计划劣后级（C级份额），资产管理人应当对本资产管理计划的资产账户进行监控，并及时向中国期货业协会、中国证券投资基金业协会报告
六、资产管理计划份额的分级与份额计算
一、概要本计划通过计划收益分配的安排，将计划份额分成预期收益与风险不一致的三个级别，即A级份额、B级份额与C级份额A级份额、B级份额与C级份额分别募集，并按照资产管理合同约定的比例进行初始配比，所募集的三级计划份额的委托资产合并运作本计划为A级份额与B级份额提供本金及约定收益优先获取机制资产管理合同终止时，木计划净资产优先分配A级份额本金与约定收益，其次分配B级份额本金与约定收益，剩余部分分配予C级份额（-）计划份额的配比三级计划份额（A级份额、B级份额与C级份额）的初始配比原则上为12:3:5根据计划份额的实际募集情况，资产管理人有权对初始配比进行调整，但调整之后，A级份额与B级份额两个份额的总份额与C级份额之比不超过31A级份额数与B级份额数与C级份额数两个份额的总份额之比不超过
1.5K（H）A级份额的基准收益率A级份额的基准收益率是指每份A级份额优先获得分配的预期收益A级份额的年基准收益率为
6.0%且以计划份额初始面值为基准计算本计划终止时，A级份额从本资产管理计划中额外收取10R的约定收益，该收益应在计划终止日起7个工作日内支付较B级份额与C级份额而言，A级份额优先获得本金与预期收益的分配，但如可用于向委托人分配的计划资产（计划财产的分配顺序须按照本合同约定的清算顺序）不足以支付A级份额的本金及预期收益，则A级份额持有人能获得本金与收益总额仅以本计划可用于向委托人分配的计划资产为计算根据，差额部分本资产管理计划不再进行补偿
（四）B级份额的基准收益率B级份额的基准收益率是指每份B级份额优先获得分配的预期收益B级份额的年基准收益率为
8.0%且以计划份额初始面值为基准计算较C级份额而言，B级份额优先获得本金与预期收益的分配，但次于A级份额分配在分配完A级份额的本金与预期收益之后，如剩余可用于向委托人分配的计划资产（计划财产的分配顺序须按照本合同约定的清算顺序）不足以支付B级份额的本金及预期收益，则仅以本计划剩余可用于向委托人分配的计划资产为计算根据，差额部分本资产管理计划不再进行补偿
（五）计划份额净值的计算资产管理人在计划份额净值计算的基础上，使用“虚拟清算”原则计算三级计划份额参考净值计划份额参考净值是对三级计划份额价值的一个估计，并不代表计划份额持有人可获得的实际价值，最后的份额净值应以清算时可用于向委托人分配的计划资产为计算根据，在极端情况下，A级份额与B级份额的持有人可能缺失本金且其份额净值可能低于1元设T日为分级运作期内的计划份额净值计算日，A级份额、B类份额与C级份额的份额净值计算公式如下1假如Pt^[1+RaXM/365]XFa则计算公式为:NAVa=Pt/FaNAVb=ONAVc=O2假如[l+RaXM/365]XFaVPtW[l+RaXM/365]XFa+l+RbXM/365XFb则计算公式为NAVa=l+RaXM/365NAVb=Pt-FaXNAVa/FbNAVc=O3假如口+RaXM/365]XFa+l+RbXM/365XFbPt则计算公式为NAVa=l+RaXM/365NAVb=l+RbXM/365NAVc=Pt-FaXNAVa-FbXNAVb/Fc上述公式中Pt:为T日计划资产净值；M为计划成立日或者上一个收益分配日至T日的运作天数；Fa:为T日A级份额的份额数；Fb:为T日B级份额的份额数Fc:为T日C级份额的份额数NAVa:为第T日A级份额的份额参考净值NAVb:为第TRB级份额的份额参考净值；NAVc:为第TRC级份额的份额参考净值Ra:为A级份额的预期年化收益率，为
6.0%；Rb:为B级份额的预期年化收益率，为
8.0%；
二、计划份额净值计算T日计划份额净值NAVt=T日计划资产净值/T日计划份额总数计划份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入计划财产管理人可根据实际情况，经托管人同意后，修改计划份额净值计算的小数点后保留位数，管理人一旦做出如此修改，应通过本合同约定的通知方式提早3个工作H向委托人、托管人或者注册登记机构进行通知并明确执行时间
七、资产管理计划的成立及备案
（一）资产管理计划的备案本资产管理计划初始销售期限届满，符合成立条件的，管理人应当自产品成立之日起5个工作日内到中国证券投资基金业协会办理有关备案手续客户资料表应包含投资人名称、投资人身份证明文件号码、联系电话、参叮计划的金额与其他信息
（二）资产管理计划的成立资产管理计划初始销售期满或者提早停止销售时，符合成立条件的，管理人应将全部委托资金从募集账户转入托管人为产品开立•的银行托管账户，托管人出具《现金资产到账确认书》（详见附件一）的传真件或者电子扫描件给管理人，并与管理人于本协议附件中所列联系人电话确认，一经该等确认，即视为管理人已收到《现金资产到账确认书》托管人应在3个工作日之内将前述确认书原件发给管理人，原件与扫描件或者传真件不一致的，以传真件或者扫描件的记载内容为准
（三）资产管理计划销售失败的处理方式资产管理计划销售期限届满，木合同不具备成立.条件的，资产管理人应当I、以其固有财产承担因销售行为而产生的债务与费用
2、在资产管理计划销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息
（四）资产管理计划的成立与资料交付
1、管理人应在收到托管人的《现金资产到账确认书》当日内以扫描或者传真形式向托管人出具载明资产管理计划成立日期并加盖管理人公章或者合同专用章的《资产管理计划成立通知书》（详见附件四），前述载明的资产管理计划成立日期须为出具该等《资产管理计划成立通知竹》的当日，并同时在管理人网站公布计划成立公告，宣布本计划成立并开始运作，《资产管理计划成立通知书》载明的日期为资产管理计划成立之日管理人应在资产管理计划成立日后3个工作日内，将资产管理计划成立通知书原件寄送给托管人，若传真件或者扫描件与原件不一致，以托管人收到的传真件或者扫描件为准若管理人未在收到《现金资产到账确认书》的当日按照前述约定出具“资产管理计划成立通知I『的，就本计划而言，托管人计提管理费、托管费等费用的口期应为管理人收到《现金资产到账确认书》的当日
2、在资产管理合同生效后3个工作日内，资产管理人应当向资产托管人提交本资产管理计划的有关文件、资料的复印件，资产管理人对资产管理计划有关文件材料的完整性、真实性与准确性负责
（1）资产管理计划有关文件、资料包含但不限于本合同、《风险揭示》、《资产管理计划行政管理服务协议》（如有）、《投资顾问合同》（如有）等的梵印件
（2）资产管理人与资产托管人另行约定的其他文件资料
3、资产托管人在收到资产管理人发出的成立通知书，经核对托管账户内全部资金到账日期、规模、期限等信息无误后，开始履行托管职责
八、资产管理计划的参与与退出
一、概述本资产管理计划自成立之日起持续封闭，封闭期内不得办理计划份额参与与退出
二、资产管理计划份额的转让在具备可行条件且经资产管理人公告或者通知后，资产委托人能够按照有关法律法规的规定通过交易所交易平台或者证监会认可的其他交易场所或者协议转让等方式向符合条件的特定客户转让其持有的资产管理计划份额若本资产管理计划申请通过交易所交易平台进行份额登记、份额转让等事项所引起费用，将列支于本资产管理计划的费用中
三、非交易过户的认定及处理方式资产管理人及注册登记机构只受理继承、司法强制执行与经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户其中:“继承”是指资产委托人死亡，其持有的计划份额由其合法的继承人继承“司法强制执行”是指司法机构根据生效司法文书将资产委托人持有的计划份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或者其他组织的情形办理非交易过户业务务必提供注册登记机构规定的有关资料符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理；申请人按注册登记机构规定的标准缴纳过户费用
九、当事人及权利义务（-）资产委托人I、资产委托人概况签署本合同且合同正式生效的投资者即为本计划的资产委托人资产委托人的全面情况在合同签署页列示
2、资产委托人的权利
（1）分享资产管理计划财产收益
（2）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产
（3）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理与托管义务的情况
（5）按照本合同约定的时间与方式查询委托资产的盈亏、净值等数据信息
（6）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利
3、资产委托人的义务
（1）遵守本合同
（2）交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用
（3）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者者终止的有限资任
（4）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制与风险承受能力等基本情况
（5）向资产管理人或者销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人或者其销售机构就资产委托人风险承受能力、反洗钱等事项进行的尽职调杳
（6）不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为
（7）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他期货公司资产管理业务风险揭示书尊敬的投资者根据中国证监会的规定，现向您提供《期货公司资产管理业务风险揭示用》0考虑是否参与期货公司资产管理业务前，您应当明确下列几点
一、您在参与资产管理业务前，务必熟悉有关资产管理业务的法律法规、基感知识、业务特点、风险收益特征等内容，熟悉期货公司是否具有开展资产管理业务的试点资格，并认真听取期货公司对有关业务规则与资产管理合同内容的讲解
二、您在参与资产管理业务前，应综合考虑自身的资产与收入状况、投资经脸、风险偏好，确信自身有承担参与资产管理业务所面临投资风险与缺失的能力，审慎选择与自身风险承受能力相匹配的资产管理投资策略
三、您应当熟悉参与资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流淌性风险、信用风险及其他风险，包含但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、技术风殓、操作风险、不可抗力因素导致的风险等
四、您应特别关注投资期货类品种具有的特定风险，包含但不限于因保证金交易方式可能导致投资缺失大于计划资产价值的风险，因市场流淌性不足、交易所暂停某合约的交易、修改交易规则或者采取紧急措施等原因，导致未平仓合约可能无法平仓或者现有持仓无法继续持有的风险
五、资产管理合同尽管约定了一定的止损比例但由于持仓品种价格可能持续向不利方向变动、持仓品种因市场剧烈波动导致不能平仓等原因，您的计划资产亏损存在超出该止报比例的风险
六、您应当自行承担参与资产管理业务的资产抉失，期货公司不以任何方式对客户做出取得最低收益或者分担缺失的承诺或者担保
七、不管参与资产管理业务是否获利，您都需要按约支付管理费用与其他费用，这会对您的账户权益产生彩响
八、在委托期间，期货公司在一定条件下存在变更投资经理人选的可能，这会对资产管理投资策略的执行产生影响
九、您应当知晓期货公司既往的资产管理业绩并不预示其未来表现期货公司介绍的预期收益仅供客户参考不构成对计划资产可能收益的承诺或者暗示
十、投资顾问风险本计划的投资顾问为【】，本计划将参考投资顾问的投资建议进行投资，因此，投资顾问的管理水平、投资研究水平、风险识别能力等因索都会影响本计划的投资损益
十一、研究顾问风险研究顾间在为本计划提供研究顾问服务过程中，可能因研究顾问对经济形势与证券市场等推断有误、获取的信息不全等因素影响本计划的收益水平
十二、结构化产品风险本计划资产管理人并不承诺或者保证本合同终止时各类份额委托人的本金及预期收益
（1）优先级（A级）委托人的特定风险在本计划终止时，如劣后级（C级）委托人与次优先级（B级）委托人的全部计划财产尚未补足优先级妾托人的本金及预期收益，差额部分本资产管理计划不进行补偿
（2）次优先级（B级）委托人的特定风险次优先级（B级）份颖为优先级（A级）份额的安全垫份额，在本计划终止时，须以其本金为限对优先级（A级）委托人的本金资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动
（8）按照本合同的约定承担资产管理费、托管费、业绩报酬与因资产管理计划财产运作产生的其他费用
（9）同意指定【】作为本计划的投资顾问，并同意通过计划财产支付投资顾问费（如有）
（10）同意指定【】作为本计划的研究顾问，并同意通过计划财产支付研究顾问费（II）在向资产管理人提供的各类资料、信息、联系方式发生变更时，及时通知资产管理人
（12）保守商业秘密，不得泄露委托资产管理账户投资计划、投资意向等
（13）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务
（二）资产管理人
1、资产管理人概况名称【】住所【】通信地址【】邮政编码【】法定代表人【】联系人【】电话传真【】
2、资产管理人的权利（I）按照本合同的约定，独立管理与运用资产管理计划财产
（2）按照本合同的约定，及时、足额获得资产管理”•划管理费、业务报酬等有关费用
（3）按照有关规定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利
（4）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人，对资产托管人履行托管职责情况进行核杳；关于资产托管人违反本合同或者有关法律法规规定的行为对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大缺失的，应当及时采取措施制止，并报告监管机构
（5）自行销售或者者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定与调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督
（6）自行担任或者者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督与检杳
（7）资产管理人有权在符合法律法规规定的前提下，根据市场情况对本资产管理计划的总规模、单个资产委托人首次参与金额、每次参与金额及持有的本计划总金额限制进行调整，但需提早三个工作日以本合同约定的通知方式通知托管人、委托人及行政管理机构
（8）资产委托人认可资产管理人代表资产管理计划与【】另行签署有关投资顾问协议（“投资顾问协议”），对有关权利、义务进行约定
（9）资产委托人认可资产管理人代表资产管理计划与研究顾问【】另行签署有关研究顾问协议（”研究顾问协议”），对有关权利、义务进行约定
（10）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利
3、资产管理人的义务
（1）办理资产管理计划的备案手续
（2）自本合同生.效之日起，制定与执行资产管理投资策略，诚实信用、勤奋尽责，以专业技能管理委托资产，不得从理有损委托人利益的行为
（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理与运作资产管理计划财产
（4）建M健全内部风险操纵、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产与资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不一致财产分别管理、分别记账，进行投资
（5）除根据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产
（6）办理或者者委托经中国证监会认定的可办理期货资产管理计划份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜
（7）按照本合同的约定同意资产委托人与资产托管人的监督
（8）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者者实施其他法律行为
（9）根据《试点办法》与本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明
（10）根据《试点办法》与本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向监管部门备案（II）按照约定的风险提示机制，及时通知委托人委托财产亏损情况，计算并按照本合同的约定向资产委托人报告资产管理计划份额净值
（12）进行资产管理计划会计核算
（13）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外
（14）储存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善储存有关的合同、协议、交易记录及其他有关资料
（15）公平对待所管理的不一致财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动
（16）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务
（三）资产托管人
1、资产托管人概况名称中信证券股份有限公司住址广东省深圳市福田区中心三路8号卓著时代广场（二期）北座法定代表人张佑君联系人吴俊文联系电话010-60836334传真010-
608333552、资产托管人的权利
（1）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费
（2）根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，关于资产管理人违反本合同或者有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大缺失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施
（3）按照本合同的约定，依法保管资产管理计划财产
（4）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利
3、资产托管人的义务
（1）安全保管资产管理计划财产
（2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜资产托管人应当购置并保持关于资产管理计划资产的托管所必要的设备与设施（包含硬件与软件），并对设备与设施进行维修、保护与更换，以保持设备与设施的正常运行
（3）按照中国证监会规定及合同约定开设托管账户，对所托管的不一致资产管理计划财产分别设置账户，确保委托人委托资产与托管机构自有资产及其他客户的委托资产相互独立
（4）除根据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得利用资产管理计划资产为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产
（5）复核资产管理计划份额净值
（6）复核资产管理人编制的资产管理计划财产投资报告并出具书面意见
（7）编制资产管理计划的年度托管报告
（8）按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
（9）按照法律法规及监管机构的有关规定与本合同约定，储存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料
（10）公平对待所托管的不一致财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动
（11）保守商业秘密除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露
（12）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规与其他有关规定，或者者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会资产托管人发现资产管理人根据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规与其他有关规定，或者者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会
（13）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务
十、资产管理计划份额的登记
（一）本资产管理计划份额的注册登记业务指本资产管理计划的登记、存管、清算与交收业务，具体内容包含资产委托人账户管理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保管资产管理计划客户资料表等
（二）本资产管理计划份额的注册登记机构由资产管理人担任
（三）注册登记机构履行如下职责
1、建立与保管资产委托人账户资料、交易资料、资产管理计划客户资料表等，并将客户资料表提供给资产管理人
2、配备足够的专业人员办理木资产管理计划的注册登记业务
3、严格按照法律法规与本资产管理合同规定的条件办理本资产管理计划的注册登记业务
4、同意资产管理人的监督
5、依法储存资产管理计划份额持有人名称、身份信息、份额明细、有关的参与与退出等业务记录与登记数据
6、对资产委托人的账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对资产委托人或者资产管理计划带来的缺失，须承担相应的赔偿责任，但法律法规或者监管机构另有规定的除外
7、按本资产管理计划合同，为资产委托人提供资产管理计划收益分配等其他必要的服务
8、在法律法规同意的范围内，制定与调整注册登记业务的有关规则
9、法律法规规定的其他职责
十一、资产管理计划的投资本计划要紧投资于证券市场，在承担较低风险的前提下，力争实现计划资产的稳健增值
（二）投资范围本计划要紧投资于沪深二级市场股票及现金笆理类金融工具
（三）投资比例
1、股票占委托资产净值的比例为0—100%；
2、现金类资产占委托资产净值的比例为0—100乐（R）投资策略选取具有中长期价值的A股标的进行投资
（五）预警平仓机制与投资限制本资产管理”•划每日计算计划资产份额净值并设置预警线及止损线本资产管理计划预警线为
0.85元（通过计划资产总净值/计划总份额得到，下同），止损线为
0.80元
1、预警线:本计划份额净值
0.85元任一交易日（T日）下午收市后，当经管理人估算的本计划T日份额净值小于或者等于预警线时，资产管理人应及时通知C级份额资产委托人，并提出投资风险警示C级份额持有人有权决定是否追加增强资金，如C级份额持有人未能在下一个交易H（T+1）上午开市前追加资金（以C级份额委托人补仓资金进入该产品托管账户为准）R所追加金额未能使资产管理计划管理人估算的T日份额参考净值份额净值至少达到1元，则于本计划于前述任意交易日（T日）的下一个交易日（T+1）开始，管理人应对本计划所持有的所有股票进行减仓操作，于T+1日15:00分前将股票占用资产净值比例调整为不得高于20乐但如因所持股票停牌等客观原因阻碍减仓操作的，前述约定的减仓时间能够相应地顺延
2、止损线本计划份额净值
0.80元在本计划存续期任何一交易FHT日）的卜.午收市后，若经管理人估算的T日计划资产份额净值低于或者等于止损线时，管理人应及时通知C级份额资产委托人，C级份额资产委托人应在T+1日的上午开市前向本计划追加增强资金（以资产托管人确认到账为准），使管理人估算的T日计划份额净值至少恢复至1元，否则管理人将对全部股票进行变现处理，直至计划资产全部变现为止本计划份额净值已高于（含）1元后的第一个交易日起，管理人重新开始投资，计划继续运作资产管理计划份额净值低于或者等于
0.80元止损线后连续5个交易日内C级份额资产委托人未能增加资金使资产管理计划份额净值达到或者高于1元，管理人应提早终止本计划不管经托管人复核的计划份额净值与计划参考份额未经复核净值是否相同（包含经托管人复核的T日计划份额净值高于预警线或者止损线），管理人按照以上约定采取的措施，假如给本计划造成缺失的，管理人及委托的运营外包机构（如有）、托管人不承担任何责任
3、投资限制
（1）
1.0W份额净值，股票投资占用资金小于资产净值的1（）0%；
0.90W份额净值V
1.0股票投资占用资金小于资产净值的80%；
0.85〈份额净值V
0.90股票与其他投资共占用资金小于资产净值的40%
0.80〈份额净值W
0.85股票与其他投资共占用资金小于资产净值的20%当T日收盘后计划份额净值小于或者等于预警线时，禁止开新仓，C级份额委托人进行补仓，使份额净值恢复至
1.00才可重新开仓本计划投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的
4.9%（含），不得超过该上市公司流通股本的10%（含）按市值计算，购买单一非创业板公司股票不超过计划财产净值的50%；
（6）按市值计算，购买单一创业板公司股票不超过计划财产净值的10%整个计划持有的所有创业板股票合计不得超过计划资产净值的30%
（7）本计划不得投资于“S”、“ST”、“*ST”、“S*ST”及“SST”类股票
（8）不得购买管理人自身发行的股票与与管理人存在关联关系的上市公司股票（以管理人提供的名单为准）
（9）本计划的投资运作应遵守相应法律、法规与规章与监管部门的通知、决定等的规定，履行规定的义务；
（10）法律法规及中国证监会规定的其他限制资产管理人应当自资产管理合同生效口起I个月内使该计划的投资比例符合上述约定资产管理计划投资不符合投资比例的，资产管理人应当在10个工作日内调整完毕（如投资标的无法交易则顺延）法律法规或者监管部门取消或者变更上述投资限制，如适用于本计划，管理人在履行适当程序后，能够相应调整本资产管理计划的投资限制预警平仓与投资限制由管理人负责监控与操作，托管人不负责监控
（六）投资禁止行为本资产管理计划财产禁止从事下列行为I、承销证券
2、向他人贷款或者提供担保
3、从事承担无限责任的投资
4、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动
5、向资产管理人、资产托管人出资；
6、法律法规、中国证监会与本合同规定禁止从事的其他行为
（七）风险收益特征本资产管理计划为结构化产品，A级份额属于低风险低收益的投资品种，产品的预期收益率与预期风险低于股票型资产管理计划，高于货币市场资产管理计划B级份额属于低风险中等收益的投资品种，产品的预期收益率与预期风险低于股票型资产管理计划，高于货币市场资产管理计划；C级份额属于高风险、高收益的投资品种，产品的预期收益与预期风险高于股票型资产管理计划（A）投资政策的变更经资产委托人、资产管理人与资产托管人协商•致可对投资政策进行变更，变更投资政策应以书面形式做出投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间
（九）资产管理人以委托资产投资于资产管理人或者与资产管理人有关联关系的公司发行的证券或者其他金融产品的，应事先以书面形式通知委托人，并取得委托人的书面认可
十二、资产管理计划的补仓
一、C级份额委托人追加增强资金（补仓）如在资产管理计划运行的过程中，触及本合同的第十一条中的第五项“预警平仓机制与投资限制”中的预警平仓机制，则资产管理人根据其中的条款提示C级份额委托人进行补仓资产管理人亦可根据市场波动情况，提早提示C级份额委托人市场风险，同意C级份额委托人提早补仓如C级份额委托人未进行补仓的或者补仓未达到合同约定要求，则按照本合同第十i条的有关约定执行
二、C级份额追加增强资金的方式、价格及程序等
1、资产管理计划的增强资金追加要以金额补仓的方式
2、资产委托人办理增强资金追加时应提交的文件与办理手续、办理时间、处理规则等在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准
3、追加增强资金的款项支付使用全额交款方式
4、追加的增强资金既不改变委托人持有的份额，也不改变本计划的总份额，会计上作其他收入处理C级份额持有人所追加的资金应归入本计划财产一并投资运作，并在终止时根据合同约定的分配机制对未取回的增强资金一并进行清算
5、当追加增强资金后，本计划份额净值连续3个交易日在
1.05元以上时，C级份额委托人能够向管理人要求取回追加的增强资金C级份额委托人经协商一致要求取回增强资金的，务必一次性取回（以C级份额委托人补仓资金进入该产品托管账户为限），且取回所追加资金后的本计划TTH（取回日为TH）份额净值经测算不能低于1元，若取回所追加资金后导致本计划TT日份额净值低于1元的，则不能取回追加增强资金时需在备注中注明增强资金”字样且追加人需及时以说明函的形式告知管理人及托管人增强资金追加事宜，如未出具说明函而造成追加增强资金没有及时进入托管账户的，管理人、托管人不承担任何责任
十三、投资经理的指定与变更（-）投资经理的指定本计划投资经理本资产管理计划投资经理为投资经理简历张云飞，男，中国籍，首都经贸大学金融学硕士，具有期货投资咨询与资产管理资格2007年7月加入【工历任研发部研究员、投资咨询部副经理，专注于国内外农产品行情、行业与产业研究，善于发掘与把握市场中长线行情-投资经理的变更资产管理人可根据业务需要变更投资经理，但应提早电话通知所有委托人，管理人应在变更前5个工作日内在管理人网站公示，所有委托人一致同意可提早终止本合同
十四、资产管理计划的财产-资产管理计划财产的保管与处分
1、资产管理计划财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产资产托管人对已实际交付于托管账户下的计划财产承担保管职责，关于由登记结算机构、证券或者期货经纪公司等非资产托管人保管的财产不承担责任
2、资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者者其他情形而取得的财产与收益归入资产管理计划财产
3、资产管理人、资产托管人能够按照本合同的约定收取管理费、托管费与本合同约定的其他费用资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押与其他权利资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者者被依法宣告破产等原因进行清免的，资产管理计划财产不属于其清算财产
4、资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性-资产管理计划财产有关账户的开立与管理I资产管理计划募集账户的开立与管理资产管理计划初始销售期间，管理人应当指定专门募集账户，委托人认购本资产管理计划的货币资金应存入该募集账户在资产管理计划设立.完成、开始投及其预期收益提供保护，从而造成次优先级（B级）委托人本金风险较优先级（A级）委托人更高在本计划终止时，如劣后级（C级）凄■托人全部计划财产尚未补足次优先级（B级）委托人的本金及预期收益，差额部分本资产管理计划不进行补偿
（3）劣后皴.（C级）委托人的特定风险劣后级（C级）份^为安全垫份额，在本计划终止时，须以其本金为限对优先级（A级）委托人与次优先级（B级）委托人的本金及其预期收益提供保护，从而造成劣后级（C级）委托人本金风险较优先级（A级）委托人与次优先级（B级）委托人更高
十三、分级产品份额配比风险本资产管理计划的份额配比并不能保证优先级与次优先级的委托人投资于本计划的本金不长缺失或者者保证取得预期收益，投资有风险，优先级与次优先级的委托人仍可能会面临无法取得预期收益甚至缺失本金的风险本《期货公司资产管理业务风险揭示书》的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明参与期货公司资产管理业务所面临的全部风险与可能导致客户资产裁失的所有因素故您在参与资产管理业务前，应全面熟悉期货资产管理业务法律法规及期货公司的业务规则，对自身的风险承受能力做出客观评估，审慎决定是否参与资产管理业务以上《期货公司资产管理业务风险揭示书》的各次内容.本人/本单位已阅读并完全懂得（请抄写以上划线部分）客户（签字或者盖章）资运作之前，任何机构与个人不得动用该募集账户资金资产管理计划初始销售期满或者资产管理计划提早停止销售时，资产管理人应将全部认购资金从募集账户转入资产托管人为产品开立的银行托管账户，资产托管人出具《现金资产到账确认书》附件一给资产管理人2资产管理计划托管账户的开立与管理本资产管理计划成立之前，资产托管人以资产管理计划的名义在具有基金托管资格的商业银行开立银行存款账户，作为资产管理计划托管账户，账户名称原则上应为资产管理人与资产管理计划联名，具体账户名以实际开立的账户为准，并根据资产管理人的指令办理资金收付木资产管理计划托管账户的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”加资产托管人有权人名章资产管理计划托管账户的开户资料及预留印鉴对应印章由资产托管人保管与使用本资产管理计划托管期间的一切货币收支活动，包含但不限于投资、支付资产管理计划费用、分配受益人利益，均需通过该账户进行资产管理计划托管账户内的银行存款利率按照与商业银行商定的存款利率计算资产管理计划托管账户的开立与使用，限于满足开展本资产管理计划业务的需要资产托管人与资产管理人不得假借本资产管理计划的名义开立任何其他银行存款账户亦不得使用资产管理计划的任何账户进行本资产管理计划业务以外的活动资产管理计划托管账户的开立与管理应符合有关法律法规的有关规定3资产管理计划普通证券账户与资金账户的开立与管理资产管理人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为本资产管理计划开在证券账户，具体账户名以实际开立的账户为准资产管理计划证券账户的开立与使用，仅限于满足开展本资产管理计划业务的需要资产托管人与资产管理人不得出借或者转让资产管理计划证券账户，亦不得使用资产管理计划证券账户进行本资产管理计划业务以外的活动资产管理计划证券账户卡的保管由资产托管人负责账户资产的管理与运作由资产管理人负责本资产管理计划使用“第三方存管”+“托管”模式存管证券交易结算资金资产管理人负责在证券公司开设资产管理计划专用资金账户，并与开立的资产管理计划托管账户建）第三方存管签约关系，在资产管理计划存续期间，不得变更资产管理计划专用资金账户与托管账户之间的第三方存管签约关系本资产管理计划由证券经纪商完成资产管理计划的日常证券交易的资金结算工作，有关结算.规则根据沪深证券交易所等市场的规定执行，交易佣金参照资产管理人与证券经纪商约定的费率实施
（4）期货交易账户与期货保证金账户的开设与管理本资产管理计划合同生效后，资产管理人与资产托管人相互配合，根据期货交易所、中国期货保证金监控中心与期货保证金存管银行有关规定，通过期货经纪商开立期货交易账户与期货保证金账户期货交易账户与期货保证金账户的开立与使用、期货出入金及期货交易等根据资产管理人、资产托管人与期货经纪商签署的有关协议执行
（5）其他账户的开立与管理在本协议订立日之后，本资产管理计划被同意从事符合法律法规规定与本合同约定的其他投资品种的投资业务时，假如涉及有关账户的开设与使用，由资产管理人或者托管人根据有关法律法规的规定与本合同的约定，开、工有关账户该账户按有关规则使用并管理法律法规等有关规定对有关账户的开立与管理另有规定的，从其规定办理资产管理计划财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由资产托管人存放于资产托管人的保管库，保管凭证由资产托管人持有实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买与转让，按资产管理人与资产托管人双方约定办理资产托管人对由资产托管人以外机构实际有效操纵的资产不承担保管责任
（三）与资产管理计划财产有关的重大合同的保管
1、与资产管理计划财产有关的重大合同的签署，由资产管理人负责由资产管理人代表资产管理计划签署的与资产管理计划有关的重大合同的原件由资产管理人保管但资产管理人应将该合同原件的复印件盖章（骑缝章）后，交资产托管人一份如该合同需要加盖资产托管人印章，则资产托管人有权保留一份合同原件重大合同包含资产管理计划合同、托管协议、证券经纪服务协议、期货交易结算服务协议、资产管理计划行政服务外包协议（如有）等双方•致确认属于重大合同的法律文本
2、重大合同的保管期限为本合同终止之日起15年，法律法规另有规定的从其规定
3、与资产管理计划资产有关的重大合同，根据需要由资产托管人以资产管理计划的名义签署的，由资产管理人以传真或者其他方式下达签署指令（含有效授权内容），合同原件由资产托管人保管，但资产托管人应将该合同原件的复印件盖章（骑缝章）后，交资产管理人一份如该合同需要加盖资产管理人公章或者合同专用章，则资产管理人至少应保留一份合同原件
十五、划款指令的发送、确认与执行资产管理人在运用资产管理计划财产时向资产托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，资产托管人执行资产管理人的指令、办理资产管理计划名下的资金往来等有关事项
（一）资产管理人对发送指令人员的书面授权资产管理人应事先以书面通知（下列简称“授权文件”）的形式通知托管人有权发送指令的被授权人的人员名单、指令用章的预留印鉴样本及被授权人签字样本、名章样本，授权文件（附件二）应注明被授权人被授权的权限及有效时限授权文件由资产管理人法定代表人或者授权签字人签字并加盖公章或者合同专用章，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书资产管理人将授权文件以传真方式通知资产托管人并经与资产托管人电话确认收到且对文件内容无异议后，授权文件即生效，资产管理人应在传真发出后七个工作日内送达文件正本传真件与正本不一致的，以传真件为准假如授权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于资产托管人收到授权文件传真件并经与资产管理人电话确认无异议的时点如早于，则以资产托管人收到授权文件传真件并经与资产管理人电话确认无异议的时点为授权文件的生效时间资产管理人与资产托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及必要操作人员以外的任何人泄露但法律法规规定或者有权机关要求的除外
（二）资金划拨指令的内容指令是资产管理人在运用资产管理计划资产时，向资产托管人发出的资金划拨及其他款项支付的指令资产管理人发送给资产托管人的指令（附件三）应写明下列要素资金用途、支付时间、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或者加盖名章（以上内容统称之“指令的书面要素”）
（三）指令的发送、确认与执行的时间与程序指令由被授权人代表资产管理人用加密传确实方式或者资产托管人与资产管理人确认的其他方式向资产托管人发送，传真件与正本不一致的，以资产托管人收到的传真件为准资产管理人有义务在发送指令后及时与资产托管人进行录音电话确认，指令自该等确认后生效关于因资产管理人未能及时与资产托管人进行指令确认，致使资金未能及时划拨所造成的缺失，资产托管人不承担任何责任资产托管人依照本合同下述的方法对指令进行表面•致性的形式审核后，方可执行指令关于被授权人发出的指令，资产管理人不得否认其效力资产管理人应按照有关法律法规与本合同的规定，在其合法的经营权限与交易权限内发送划款指令被授权人应按照其授权权限发送划款指令假如资产管理人已经撤销或者更换对被授权人员的授权，同时经资产托管人根据本合同确认，则关于此后该划款指令发送人员无权发送的指令，或者超权限发送的指令，托管人不予执行，授权已更换但未经资产托管人确认的情况下，指令已执行的，托管人不承担责任资产管理人发送指令时，应当给资产托管人预留足够的执行时间，场外及限时发送指令的截止时间为当天的15:00银证转账、银期转账指令的截止发送时间为当天的13:00如遇特殊情况晚于截止时间，资产托管人尽量完成，但不承担因延误发送指令造成的任何缺失，如资产管理人要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提早2个工作小时发送且应符合前述发送指令的截止时间（工作时间工作LI9:00-11:3013:00-17:00）关于新股申购网下公开发行业务，资产管理人应在申购日的前一日17（X）时前将新股申购指令发送给资产托管人，指令发送时间最迟不应晚于申购日上午1000时资产管理人向资产托管人发送划款指令时，应确保资产管理计划托管账户、证券账户等资产管理计划专用账户内有足够的资金余额，对超头寸的划款指令，资产托管人可不予执行，但应立即通知资产管理人，由此造成的缺失由资产管理人承担，资产托管人不承担责任资产托管人仅对资产管理人提交的指令按照本合同的约定的前述指令的打面要素进行表面-致性的形式审查，形式审查的方式限于验证指令的前述书面要素是否齐全、审核指令用章与签发人的签名或者名章是否与预留印鉴样本、被授权人的签字样本或者名章样本相符、操作权限是否与授权文件•致，当托管人验证相符后，应开始执行指令资产托管人不负责审查资产管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性与有效性，资产管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整与有效如因资产管理人提供的上述文件不合法、不其实、不完整或者失去效力而影响资产托管人的审核或者给任何第三人带来缺失资产托管人不承担任何形式的责任若指令存在与授权文件中预留印鉴样本、签字样本、名章样本、权限等要素不符的，托管人无义务执行指令，在该等情况下，资产托管人立即与资产管理人指定人员进行电话联系与沟通，并要求资产管理人重新发送经修改的指令，就管理人修改后重新发送的指令，托管人将按照前述指令确认、审查程序重新进行表面一致性形式审查，托管人审查无误的，才开始执行指令，关于前述情形因此造成的任何延误或者后果，托管人不承担任何责任
（四）资产管理人发送错误指令的情形与处理程序资产管理人发送错误指令的情形包含指令违反法律法规与本合同的有关规定，指令发送人员无权或者超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或者指令要素不全等资产托管人在履行监督职能时，发现资产管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知资产管理人改正管理人撤回已发送至托管人的有效指令，须向资产托管人传真加盖公章或者预留印鉴的书面说明函并电话确认，资产托管人收到说明函并得到确认后，将撤回指令作废；假如资产托管人在收到说明函并得到确认时该指令已执行，则资产托管人不承担由于执行该指令而造成缺失的责任
（五）资产托管人依照法律法规、本合同暂缓、拒绝执行指令的情形与处理程序资产托管人发现资产管理人发送的指令违反法律法规、本合同的有关规定，不予执行，并应及时以书面形式通知资产管理人纠正，资产管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对资产托管人发出回函确认，管理人未予书面回函确认的，视为同意托管人的处理，由此造成的缺失由资产管理人承担根据有关法规或者监管机构要求应予上报的，托管人将及时上报资产托管人对执行资产管理人形式上符合有关法律法规及本合同规定的指令对资产管理计划财产造成的缺失不承担赔偿责任
（六）资产托管人未按照资产管理人指令执行的处理方法在正常业务受理渠道与指令规定的时间内，资产托管人由于有意或者重大过失，未按照资产管理人发送的指令执行并对资产管理计划财产或者投资人造成缺失的，由资产托管人承担相应的责任，但银行托管账户余额不足或者托管人如遇到不可抗力的情况除外
（七）更换被授权人员的程序资产管理人更换被授权人、更换或者终止对被授权人的授权，应至少提早3个工作H将新的授权文件以传真方式通知资产托管人，并在资产托管人收到新授权文件传真件并经电话确认无异议后生效，原授权文件同时废止新的授权文件正本应在传真发出后七个工作日内送达托管人处文件正本与传真件不一致的，以托管人收到的传真件为准，由此产生的责任由资产管理人承担（A）指令的保管指令正本由资产管理人保管，资产托管人保管指令传真件当两者不一致时以资产托管人收到的划款指令传真件为准
十六、交易及清算交收安排（-）交易所证券交易的清算交收安排资产管理人负责选择代理资产管理计划在沪深证券交易所能同时进行普通证券交易与信用交易（如有）的证券经纪商，并承担相应责任资产管理人、资产托管人及被选择的证券经纪商另行签订有关协议，明确资产管理计划在证券交易所进行的各类证券交易、信用交易、资金清算、交收过程中三方涉及的职责与义务，保障资产管理计划财产的安全在托管人同时作为证券经纪商的情况下，管理人授权托管人可使用证券交易结算有关数据，以履行托管人在本合同项下职责本资产管理计划在证券交易所场内交易的证券与资金清算.交割，由证券经纪商办理并承担相应责任
（二）交易所期货交易的资金清算交收安排资产管理人负贲选择代理资产管理计划期货买卖的期货经纪商，并与资产托管人及期货经纪商就期货保证金保管、出入金、期货交易、结算数据发送及清算交收安排等事项，签订有关协议，明确各方的权利义务资产管理计划投资期货交易清算及资金交割事宜根据签署协议内容办理，并由该期货经纪商负责本资产管理”•划在期货交易所交易的保证金清算交割，通过期货经纪商办理并承担相应责任，无须资产管理人向资产托管人另行出具划款指令
（三）非交易所交易的资金清算交收安排场外资金汇划由资产托管人凭资产管理人的有效划款指令与有关投资合同（如有）进行资金划拨资金清算为支付税费的，资产托管人审核付款用途符合本合同约定后，凭资产管理人指令与有关税费单据（若有）进行资金划拨本资产管理”•划托管账户发生的银行结算费用、银行账户保护费等银行费用由资产托管人直接从托管账户中扣划，无须资产管理人出具划款指令
（四）资金、证券账目及实物账目的核对资产管理人与资产托管人每交易日结束后核对资产管理计划资金账目与证券账目，确保双方账目相符实物账目的核对方式与内容由管理人与托管人协商确定
（五）资产管理计划参与与退出业务处理的基本规定
1、资产管理讣划参与与退出的确认、清算由资产管理人或者其委托的注册登记机构负责
2、资产管理人或者其委托的注册登记机构应将每个开放日的参与与退出的数据传送给资产托管人，并对传递的参与与退出数据的真实性负责资产托管人应及时查收参与及转入资金的到账情况并根据资产管理人指令及时划付退出及转出款项
3、资产管理人或者其委托的注册登记机构应保证资产管理计划的注册登记机构不晚于每个开放日后的两个工作R15:00前向资产托管人发送该开放R上述有关数据，并保证有关数据的准确、完整
4、资产管理人或者其委托的注册登记机构应通过与资产托管人建立的加密系统发送有关数据（包含电子数据与盖章生效的纸质清算汇总表），如因各类原因该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式资产管理人向资产托管人发送的数据，双方各自按有关规定储存
5、如资产管理人委托其他机构办理本资产管理计划的注册登记业务，应保证上述有关事宜按时进行否则，由资产管理人承担相应的责任
6、关于清算专用账户的设立与管理由注册登记机构开立资产管理计划清算账户，用于办理资产管理计划参与、退出及分红资金汇划
7、关于参与过程中产生的应收款，应由资产管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知资产托管人，到账日应收款没有到达资产管理计划托管账户的，资产托管人应及时通知资产管理人采取措施进行催收，由此造成资产管理计划财产缺失的，资产管理人应负责向有关当事人追偿资产管理计划财产的缺失
8、退出与分红资金划拨规定拨付退出款或者进行资产管理计划分红时，如资产管理计划托管账户有足够的资金，资产托管人应根据资产管理人的指令按时拨付如资产管理计划托管账户内资金不足，由资产管理人承担有关的责任，资产托管人不承担垫款义务
9、资金指令除参与款项到达资产管理计划托管账户需双方按约定方式对账外，与投资有关的付款、退出与分红资金划拨时，资产管理人需向资产托管人下达指令资金指令的格式、内容、发送、接收与确认方式等与资金划拨指令相同
（六）参与、退出净额结和资产管理计划托管账户与“资产管理计划清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额或者净应付额，以此确定资金交收额当存在托管账户净应收额时，资产管理人应在资金划款日I2:（X）之前从资产管理计划清算账户划到资产管理计划托管账户当存在托管账户净应付额时，资产管理人应在资金划款日上一工作日将划款指令发送给资产托管人，资产托管人按资产管理人的划款指令将托管账户净应付额在TFH6:00之前划往资产管理计划清算账户
（七）现金分红（如有）
1、资产管理人将其决定的分红方案通知资产托管人
2、资产管理人对资产管理计划分红进行账务处理并核对后，向资产托管人发出现金分红的划款指令，资产托管人应及时将资金划入资产管理人委托的注册登记机构开立的资产管理计划清算账户
3、资产管理人在下达指令时，应给资产托管人留出必需的划款时间
十七、越权交易-越权交易的界定越权交易是指资产管理人违反有关法律法规的规定与违反或者超出本合同项下资产委托人的授权而进行的投资交易行为，包含I、违反有关法律法规与本合同规定进行的投资交易行为
2、法律法规禁止的超买、超卖行为资产管理人应在有关法律法规与本合同规定的权限内运用资产管理计划财产进行投资管理.，不得违反有关法律法规与本合同的约定，超越权限管理.、从事投资二越权交易的处理程序I、违反有关法律法规与本合同规定进行的投资交易行为资产托管人关于承诺监督的越权交易中，发现资产管理人的投资指令违反法律法规的规定，或者者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并有权及时报告中国证监会资产托管人关于承诺监督的越权交易中，发现资产管理人根据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规与其他规定，或者者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并有权及时报告中国证监会资产管理人应向资产委托人与资产托管人主动报告越权交易在限期内，资产委托人与资产托管人有权随时对通知事项进行复查，督促资产管理人改正资产管理人对资产委托人与资产托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的，资产托管人应报告中国证监会
2、法律法规禁止的超买、超卖行为资产托管人在行使监督职能时，假如发现资产管理计划财产投资证券过程中出现超买或者超卖现象，应立即提醒资产管理人，由资产管理人负责解决，由此给资产托管人及资产管理计划财产造成的缺失由资产管理人承担假如因非资产托管人的原因发生超买行为，资产管理人务必于超买日次一交易日上午1000前完成融资，确保完成清算交收
3、越权交易所发生的缺失及有关交易费用由资产管理人负担，所发生的收益归本资产管理计划财产所有
（三）资产托管人对资产管理人的投资监督
1、资产托管人对资产管理人的投资行为行使监督权资产托管人根据本合同有关资产管理计划财产投资政策的约定，承诺对本计划的投资范围、投资限制进行监督（I）对投资范围的监督资产托管人监督的投资范围与本合同的第十一条“
十一、资产管理计划的投资”中的第二项“
（二）投资范围”中的内容保持一致
（2）对投资禁止行为的监督
1、资产托管人发现资产管理人的投资运作不符合投资限制时，应当提示资产管理人及时纠正，资产管理人收到提示后应及时核对，并以书面形式向资产托管人进行解释或者举证
2、资产托管人对资产管理人的投资监督与检查自本合同生效之日起开始
（四）越权交易的例外非因资产管理人主动投资行为导致的下列不符合投资政策的情形不构成本章所述越权交易，应当属丁被动超标，因被动超标而对资产管理计划财产造成的缺失由资产管理计划财产承担I、由于资产管理人之外的原因导致的投资比例出现不符合本合同约定的投资政策的情形为被动超标，不属于越权交易，包含但不限于证券市场波动、上市公司合并、已投资持有的证券在持有期间信用评级下降、上市公司受到金融监管部门处罚或者谴责、上市公司股票被特别处理、上市公司年度财务审计报告未被出具标准无保留意见等，视投资政策中的具体约定而确定发生被动超标时，管理人应在相应证券可交易之日起十个交易日内进行调整，以达到投资政策的要求因证券停牌或者其他非管理人能够操纵的原因除外.
2、本合同终止前十个交易日内，资产管理人有权对资产管理计划财产所投资证券进行变现，由此造成投资比例、投资范围不符合投资政策规定的，视为被委托资产承诺书本人/本单位以真实身份委托【】运用委托资产进行投资本人/本单位承诺委托资产来源及用途合法，不属于违反规定的公众集资，符合有关反洗钱法律法规的要求【】有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源及用途及合法性进行调查，本人/本单位愿意配合本人/本单位符合期货公司资产管理业务合格投资者有关标准，符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定的“净资产不低于1000万元的单位”、“金融资产不低于300万元或者者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人”条件，或者符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条“合格投资者”的规定本人/本单位未被法律、法规或者监管机构限制参与期货资产管理业务本人/本单位将严格遵守以上承诺，否则【】有权解除资产管理合同，本人违反委托资产来源及用途合法性承诺的，【】还有权依法限制本人/本单位提取该委托资产本人/本单位承担因此造成的全部缺失与法律责任本人/本单位承诺以自己合法所有并未非法汇合他人资金参与本计划承诺人（签字或者盖章）日期年月日动超标，不属于越权交易
3、法律法规对被动超标另有规定的从其规定
十八、资产管理计划财产的估值与会计核算（-）资产管理计划财产的估值
1、估值目的资产管理计划财产估值目的是客观、准确地反映资产管理计划财产的价值，并为计划份额的参与与退出等提供计价根据
2、估值时间本资产管理计划对存续期内每个工作日的资产进行估值，该对应日为估值基准日资产管理人于估值基准日后的第一个工作日（也称“估值日”）进行估值，并将估值结果以电子邮件方式发送给资产托管人；资产托管人复核后，将复核结果以电子邮件方式反馈给管理人与管理人授权能够接收估值结果的人资产管理人根据金融监管机关规定、证券市场情况与本资产管理计划调整证券投资品种等情况，对资产管理人出具本资产管理计划估值结果的时间进行调整的，应当与资产托管人协商一致
3、估值根据估值应符合本合同、《证券投资基金会计核算业务指引》、《证券投资基金股指期货投资会计核算业务细则（试行）》及其他金融监管部门制定的基金估值有关业务规则，如法律法规未做明确规定的，参照证券投资基金的行业通行做法处理
4、估值对象资产管理计划财产项下所有的有价证券及其权益、银行存款本息、应收款项、其他投资资产等
5、估值方法本计划按卜.列方式进行估值
（1）证券交易所上市的有价证券的估值1）交易所上市的有价证券（包含股票、权证等），以其估值基准日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值基准日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易H的市价（收盘价）估值如最近交易LI后经济环境发生r重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格2）交易所上市实行净价交易的债券按估值基准日收盘价估值，估值基准日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值基准日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值估值基准日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含截止最近交易日的债券应收利息得到的净价进行估值如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，使用估值技术确定公允价值交易所上市的资产支持证券，使用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理1）送股、转增股、配股与公开增发的新般，按估值基准日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值2）首次公开发行未上市的股票、债券与权证，使用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同股票的估值方法估值非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或者行业协会有关规定确定公允价值
（3）其他资产的估值方法1）同一债券同时在两个或者两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值2）银行账户存款与证券资金账户内资金按商定利率在实际持有期间内逐日计提利息、，在利息到账日以实收利息入账3）期货以估值日的结算价估值，若估值当日无结算价的，且最近交易LI后经济环境未发生重大变化的，使用最近交易日结算价估值法律法规另有规定的从其规定
（4）如有确凿证据说明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，资产笆理人可根据具体情况与资产托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
（5）有关法律法规与监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国家最新规定估值
6、估值程序资产管理人委托其他机构代为办理估值的，应当与该机构签订委托代理协议资产管理人或者其授权的估值机构应于估值基准日后的第一个工作日（即估值日）进行估值，并将估值结果发送给资产托管人资产托管人复核后，将复核结果反馈给资产管理人前述核对过程可使用电子邮件方式或者资产管理人与资产托管人协商确认的其他方式进行
7、估值错误的处理资产管理人与资产托管人将采取必要、适当、合理的措施确保资产估值的准确性、及时性当资产管理计划份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为估值错误
（1）估值错误的处理原则估值错误已发生但尚未给当事人造成缺失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成缺失的，由差错责任方对直接缺失承担赔偿贲任若差错责任方已经积极协调，同时有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正
（2）估值错误的处理方法1）本资产管理计划的会计责任方为资产管理人，与本资产管理计划有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按资产管理人的建议执行，由此给委托人与资产管理计划财产造成的缺失，由资产管理人负责赔付2）资产管理人计算的净值已由资产托管人复核确认，但因资产估值错误给委托人造成缺失的，由资产管理人与资产托管人按照过错各自承担相应的责任因估值导致份额净值出现错误时，资产管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止缺失进一步扩大3）如资产管理人与资产托管人对净值的计算结果，尽管多次重新计算与核对仍不能达成一致时，为避免不能按时披露净值的情形，以资产管理人的计算结果对外披露，由此给委托人与资产管理计划造成的缺失，资产托管人免责4）由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误，继而导致净值计算错误造成委托人的缺失，与由此造成以后交易日计划资产净值计算顺延错误而引起的委托人的缺失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿5）由于证券交易所及证券登记结算.公司发送的数据错误，或者由于其他不可抗力原因，资产管理人与资产托管人尽管已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的估值错误，资产管理人与资产托管人能够免除赔偿责任但资产管理人与资产托管人应当积极采取必要的措施减轻或者消除由此造成的影响6）资产管理人、资产托管人按本节“
（一）资产管理计划财产的估值”中的“
5、估值方法”第
（4）项进行估值时，所造成的误差不作为估值错误处理7）资产管理人与资产托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差以资产管理人计算结果为准8）前述内容如法律、行政法规或者监管机构另有规定的，按其规定处理假如行业另有通行做法，双方当事人应本者平等与保护委托人利益的原则进行协商
8、哲停估值的情形（I）计划投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或者因其他原因暂停营业时
（2）因不可抗力或者其他情形致使资产管理人、资产托管人无法准确评估资产管理计划财产价值时
（3）占资产管理计划相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而资产管理人为保障投资者的利益，决定延迟估值的情形;
（4）有关金融监管部门规定或者本合同及本资产管理计划有关协议约定的其他情形
9、资产管理计划份额净值的确认用于向资产委托人报告的计划份额净值由资产管理人负责计算，资产托管人进行更核如经有关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照资产管理人对计划财产份额净值的计算结果为准资产管理计划资产净值即计划资产净值，是指计划资产总值减去负债及资产管理计划承担的各项费用后的价值资产管理计划份额净值即计划资产份额净值是指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数所得的数值计划资产份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入资产管理计划财产
（二）资产管理计划的会计政策资产管理计划的会计政策比照证券投资基金现行政策执行I、资产管理人为本计划的会计责任方
2、本计划的会计年度为公历年度的1月I日至12月31So
3、计划核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位
4、会计制度执行国家有关会计制度
5、资产账册的建立资产管理人与资产托管人应按照有关双方约定的同一记账方法与会计处理原则，分别独立的设置、记录与保管资产管理计划财产的全套账册，并定期进行核对，互相监督，以保证资产管理计划财产的安全若双方对会计处理方法存在分歧，应以资产管理人的处理方法为准经对账发现有关各方的账目存在不符的，资产管理人与资产托管人务必及时查明原因并纠正，保证有关各方的账册记录完全相符行时无法查找到错账的原因而影响到资产管理计划资产净值与份额净值的计算与披露的，以资产管理人的账册为准
6、资产管理计划财务报表与报告的编制与夏核资产管理人应及时完成财务报表与报告编制，并提供资产托管人复核资产托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，资产管理人与资产托管人应共同查明原因，按照有关规定进行调整，直至双方数据完全•致一资产管理人应留足充分的时间，便于资产托管人复核有关报表及报告
十九、资产管理计划的费用与税收-资产管理业务费用的种类
1、资产管理费
2、资产托管费
3、研究顾问费
4、销售服务费
5、投资顾问费
6、计划的证券、期货交易费用及开户费用
7、计划成立后与本计划有关的会计师费与律师费
8、资产管理计划财产的银行汇划费用
9、按照国家有关规定与本合同约定，能够在计划资产中列支的其他费用二费用计提方法、计提标准与支付方式I、资产管理费资产管理计划财产的年管理费率为
0.15%计算方法如下H=EX
0.15%4-365H为每日应计提的管理费E为前一日的计划资产净值本计划的管理费自本资产管理计划成立之日起，每日计提，按自然季度支付当季应支付的管理费由资产托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自行在下季初十个工作日内于计划财产中扣收，并按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令费用扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决收取管理费的指定银行账户为户名【】账号【】开户银行【】
2、资产托管费在本计划托管费年费率
0.08%按日计提、按自然季支付计算方法如下H=EX
0.08%4-365H为每日应计提的资产托管费E为前一日的计划资产净值本计划的托管费自本资产管理计划成立之日起，每日计提，按自然季度支付当季应支付的托管费由资产托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自行在下季初十个工作日内于计划财产中扣收，并按照指定的账户路径进行资金支付管理人无需再出具资金划拨指令费用扣划后，管理人应进行核对.，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决本计划托管费每年度合计应不低于3万元，如年度托管费不足3万元时，计划管理人应在第二个年度第一个工作日将前述两者的差额支付给计划托管人，该等差额从计划资产中列支计划成立当年及终止当年应付年度托管费按实际天数折算收取托管费的银行账户为户名中信证券股份有限公司账号:7116810187X0X037开户银行中信银行北京瑞城中心支行
3、研究顾问费本计划的研究顾问费按优先级初始募集资金的
0.35%年费率计提计驿方法如下H=EaX.35%+365H为每日应计提的研究顾问费Ea为优先级初始募集资金本计划的研究顾问费自本资产管理计划成立之R起，每日计提，按自然季度支付当季研究顾问费的支付，由资产管理人于次季度初5个工作日内向资产托管人发送研究顾问费划款指令，资产托管人复核后于5个工作日之内，从资产管理计划财产中一次性将上一自然季度的研究顾问费支付给研究顾问；若资产管理计划终止的，资产管理人于资产管理计划终止含提早终止及延期终止后的5个工作日之内向资产托管人发送研究顾问费划款指令，资产托管人复核后于5个工作H之内从资产管理计划财产中将应付未付的研究顾问费支付给研究顾问收取研究顾问费的指定银行账户为户名【】账号【】开户银行【】
4、销售服务费资产管理计划财产的销售服务费为初始募集资金的
0.75%销售服务费在本资产管理计划成立后5个工作日内一次性支付，由资产管理人出具划款指令，托管人核对后从资产管理计划财产中进行支付收取销售服务费的指定银行账户为户名【】账号【】开户银行【】
5、投资顾问费本计划的投资顾问费按
0.55%年费率计提计算方法如下H=EX
0.55%4-365H为每R应计提的投资顾问费E为前一日的计划资产净值本计划的投资顾问费自本资产管理计划成立之日起，卷日计提，按自然季度支付当季投资顾问宽的支付，由资产管理人于次季度初5个工作日内向资产托管人发送投资顾问费划款指令，资产托管人复核后于5个工作日之内，从资产管理计划财产中•次性将上一自然季度的投资顾问费支付给投资顾问若资产管理计划终止的，资产管理人于资产管理计划终止（含提早终止及延期终止）后的5个工作日之内向资产托管人发送投资顾问费划款指令，资产托管人复核后于5个工作日之内从资产管理计划财产中将应付未付的投资顾问费支付给投资顾问收取投资顾问费的指定银行账户为户名【】账号【】开户银行【】上述（■）中所列其他费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由资产托管人从计划财产中支付如交易所或者第三方金融机构调整有关费率，则管理人根据有关法律法规及相应协议的要求，于费用发生时，在管理资产中列支
（三）不列入资产管理计划业务费用的项目
1、资产管理人与资产托管人因未履行或者未完全履行义务导致的费用支出或者计划财产的缺失
2、资产管理人与资产托管人处理与计划运作无关的事项发生的费用
3、其他根据有关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入计划费用的项目
（四）费用调整资产管理人与资产托管人与资产委托人协商一致，可根据市场进展情况调整前述各项费用的费率调低前述费率的，无需经资产委托人同意
（五）资产管理业务的税收本计划运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行资产委托人务必自行缴纳的税收，由资产委托人负责，资产管理人不承担代扣代缴或者纳税的义务
（六）违规处理方式资产托管人发现资产管理人违反法律法规及本合同的有关规定从资产管理计划财产中列支费用时，资产托管人可要求资产管理人予以说明解释，如资产管理人无正当理由，资产托管人可拒绝支付
二十、资产管理计划的收益分配-）可供分配利润的构成本资产管理计划可供分配利润指计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益与其他收入扣除有关费用后的余额本计划的收益分比金额可能包含未实现收益的部分
（二）收益分配原则
1、计划的相同级别份额享有同等分配权
2、本计划由管理人决定是否进行收益分配、收益分配比例与收益分配日期；
3、本资产管理计划收益分配方式为现金分红收益分配时发生的银行转账等手续费用由资产委托人自行承担
4、收益分配的基准日为可供分配利润的计算截止日
5、A级份额受益权分配顺位优先于B级份额与C级份额收益权，B级份额受益权分配顺位优先于C级份额收益权
6、本计划终止时，优先级委托人从本资产管理计划中额外收取101」的约定收益
7、本计划终止时，在扣除A级份额与B级份额的本金与约定应得收益、支付有关费用后，剩余净资产分配予C级份额
8、在计划成立后，本计划份额净值连续5个交易日高于LI元，且计划所持的投资品种不存在无法交易或者赎回的情况时，C级份额委托人可书面申请提取一次计划收益，C级份额与A级份额与B级份额同时进行收益分配但提取的计划收益金额不得超过计划财产扣除应付未付计划费用、其他负债后的现金资产R提取计划收益后的计划份额净值不能低于
1.0元C级份额委托人在计划存续期内申请提取计划收益的，其提取间隔天数不得低于30日□
9、在计划成立后，每自然季度对A级份额与B级份额进行一次分红，每自然季度末月的20号为收益分配基准日资产管理人在每个收益分配基准日提早四个工作口（T-4口）拟定计划收益分配方案，并在收益分配基准口后一个工作日（T+10）内完成现金收益的划付本计划初始销售期间，自A级份额委托人本金到本资产管理计划募集账户（以管理人受理该笔认购为准）之日（该金额与日期由管理人向托管人出具说明函确认，并确保真实准确，下同）起，到合同生效日之间的A级份额收益按约定的年基木收益率
6.0%计算收益（算头不算尾），在第一次收益分配基准日计提并支付该期间每日应计提的收益的具体计算公式如下每日应计提的基准收益=八级份额本金X基准收益率
6.0V
36510、收益分配后A级与B级份额净值为
1.00元即收益分配基准日的A级与B级份额净值减去每单位A级与B级份额收益分配金额后为
1.00元
11、法律法规或者监管机构另有规定的，从其规定
（三）收益分配方案的确定与通知目录
一、前者2
二、释义2
三、声明与承诺5
四、资产管理计划的基本情况6
五、资产管理计划份额的初始销售8
六、资产管理计划份额的分级与份额计算10
七、资产管理计划的成立及备案13
八、资产管理计划的参与与退出14
九、当事人及权利义务15
十、资产管理计划份额的登记20
十一、资产管理计划的投资20
十二、资产管理计划的补仓24
十三、投资经理的指定与变更24
十四、资产管理计划的财产25
十五、划款指令的发送、确认与执行28
十六、交易及清算交收安排31
十七、越权交易34
十八、资产管理计划财产的估值与会计核算36
十九、资产管理计划的费用与税收41
二十、资产管理计划的收益分配44
二十一、报告义务46
二十二、风险揭示48
二十三、资产管理合同的变更、终止50
二十四、清算程序51
二十五、违约责任52
二十六、法律适用与争议的处理53
二十七、资产管理合同的效力54
二十八、其他事项54计划收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、计划收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容计划收益分配方案由资产管理人拟定，并由资产托管人复核后确定，并告知资产委托人在收益分配方案公布后，资产管理人根据具体方案的规定就支付的现金收益向资产托管人发送划款指令，资产托管人按照资产管理人的指令及时进行现金收益的划付
二十一、报告义务（-）保密义务
1、除按照法律法规、监管机构及本合同关于本计划信息披露的有关规定进行披露以外，资产管理人与资产托管人对资产管理计划的有关信息均应恪守保密的义务资产管理人与资产托管人对资产管理计划的任何信息，不得在其对外披露之前，先行对双方以外的任何机构、组织与个人泄露法律法规另有规定的除外
2、资产管理人与资产托管人除为合法履行法律法规及本合同规定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的资产管理计划的保密信息，同时应当将保密信息限制在为履行前述义务而需要熟悉该保密信息的职员范围之内但是，如下情况不应视为资产管理人或者资产托管人违反保密义务（I）非因资产管理人与资产托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或者公开
（2）资产管理人与资产托管人为按照法律法规、监管规定要求或者遵守与服从法院判决、仲裁裁决或者中国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或者公开；
（3）监管机关要求披露的；
（4）因不可抗力发生信息披露或者公开的
（二）资产管理人与资产托管人在信息披露中的职责与披露报告
1、资产管理人是本资产管理计划信息披露责任人
2、需要披露报告
（1）资产管理合同生效报告资产管理人应当在资产管理合同生效的次日在资产管理人网站上披露资产管理合同生效报告或者者通过电子邮件告知资产委托人
（2）运作期报告1）年度报告资产管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制资产管理计划年度报告，向资产委托人披露投资状况、投资表现、风险状况等信息关于该年度报告，资产管理人应于每年结束之日起45日内编制完成，并将年度报告的财务报表数据提供资产托管人复核，资产托管人在收到后45日内完成财务报表数据的复核，并将复核结果帽面通知资产管理人资产管理合同生效不足3个月与资产管理合同终止的当年，资产管理人能够不编制当期年度报告2）净值报告资产管理人每月最后一个工作日将经资产托管人复核的计划份额净值以各方认可的形式提交资产委托人委托人有特殊要求的，资产管理人每日提供该资产管理计划由管理人估算的前一日的净值情况3）临时报告资产管理人、资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间与方式查询资产管理计划财产的投资运作、托管等情况发生本合同约定的、可能影响资产委托人利益的重大事项时，资产管理人、资产托管人应按照法律法规与中国证监会的有关规定，及时报告市.大事项包含但不限于
①投资经理发生变动
②涉及资产管理人、计划财产、资产托管业务的诉讼
③资产管理人、资产托管人托管业务部门与本合同项下资产管理计划财产有关的行为受到监管部门的调查
④资产管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、投资经理受到严重行政处罚，资产托管人的托管业务或者托管业务部门负责人受到严重行政处罚
⑤法律法规与中国证监会规定的其他事项上述向资产委托人提供的报告中涉及证券投资明细的，原则上每季度至多报告一次
（三）向资产委托人提供报告及资产委托人信息杳询的方式资产管理人向资产委托人提供的报告，将严格按照《试点办法》及其他有关规定通过下列至少一种方式进行资产委托人信息查询将通过下列至少一种中国证监会同意的、本合同约定的方式进行
1、资产管理人网站《资产管理合同》、《投资说明书》、定期报告、临时报告等有关本资产管理计划的信息可在资产管理人网站上披露，资产委托人可随时查阅资产管理人网站【】
2、邮寄服务资产管理人或者代理销售机构向资产委托人邮寄定期报告、临时报告等有关本计划的信息资产委托人在本合同签署页上填写的通信地址为送达地址通信地址如有变更，资产委托人应当及时通知资产管理人
3、传真、电话、短信或者电子邮件如资产委托人留有传真号、电话号码、电子邮箱等联系方式的，资产管理人也可通过传真、电话、短信、电子邮件、电报等方式将报告信息通知资产委托人
（四）向监管机构提供的报钙资产管理人、资产托管人应当根据法律法规与监管机构的要求履行报告义务资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起3个月内，编制特定资产管理业务管理年度报告与托管年度报告，并报监管部门备案
二十二、风险揭示资产管理人向全体资产委托人作出如下风险提示计划投资可能面临下列各项风险，包含但不限于
（一）市场风险证券市场价格因受各类因素的影响而引起的波动，将使计划资产面临潜在的风险
1、股票投资风险，要紧包含
（1）国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格水平波动的风险
（2）宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险
（3）上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险
2、债券投资风险，要紧包含
（1）市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险
（2）债券市场不一致期限、不一致类属债券之间的利差变动导致相应期限与类局债券价格变化的风险
（3）债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或者由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风降
（二）管理风险在实际操作过程中，资产管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对有关信息、经济形势与证券价格走势的推断，其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品种
（三）流淌性风险在市场或者个股流淌性不足的情况下，资产管理人可能无法迅速、低成本地调整投资计划，从而对计划收益造成不利影响在资产委托人提出追加或者减少资产管理计划财产时，可能存在现金不足的风险与现金过多带来的收益下降风险
（四）信用风险本计划交易对手方发生交易违约或者者计划持仓债券的发行人拒绝支付债券本息，导致资产管理计划财产缺失
（五）操作或者技术风险有关当事人在业务各环节操作过程中，因内部操纵存在缺陷或者者人为因素造成操作失误或者违反操作规程等引致的风险，比如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险在计划的各类交易行为或者者后台运作中，可能由于技术系统的故障或者者差错而影响交易的正常进行或者者导致投资者的利益受到影响这种技术风险可能来自资产管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券注册登记机构等
（六）投资顾问风险本计划聘请第三方机构作为投资顾问为本计划下达投资建议，关丁•投资顾问不违反法律法规规定与本合同确定的投资原则的投资建议，资产管理人将遵照执行因此投资顾问的研究水平、投资管理水平直接影响委托财产收益水平，假如投资顾问对经济形势与证券市场推断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误，会影响委托财产的收益水平
（七）研究顾问风险研究顾问在为本计划提供研究顾问服务过程中，可能因研究顾问对经济形势与证券市场等推断有误、获取的信息不全等因素影响本计划的收益水平（A）其他风险战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致计划资产的缺失金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出资产管理人自身直接操纵能力之外的风险，可能导致资产委托人利益受损
二十三、资产管理合同的变更、终止
（一）全体资产委托人、资产管理人与资产托管人协商一致后，可对本合同内容进行变更，本合同另有约定除外资金划拨指令、清算交收业务规则、估值及核对的时间与程序有关内容的变更，由资产管理人与资产托管人协商一致后变更
（二）对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或者补充发生之日起5个工作日内将资产管理合同样本报中国证券投资基金业协会备案在资产管理计划存续期间开放参与与退出或者发生资产委托人违约退出的资产管理人应当按照有关规定向监管部门备案
（三）资产管理合同终止的情形包含下列事项
1、资产管理合同存续期限届满而未延期的
2、资产管理合同的委托人少于2人的
3、资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的
4、资产管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的
5、资产托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的
6、经全体委托人、资产管理人与资产托管人协商一致决定终止的
7、C级份额净值为
08、份额持有人人数或者份额配比不符合合同约定
9、因触及止损线按本合同的约定而提早终止的
10.所有C级份额委托人协商一致，单方面宣布本计划提早终止的
11、法律法规与本合同规定的其他情形
二十四、清算程序（-）清党组的成立及职责
1、本合同终止事由发生之日起15个工作日内，由资产管理人及资产托管人组织成立资产管理计划财产清算小组清算小组能够聘请必要的工作人员
2、清算小组负责计划的保管、清理、估价、变现与分配等有关事宜，也能够依法进行必要的民事活动
（二）清算程序
1、资产管理合同终止后，由清算小组统一接管资产管理计划财产；
2、清算小组对资产管理计划资产进行清理与确认
3、对资产管理计划资产进行估价；
4、对资产管理计划资产进行变现；
5、制作清算报告
6、参加与资产管理计划财产有关的民事诉讼
7、在资产管理计划清算完毕后15个工作日内将清算报告报送监管部门
8、清算报告报送监管部门后3个工作日内，将资产管理计划清算结果通知资产委托人；
9、进行资产管理计划剩余资产的分配.
（三）清算费用清算费用是指资产管理计划财产清算小组在进行清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算小组优先从计划财产中支付
（四）清算剩余财产的分配根据资产管理计划财产清算的分配方案，将计划财产清完后的全部剩余资产扣除计划财产清算费用后，按份额持有人持有的份额比例进行分配，本合同另有约定的除外计划财产按下列顺序清偿
1、支付清算费用
2、交纳所欠税款
3、清偿资产管理计划债务
4、按本合同前文约定的A、B、C级份额的分配顺序进行分配资产管理计划财产未按前款
1、
2、3项规定清偿前，不分配给份额持有人就分级份额认购人而言，其分配顺序按照本合同的约定进行如本资产管理计划终止之日有未能流通变现的证券，清算小组应在该等证券可流通变现时及时变现，在计提有关费用后按份额持有人持有的份额比例进行分配，本合同另有约定的除外
（五）清算报告清算小组做出的清算报告，报监管部门备案并由资产管理人通过本合同约定的向委托人提供报告的方式告知资产委托人
（六）支付清算财产资产管理人应在本计划终止后七个工作日内，按清嵬完成后计划财产的资产负债情况及剩余财产的分配方案，由资产管理人向资产托管人出具划款指令，资产托管人复核无误后，向资产委托人支付清算财产
（七）清算账册及文件的储存资产管理计划财产清算账册及有关文件由资产管理人储存15年以上，法律法规或者监管机构要求的储存期限更长的，从其规定（A）账户销户资产管理计划财产清算完毕后，资产管理人与资产托管人相互配合，按照规定注销资产管理计划财产的资金账户、证券账户与期货账户等投资所需账户
二十五、违约责任当事人违反本合同，应当承担违约费任，给合同其他当事人造成缺失的，应当承担赔偿责任如属本合同当事人双方或者多方当事人的违约，根据实际情况，由违约方分别承担各自应负的违约责任因共同行为给其他当事人造成损害的，应当承担连带赔偿责任但是在下列情况下，当事人应当免责
1、资产管理人与/或者资产托管人按照中国证监会的规定或者当时有效的法律法规的作为或者不作为而造成的缺失等
2、资产管理人由于按照本合同规定的投资原则而行使或者不行使其投资权而造成的缺失或者潜在缺失等
3、若资产托管人不存在过错，资产托管人免责，其他当事人无权要求资产托管人承担任何责任
4、不可抗力的发生（-）违约退出本资产管理计划不同意违约退出
（三）在发生一方或者多方违约的情况下，在最大限度地保护资产委托人利益的前提下，木合同能够继续履行的应当继续履行非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止缺失的扩大没有采取适当措施致使缺失进一步扩大的，不得就扩大的缺失要求赔偿非违约方因防止缺失扩大而支出的合理费用由违约方承担
（四）一方根据本合同向另一方承担的赔偿责任，仅限于直接缺失
（五）责任划分假如资产管理人与资产托管人其中一方违约，给计划资产造成缺失的，应由违约方就直接缺失进行赔偿，守约方有权同意委托人委托向违约方追偿；假如资产管理人与资产托管人两方都违反合同，给计划资产造成缺失的，不管本合同或者任何右.关合同、书面约定有任何其它相反的约定，在任何情况下，在托管人与管理人之间的最终责任的分配与承担匕由双方分别根据其过错程度承担各自应负的赔偿责任；若一方先行承担了应由另一方根据其过错应承担的责任，该方有权向另一方追偿
二十六、法律适用与争议的处理有关本合同的签署与履行而产生的任何争议及对本合同项下条款的解糕，均适用中华人民共与国法律法规（为本合同之目的，在此不包含香港、澳门特别行政区及台湾地区法律法规），并按其解释各方当事人同意，因本合同而产生的或者与本合同有关的一切争议，合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决协商、调解不成的，任何一方均有权向管理人住所有管辖权的人民法院提起诉讼争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤奋、尽责地履行资产管理合同规定的义务，保护资产委托人的合法权益
二十七、资产管理合同的效力
（一）资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件资产委托人为法人或者其他组织的，本合同自资产委托人、资产管理人与资产托管人加盖公章（或者合同专用章）与各方法定代表人或者授权代表签字（或者盖章）之日起成立资产委托人为自然人的，本合同自资产委托人本人或者授权代表签字（或者盖章）、资产管理人与资产托管人加盖公章（或者合同专用章）与双方法定代表人或者授权代表签字（或者盖章）之日起成立本合同自本资产管理计划成立之日起生效
（二）本合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力
（三）本合同自生效之日起满一年，经三方当事人协商能够延期
二十八、其他事项本合同如有未尽事宜，由合同当事人各方按有关法律法规与规定协商解决本合同一式叁份，资产管理人执宣份，资产委托人执壹份，资产托管人执宣份，每份具有同等的法律效力（下列无正文）（请资产委托人务必确保填写的资料正确疗效，如因填写错误导致的任何缺失，资产管理人与资产托管人不承担任何贡任）委托人请填写:
（一）资产委托人委托人类型口白然人口法人或者其他组织姓名（自然人填写）证件名称口身份证口护照口军人证□其他证件号码-II111--II111I机构名称（法人或者其他组织填写）法定代表人或者授权代表证件名称口营业执照□组织机构代码证□事业单位登记证□其他证件号码通讯地址邮政编码联系人座机电话手机传真电子邮箱
（二）资产委托人认购金额签署本合同之资产委托人，承诺首次认购/申购如下本资产管理计划份额口人民币万元（大写人民币元整）的本资产管理计划资产管理计划A级（优先级）资产管理计划资产管理计划份额口人民币万元（大写人民币元整）的本资产管理计划资产管理计划B级（次优先级）资产管理计划资产管理计划份额口人民币万元（大写人民币元整）的本资产管理计划资产管理计划C级（劣后级）资产管理计划资产管理计划份额
（三）资产委托人账户资产委托人认购、参与计划的划出账户与退出计划的划入账户，务必为以资产委托人名义开立的同一个账户特殊情况导致认购、参与与退出计划的账户名称不一致时，资产委托人应出具符合有关法律法规规定的节面说明并提供有关证明账户信息如下账户名称账号:开户银行名称:
一、前言
（一）订立本合同的目的、根据与原则
1、订立本资产管理合同（下列或者简称“本合同”）旨在明确资产委托人、资产管理人与资产托管人在特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职贵，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益
2、订立本资产管理合同的根据是《中华人民共与国合同法》（下列简称“《合同法:T）、《中华人民共与国证券投资基金法》（下列简称“《基金法》”）、《期货公司资产管理业务试点办法》（下列简称“《试点办法》”）、《期货公司监督管理办法》（下列简称“《管理办法》”）、《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》（下列简称”《管理规则》”）与其他有关法律法规若因法律法规的制定或者修改导致本合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届肘有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时就本合同做出相应的变更与调整
3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益
（二）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人与资产管理合同的当事人
（三）本合同按照中国证券投资基金业协会的要求提请备案，中国证券投资基金业协会同意本合同的备案并不说明对资产管理计划的价值与收益作出实质性推断或者保证，也不说明投资于资产管理计划没有风险
二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义
1、资产管理合同、本合同指资产委托人、资产管理人与资产托管人签署的【】及其附件，与对该合同及附件做出的任何有效变更与补充
2、资产委托人、委托人、份额持有人指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、推断与承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或者中国证监会认可的其他特定客户
3、资产管理人、管理人指【】
4、资产托管人、托管人指中信证券股份有限公司（本页无正文，为【】签署页）资产委托人自然人（签字或者盖章）或者法人或者其他组织（盖章）法定代表人或者授权代表（签字或者盖章）:签署日期年月日资产管理人（盖章）法定代表人或者授权代表（签字或者盖章）:签署日期年月日资产托管人（盖章）法定代表人或者授权代表（签字或者盖章）:签署日期年月日附件一《现金资产到账确认书》[]资产管理计划（编号）项下托管账户户名账号开户银行于年月日收到现金资产元整，即¥元（以大写金额为准）中信证券股份有限公司（托管业务结算专用章）年月日附件二授权文件中信证券股份有限公司根据【】资产管理计划合同，我公司授权下列人员代表我公司向你司发送划款指令现将指令发送用章样本及有关人员签字或者名章样本、名章样本及相应权限留给你司，请在使用时核验上述被授权人在授权范围内向你司发送指令的真实性、准确性及合法性由我公司负全部责任资产管理人【】（公章或者合同专用章）法定代表人（或者授权代表）签字（或者盖章）:年月日附件三划款指令划款指令第号致鉴于贵我双方签署的《》之约定，特向贵司申请如下划款申请时间年月日单位人民币元重要提示接此指令后，经审核无误按照指令条款进行划款附件四；资产管理计划成立通知书样本资产管理计划成立通知书中信证券股份有限公司我司作为管理人发起设立的【】资产管理计划于年月日成立本计划（口是，口否）分级产品本计划每份额面值为1元本计划初始销售期间所募集资金合计人民币¥元（大写），折合产品份额份其中:A级份额份B级份额份C级份额份（以上金额以大写为准）特此通知计划管理人（公章或者合同专用章）年月日
5、证券经纪商指中信证券股份有限公司
6、注册登记机构指同意资产管理人委托提供注册登记服务的机构
7、资产管理计划、本计划指按照本合同的约定设止，为资产委托人的利益，将特定多个资产委托人交付的资金进行集中管理、运用或者处分，进行投资活动的集合资产管理安排，即1】资产管理计划
8、投资说明书指[]资产管理计划产品说明书》，内容包含资产管理计划概况、资产管理合同的要紧内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、监管机构规定的其他事项等
9、工作日/交易日上海证券交易所与深圳证券交易所、中国金融期货交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所的正常交易日
10、开放日指本计划存续期间，资产管理人办理计划参与、退出业务的工作日
11、T日指本资产管理计划的开放日，T+n日指T日之后的第n个工作日，T-n日表示T日之前的第n个工作日
12、证券账户根据中国证监会、中国银监会的监管规定与中国证券登记结算有限责任公司（下称“中登公司”）等有关机构的有关业务规则，由资产管理人为资产管理计划财产在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司开立的有关账户及其他证券类账户
13、资金账户指资产管理人根据有关规定为资产管理计划财产开立的专门用于清弹交收的银行账户
14、期货账户指资产管理人根据有关规定为资产管理计划财产开立的与期货有关的账户
15、托管账户指资产托管人根据有关规定为资产管理计划财产开立的银行存款账户
16、资产管理计划财产、委托财产指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产
17、计划资产总值指本资产管理计划拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总与
18、计划资产净值指本资产管理计划资产总值减去负债及资产管理计划承担的各项费用后的价值
19、计划份额净值指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数所得的数值
20、资产管理计划资产估值:指计算、评估资产管理计划资产与负债的价值，以确定计划资产净值与计划份额净值的过程
21、初始销售期间指资产管理合同及投资说明书中载明的计划初始销售期限，自计划份额发售之口起最长不超过I个月
22、存续期指本合同生效至终止之间的期限
23、认购指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照本合同的约定将认购资金实际交付至募集账户，获得本计划份额的行为
24、参与指在资产管理计划开放日，资产委托人按照本合同的规定参与本计划的行为
25、退出指在资产管理计划开放日，资产委托人按照本合同的规定退出本计划的行为
26、违约退出指资产委托人在本合同约定的开放日之外的日期主动退出资产管理计划的行为
27、代理销售机构指符合中国证监会规定的条件，取得基金销售资格并同意资产管理人委托，代为办理本计划认购、参与、退出等业务的机构
28、投资年度指合同生效日起每满一年的期间，第一个投资年度指合同生效日至其对应的年度对日（若不存在年度对日，则为年度对月的最后一个自然日，下同）的上一交易日，第二个投资年度指第一个投资年度最后一日的下一自然日至其年度对日的上一个交易日，以此类推
29、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包含但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、突发停电或者其他突发事件，证券交易场所、登记结算机构等非正常暂停或者停止交易，因电信服务商原因导致资金划付的网络中断、无法使用的情形，非因资产管理人、资产托管人自身原因导致的技术系统特殊事故，政策法规的修改或者监管要求调整等情形
30、销售机构指【】
31、运作周期木计划成M日至首个开放日之间的期间与相邻两个开放日之间的期间为一个运作周期
32、投资顾问本资产管理计划聘请【】作为投资顾问
33、研究顾问本资产管理计划聘请【】作为研究顾问
三、声明与承诺
（一）资产委托人声明委托财产为其拥有合法所有权或者处分权的资产，保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，符合有关反洗钱法律法规的要求，且委托财产中没有违反规定的公众集资，不存在法律、行政法规与中期协或者中国证监会有关规定禁止或者限制参与资产管理业务的情形，保证有完全及合法的权利或者授权委托资产管理人与资产托管人进行委托财产的投资管理与托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍资产管理人与资产托管人对该委托财产行使有关权利且该权利不可能为任何其他第三方所质疑承诺以真实身份参与资产管理业务，保证提供给期货公司的信息与资料真实、准确、完整、合法；资产委托人声明已充分懂得本合同全文，熟悉有关权利、义务，热悉有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求资产委托人承诺其向资产管理人或者代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制与风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或者误导假如在本合同签署之后出现禁止或者限制参与资产管理业务的事由时或者前述信息资料如发生任何实质性变更，资产委托人应当及时打面告知资产管理人或者代理销售机构资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或者担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是保证资产委托人保证其签署并履行本合同均在其权利范围之内，并已采取必要的公司行为进行适当授权（若需），且其参与本资产管理业务（包含另行指定第三方享有本合同项下资产委托人的权利或者履行资产委托人的义务）不违反或者者不违法规避对其有约束力或者有影响的法律、公司章程或者合同的限制；资产委托人保证其有权将本合同项下委托财产委托资产管理人运作并投资本合同项下投资工具资产委托人确认与保证参与本资产管理业务符合对其适用的有关法律姓名权限签字样本名章样本经办A经办B复核A复核B指令发送rnw.用早（预留印鉴）备注
1.指令发送用章须与个人签字或者个人名章同时出具，方为有效；.权限类型经办、复核；.木授权的生效时限自年月日之当H生效，至年日日之次日起失效付款户名收款户名付款账号收款账号开户行开户行金额小写金额大写划款时间年月日资金用途及情况说明如有附件请在此列明附件名称，如有需要能够另附页甲方（管理人）签发人甲方（管理人）豆核人甲方（管理人）预留印鉴章。
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