建设项目竣工及监理档案讲课提纲2

建设项目竣工及监理档案讲课提纲2白润文

2010.3建设、施工、监理单位为优质、顺利地完成铁路竣工文件与监理档案的编制，方便归档资料的收集工作，确保建设项目顺利交验，今天与大家见面共同探讨铁路建设项目档案（建设项目前期与施工、监理、竣工）的收集、分类、编制与归档等有关问题近年来，我局建设项目空前高涨，建设范围广、投资规模大、建造标准高，这是一个不争的事实，认真做好工程施工与档案交接，这是务必要认真对待的事，对此，我们务必上上下下全力以赴的做好这件事、做精这件事、做实这件事我们的目的是如期高质量完成施工任务，建成优质工程、精品工程、一流工程但是，实现这个目的，确保施工质量的优良，除建设单位严格要求认真抓好三控，施工、监理各方严格把握工程施工各个环节、真真切切按标准施工外，项目前期文件、竣工文件与监理文件的编制归档也要做到高标准、高质量因此，根据建设项目的确定与递进，项目前期文件务必按阶段及时收集到位并同步做好编制；根据施工进度，各项施工竣工资料与监理档案务必及时收集整理，跟进补制，对标编制没有完备的、准确的、质量优良的、齐全完整的施工竣工资料与监理文件，没有按铁路科技档案标准.具有技术管理作用项目档案贯穿于项目建设的全过程竣工后，其档案技术管理作用尤为突出，接管单位要据此进行运营，因此，每一个分部、分项、单位工程的原始记录，都将在今后的技术管理起着重要的作用，每一次检验批，会配套产生一系列的工作表格，是实施过程管理的原始数据，都将在今后的工作佐证着施工项目的每一个环节因此，接管单位要根据施工过程齐全完整的资料，来科学有效的进行技术管理.具有认识与参考作用档案是继承前人、过程积淀、后人使用的重要史料，我们今天干的工作是在总结先人的基础上，为事业进行着过程的积淀，也就是在为后人积淀档案，后人将会吸取我们的成果，继往开来的开展工作这个过程是个认识的过程，是个前进的过程，离不开方方面面的学习、参考、再学习、再参考第二部分铁路建设项目文件材料的内容按基本建设程序，建设项目可分为4个时期8个阶段将建设项目在建设过程中产生的要紧文件材料进行汇总，可作为建设项目工程全过程文件材料收集、整理、归档4个时期是决策立项时期、工程设计时期、建设实施时期与竣工投产时期；8个阶段是提出建议书阶段、可行性研究阶段、勘测设计阶段、纳入国家（省市自治区）年度计划阶段、开工审批阶段、组织施工阶段、竣工阶段、投入使用阶段第一阶段提出项目建议书阶段包含项目建议书、有关主管部门关于项目建议的审批意见、前期工作通知书第二阶段可行性研究阶段包含三部分.调查研究资料⑴各项调查资料原件；

（2）分项调查成果;⑶项目评估研究材料.可行性研究报告及附件包含⑴选址意向书；⑵选址意见书；⑶外协意向性协议包含土地拆迁安置意向书及原材料、燃料、供电、供水、电信、运输与其它协议意向书；

（4）建筑平面布置草图；⑸资金来源及筹措情况.主管部门对可行性研究报告的审批意见（往来文件）；.有关与项目立项的会议纪要等文件材料；.专家建议文件材料；.工程投资估算材料第三阶段工程设计阶段.土地征用1用地申请与建设用地规划许可证申报表；⑵建设用地许可证立案表；3选址规划设计条件；⑷建设用地规划许可证及附件;⑸申请用地报告；⑹土地征用协议；⑺补偿安置方案；⑻建设用地批准书；⑼划拨建设用地；10国有土地使用证；⑪拆迁安置协议.勘察工作1工程地质勘察报告；2水文地址勘察报告；3地震调查；⑷自然条件调查；⑸其它勘测材料.工程测量⑴建设用地钉桩通知单；⑵拨地测量报告；⑶地形图及测量资料.设计⑴规划设计条件通知书；⑵初步设计文件；⑶技术设计文件;⑷设计方案报审表；⑸审定设计方案通知书；⑹施工图设计文件;⑺机密技术材料及专利文件.工程概算、施工图预算⑴工程设计概算材料；⑵施工图预算材料.工程勘察设计施工招投标A勘察招投标⑴勘察招投标；⑵勘察招投邀请书；⑶勘察投标申请书；⑷勘察投标文件；⑸勘察投标书；⑹勘察中标通知书；⑺勘察承发包合同B设计招投标⑴设计招标文件；⑵设计招标邀请书；⑶设计投标申请书；⑷设计投标文件；⑸设计投标书；⑹设计中标通知书；⑺设计承发包合同第四阶段安排年度计划阶段.建设单位申报年度计划文件;.建设项目列入年度计划的批复文件;.列入国家（省市自治区）年度计划的汇总表；.工程项目年度计划第五阶段审批开工阶段.审批文件⑴建设工程规划许可证及附件；⑵建设工程开工证；⑶工程竣工档案报送登记表；⑷有关职能部门（人防、环保、消防、防疫、节水、抗震、劳动、卫生等）的审批意见.施工招投标文件⑴施工招标文件；⑵施工招投标资料预审；⑶施工投标文件；⑷施工中标通知书；⑸施工承包合同.工程监理招标文件⑴监理招标文件；⑵投标邀请书；⑶监理单位投标书；⑷监理中标通知书；⑸监理委托合同第六阶段组织施工阶段.建设项目管理机构及项目管理规划；.施工项目经理部及组织设计；.施工项目监理部及监理工作规划与实施细则；.图纸会审记录；.技术交底材料；.施工组织设计；.施工预算的编制与审查；.现场操纵网测量与建筑物定位测量放线；.建设项目施工进度总计划与单位工程施工计划；.隐蔽工程检查记录、验收及试验记录；.工程事故处理记录；.各类施工试验记录；.各类质量检查记录；.施工日志；.监理会议记录及监理文件；.监理日志第七阶段竣工验收阶段.各类单项工程、单位工程验收记录；.竣工验收报告；.预验收文件；.正式验收文件；.工程质量竣工核定证书；.财务竣工文件A建设项目决算报表⑴竣工工程概算表；⑵竣工工程财务决算表；⑶交付使用财产总表；⑷交付使用财产明细表B建设项目竣工决算编制说明书.工程档案与施工技术文件材料⑴工程档案；施工技术文件材料第八阶段投入使用阶段.组织机构；.投产规划；.生产工艺技术标准；.供货合同；.外协合同；.工程保修条款；.工程缺陷修复通知书等；.运行记录第三部分:铁路建设项目竣工监理文件编制的有关职责及质量要求在建设项目立项、设计、施工、监理、竣工活动中形成的具的储存价值并按要求系统整理归档的建设前期文件、工程管理文件、监理文件与竣工文件就是我们所说的建设项目档案，但做好建设项目档案很不容易，需要参建各方认真履行职责，精心合作、共同来完成这是我们的共同责任

一、建设单位、监理单位、施工单位及档案部门在编制竣工文件中的职责竣工文件编制工作由建设单位负责组织，施工单位负责编制，监理单位负责监督，接管单位档案部门负责协助指导.通用职责⑴建设项目各参建单位填写的文件资料，应以施工及验收规范、工程合同、设计规范、设计文件、工程质量检验评定标准及铁路建设项目档案规定为根据⑵建设项目文件应随工程进度及时收集整理，并按专业归类，文面书写工整，字迹清晰，项目内容齐全、准确，签章手续完备，无未了事项⑶各单位技术负责人负责本单位建设项目文件的全过程管理工作，同时指定专人负责收集、整理与审核工作⑷对建设项目文件进行涂改、伪造，随意抽撤或者损毁的，按有关予以处罚，情节严重，依法追究法律责任.建设、监理、施工、档案部门的责任建设单位责任建设单位在建设项目招、投标与签订施工及监理合同、协议时，应列专门条款明确规定竣工文件的编制要求、内容、份数、交接时间与整理归档的责任应有专人负责预可研、可研、技术设计、施工设计与施工竣工各阶段有关技术文件、竣工文件的收集编制与对施工单位、监理单位竣工监理文件管理的组织、督促、检查、指导工作关于国家重点建设项目，建设单位（指挥部、合资公司）应按照国家档案局、上级主管机构档案部门的有关要求，及时填报国家重点建设项目档案登记表（附件8）便于对这些项目的竣工文件编制及交接工作进行监督、检查具体为⑴应建立健全档案管理有关制度，指定专人负责建设项目档案工作，注意建设前期文件与工程收集、整理，于建设项目竣工验收后移交单位档案馆⑵在与设计、施工、监理单位签订合同时，应对建设项目文件的编制、移交归档等事项做出明确规定建设项目开工后，应及时向参建单位提出建设项目文件形成、累积的有关要求，并在建设过程中对其进行检查⑶负责按国家与上级主管机构有关档案管理的规定及本铁路建设项目档案规定、标准，组织建设项目档案的编制、汇总工作，并在工程验交前移交有关档案部门；竣工文件部分可指派施工单位代其移交施工单位职责施工单位要认真履行投标承诺与合同中关于竣工文件编制的有关条款、规定，加强对竣工文件编制与交接的管理，将这项工作纳入施工技术管理、优质工程评比、单位总工程师与有关工程技术人员的职责范围施工单位的各级技术管理部门都应有专人负责竣工文件编制的组织、检查、指导工作具体为⑴应加强对施工资料的管理工作各施工单位项目技术负责人（或者指定专人）应随时收集整理各类检查证、试验报告、原材料与产品出厂合格证、施工日志等原始资料，并及时对图纸进行校验⑵负责在工程初验前向设备管理使用单位提供必需的施工资料与图纸；在正式竣工验收前，依照铁路建设项目档案规定将施工资料与图纸按专业与单位工程编制形成竣工文件，并对其真实性与完整性负责⑶编制的竣工文件不得少于铁路建设项目档案规定的套数，如建设单位有特殊要求，可另行约定监理单位职责监理单位根据监理委托合同（协议）在施工中负责监督、检查施工单位及时整理竣工文件与竣工验收资料，并按规定检查竣工文件的质量与完整性，负责向建设单位提交其监理业务范围内的专项报告与全套的监理档案⑴应加强监理文件的管理，并设专人负责收集、整理与归档工作⑵对设计、施工单位形成的有关文件的真实性、完整性与准确性进行监督检查、签署意见，并对其负责⑶工程竣工验收前，监理单位应依铁路建设项目档案的规定将监理文件整理、归档归档的监理文件不得少于两套，其中移交建设单位一套，自行储存一套如建设单位有特殊要求，可另行约定接管单位档案部门职责建设单位的档案部门应协助施工单位、监理单位做好竣工文件编制工作⑴负责对建设项目档案编制进行协助指导，工程竣工验收时，负责对移交的建设项目档案进行验收⑵负责接收与保管管辖区域内的建设项目档案与有关资料

二、竣工监理文件的形成过程竣工与监理文件的形成有四个环节，施工单位与监理单位应对自身形成的文件材料进行收集、整理、归档并向档案接收部门办理移交即所谓的收集、整理、归档、移交施工建立单位在竣工与监理文件编制中，务必要做到三个同步

1、施工前，应做到布置施工任务与布置竣工监理文件编制同步，这是做好竣工文件编制的前提

2、施工中，应做到工程施工进展与竣工监理文件的形成积编制竣工文件，没有符合铁路系统要求与标准的建设项目档案，根本谈不上该工程项目的质量优良不符合档案规定的移交内容与程序，工程不予验收，不予接收，末次计价不予办理因此，你们公司举办这个培训班，确确实实讲非常重要、非常及时，这为我们上上下下全力以赴的做好这件事、做精这件事、做实这件事提供了良好的学习交流平台，提供了良好的编制竣工与监理文件的学习机会今天给大家讲的内容，目的就是要求我们明确编制前期文件、竣工文件、监理文件的重要性，并做好归档文件的编制，使大家明确施工前、施工中、施工后如何做好前期文件与施工竣工与监理文件材料的收集积存与平常立卷工作，如何把握标准做好档案的编制与归档工作，如何按时顺利并高质高效地完成档案的移交工作下面讲解一下有关前期文件、施工竣工文件与监理文件的收集、编制、归档与移交等有关事项，讲解一下项目建设有关部门在编制归档文件工作中的工作职责与应肩负的责任共分四个部分第一部分编制铁路建设项目档案的意义及重要性第二部分铁路建设项目文件材料的内容第三部分铁路建设项目竣工监理文件编制的有关职责及质量要求第四部分铁路建设竣工与监理文件编制的执行标准与有关要求不妥之处，请予指正存同步，这是做好竣工文件编制的保证

3、施工后，应做到施工工程验收交接与竣工监理文件交接同步这是做好竣工文件编制的关键做好三个同步，务必方方面面给予高度重视，形成运转自如管理网络，按照铁路档案规定，一丝不苟地做好文件的编制工作

三、竣工监理文件的质量要求竣工监理文件要齐全完整、内容准确、系统配套、整洁美观

1、齐全完整应归档的施工资料、图纸全部收齐，进上级主管机构档案馆与城建档案馆的档案要全部进馆，各项签字盖章齐全，具有法律效力监理文件亦应如此

2、内容准确所移交的竣工文件内容，真实记录与正确反映建设过程与竣工时的工程客观实际，如建交表、试验报告、隐蔽工程检查证、各类原始记录、原材料出厂合格证、复试报告、检验批、K30报告与各项技术数据翔实可靠；竣工图纸已按变更设计与施工洽商记录进行了修改，做到图物相符，施工里程已更换为竣工里程的统一路程监理文件要随着工程进度与监理内容翔实填写，手续要完备，签字要清晰、内容要准确

3、系统配套一个建设项目内各专业内容，一个单位工程内施工资料、图纸的各项内容应配套完整监理材料应按照监理档案归档内容系统归类整理，不能缺项，如监理月报，不能缺月少月

4、整洁美观竣工与监理文件材料装订整齐、美观，软封面及卷内目录填写清晰，字体工整，文面整洁不得用圆珠笔、铅笔、双面兰色复写纸书写与复印文件图纸图幅标准、线条清晰、字体工整、反差良好、折叠规范统一第四部分铁路建设竣工与监理文件编制的执行标准与有关要求归档资料收集、竣工文件编制、归档及移交等工作执行的标准与要求是.国家《重大建设项目档案验收办法》档发［2006］2号或者《铁路建设项目竣工验收交接办法》（铁建设［2008）23号）.《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328—

2001.《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28—

2002、《科学技术档案案卷构成的通常要求》GB/TH822—2000及《铁路建设项目竣工文件编制移交办法》（办档〔2002〕8号）.铁道部TB1588-85《铁路系统科学技术档案分类编码方法》

（85）铁科技字1123号，2005年修订.《建设工程监理规范》（GB50319—2000）、《铁路工程建设监理暂行规定》（铁建［1994）151号）及《铁路建设工程监理规范》（TB10402-2007）0归档资料收集与竣工监理文件编制的要求

一、电子档案.各施工承包单位将各专业的竣工图使用CAD绘制后刻录成光盘一式三套，分别移交档案馆、上级建管中心与基层接管站段.整体工程概况及开工、铺通、领导视察、开通典礼、重大事故现场、获奖、样板工程、优质工程特殊工艺、国内外领先新技术的应用等拍摄成视频，制作成光盘一式四套分别移交上级档案馆、档案馆、建管中心与基层站段制作成DVD光盘.电子档案（刻录成铜质光盘移交）铁路建设工程电子档案分为一是文本文件；二是CAD图样文件；三是各类表格文件.电子档案由建指及各施工承包单位统一制作光盘移交.监理档案不制作光盘

二、照片档案照片档案是指工程项目开竣工程中形成的照片，由两部分构成，即建设单位形成的与工程单位形成的建设单位形成的照片档案包含工程概况及开工、铺通、领导视察、开通典礼、重大事故现场、获奖情况、样板工程、优质工程、竣工验收过程中产生的照片；工程（施工）单位形成的照片档案是指单位工程施工中产生的工程病害修复、阶段工程进度、使用特殊工艺与国内外领先新技术应用、整体工程形象等建设单位形成的照片档案由建设单位负责收集整理，向档案馆办理移交施工单位形成的照片由施工单位档案负责收集整理，向档案馆办理移交照片档案使用像册装入每本照片作总说明，每组照片、每张照片作具体说明，显示工程项目名称、工作内容、拍摄时间与地点工程照片档案分别进入综合卷与单位工程竣工文件本标段的等照片进入建设单位档案综合卷监理单位不产生照片档案，但应督促工程施工单位及时做好照片档案的产生与制作

三、竣工文件的内容.单位工程竣工文件的内容⑴.开工报告及批复、附件.单位工程竣工验收报告.施工小结.工程数量表.单位工程的建交表⑹.工程检查证及附件铁程检1—47⑺.施工记录及附件

①各项隐蔽工程检查记录

②各项设备、仪器、材料试验记录

③桩基施工记录包含钻孔、挖孔、钢板桩、聆桩、木桩、砂桩，属于桥涵、房建基础加固的，如铁程检-3及附件，属于路基附属加固的，进入路基竣工文件

④水质试验记录，给水井源水质试验记录

⑤各类电气、机械测试记录与调试记录

⑥隧道限界检查记录

⑦工程病害观测与处理平面展示图与处理前后的观测记录

⑧变更设计、建议的记录

⑨要紧机械设备技术证书⑩电气化接触网、变电所的隐蔽记录⑻.各类表格（包含质统1—

80、建交1—

28、工程质量评定统计表、检验批、K30报告与使用的其它行业的表格）.土壤、水质试验资料（工程用水与生活用水是同水源，其水质试验原始记录只放一个工点，其他用此水的工点能够用复印件代替并在备考表说明原件在何处工点竣工文件中）.材料、构件、设备（大型设备）变更设计出厂证明书及电气等设备的测试报告变更设计（包含文件、图纸）检查记录（检查试验报告）.技术交底、施工、竣工会议纪要⑬.100米以上（含100米）特大桥梁、3公里以上（含3公里）隧道、编组站、二等站以上（含二等站）及责任公司确定的重点工程的施工组织设计.鉴定报告（轨道、桥梁试验报告）.使用的新技术、新工艺、新材料、特殊地质、重点难点的科技攻关项目的有关资料.施工企业的资质证明复印件、排污、取水合格证及同意取水证书（房屋、接触网、牵引变电所工程务必进入竣工文件）.工程日志.工程照片（每张照片应附说明）.竣工图

2、备考材料备考材料是施工单位形成、内容只有一份的竣工材料，是单独向基层站段（接管单位）移交的归档材料各施工单位应认真收集，单独立卷内容包含⑴、正、站线实施轨节表（注高速铁路使用长轨的区间没有站场有）

（2）、试验卡片及检查试验卡

（3）、材料（半成品）出厂合格证，材料试验记录（厂家提供）

（4）、施工日志原件

1、标段的开工报告

2、标段的工程总结一式两份（路局、建指各一份）

3、标段的工程竣工验收报告

4、标段的承包合同、施工企业执照、资质证明、招标文件

5、工程管理中的来往文件（包含与本工程有关上级主管机构、设计院、建指、地方政府等单位来往文件）

6、施工、竣工验收会议纪要

7、标段工程竣工数量汇总表（含施工设计、变更数量与结算数量相符，应包含竣工财产移交表所需的固资名称、单位与数量）

8、竣工资产移交表

9、工程概、预、决算等

10、工程事故处理意见（包含事故调查材料、上级批复与处理结果）

11、竣工图表及清册

（1）竣工申请表（铁验表—1）

（2）初验申请表（铁验表—2）

（3）初验小组记录（铁验表—3）

（4）正式验收申报表（铁验表—4）

（5）竣工验收交接记录表（铁验表—5）

（6）概要及决算支出参照表（决算附表—1）

（7）要紧材料、人工消耗统计表（决算附表一2）

（8）设计与竣工要紧工程数量及招资参照表（决算附表—3）

（9）铁路建设项目剩余工程数量及投资表（决算附表—4）

（10）各类建交表（1—28）一式两份（上级部门、建设单位各一份）

（11）环境保护、环境绿化与水土保持工程明细表

（12）环境保护、环境绿化与水土保持工程竣工图（单独组卷装盒分别列入各专业工程竣工图册内）一式两套，建设单位、基层站段

（13）工程照片及说明（一册）交公司

（14）线路平、纵断面图、车站平面布置图

（15）各类特殊工艺处理，新技术、新材料、新工艺的鉴定报告（已通过部、省级技术鉴定部门鉴定过的资料）16光盘使用CAD绘制的图纸、拍摄的承包合同段内工程开工、施工、竣工验收、开通典礼、重大事件的录像所刻录的光盘一式三套上级、建设单位、基层单位17铁路建设项目竣工文件移交清单

五、监理档案由监理公司根据《建设工程监理规范》GB50319-2000《铁路建设工程监理规范》TB10402-2007的规定与铁施监1—

30、铁监施1—

19、铁监业1-5等表格，负责施工阶段监理资料的收集、整理、组卷，案卷质量务必符合铁路科技档案案卷质量标准TB1588—85监理档案以监理标段为单位构成保管单位，一式二份，一份交相应项目建设施工单位，归入单位工程竣工文件;另一份交建设单位，纳入综合卷内的材料或者单独管理，按标准整理成专门的监理档案内容包含监理管理与施工监理两部分

1、监理管理.工程监理投标、中标文件及附件.监理委托合同、承包合同.工程项目监理机构项目经理部及负责人名单.监理单位的资质证明、监理工程师上岗证.监理规划包含监理规划；监理实施细则；监理总操纵计划等.会议纪要及来往函件⑺.监理日志

8.监理月报包含下列内容

①本月工程概况及工程形象进度

②工程进度（包含本月实际完成情况与计划进度比较；对进度完成情况及采取措施效果的分析）

③工程质量（包含本月工程质量情况分析；采取工程质量措施及效果）

④工程计量与工程款支付（包含工程量审核情况；工程款审批情况及月支付情况；工程款支付情况分析；本月采取的措施及效果）

⑤合同其他事项的处理情况（包含工程变更；工程延期；费用索赔）

⑥本月监理进展工作小结（包含对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；本月监理工作情况；有关本工程的意见与建议；下月监理工作的重点）⑼.监理工作总结包含专题总结；阶段总结；工程竣工总结；质量评价意见报告有关监理工作总结的要求工程完工后，项目监理机构应在总监理工程师的主持下编制项目监理工作总结，报送建设单位与监理单位项目监理工作总结应包含下列内容工程概况，项目监理机构构成，工程质量、安全、进度、投资、环保、水保的操纵与合同管理的执行情况，工程质量评估，施工中存在问题的处理，监理工作的经验与教训，有关建议等

2、施工监理第一部分编制铁路建设项目档案的意义及重要性铁路建设项目是铁路基本建设工作的重要构成部分，是铁路运营前重要的必备基础设施，是铁路设备的重要环节铁路建设项目的投入与产出，是铁路工作的重要工作内涵今天的投入为了明天的产出确保今后铁路基础设备的正常运转，抓好铁路建设项目在建阶段各项工作，是我们建设单位、设计单位、监理单位、施工单位的共同责任，务必一丝不苟的、兢兢业业的、优质高效的履行职责，严格按规章办事，严格按规程作业，严格按标准施工这一点我想大家应该清晰，希望大家认真做好但是，根据我们以往的经验，往往是施工工作做的较好，但前期文件与竣工监理文件做的不令人满意，一是施工项目前期文件，建设单位收集的不齐全不完整，缺这少那，没按有关要素进行收集归档;二是施工项目竣工文件，建设单位要求的不全面不系统，没有及时的进行指导，造成事后归档补办的被动；三是监理单位在现场施工中没按规范严格把关，监督不完全，监管不认真，监理不细致，工作随意性强，只重现场查看，不重材料审核，有的时候事后补签，造成了很大的工作被动；四是施工单位在施工时，对形成的材料不及时收集整理，不及时跟进补制，造成文字材料不合乎要求，图纸不合乎规范，使的验交时烦恼不断，影响工程顺利交接出现这些问题，一是各方面对编制建设项目档案的重视程度不够，二是对编制建设项目档案的要求、规定不甚熟悉对此.监理工程师通知单及工作联系单.监理工程师通知回复单.进度操纵包含工程开工/复工审批表；工程开工/复工暂停令.质量操纵包含不合格项目通知；质量事故报告及处理意见；监理会议纪要中的有关质量问题；质量缺陷与事故的处理文件；工程质量检验记录其中工程质量检验记录包含检验批质量验收记录；分项工程质量验收记录；分部分子部工程质量验收记录；基础、主体工程验收记录；幕墙工程验收记录.造价操纵包含预付款报审及支付；月付款报审及支付;工程的计量单位与工程款支付证书；设计变更、洽商费用报审与签认；工程竣工决算审核意见书；竣工结算审批表；年、季验工计价汇总表.分包资质包含分包单位资质材料；供货单位资质材料;试验等单位资质材料.监理通知包含有关进度操纵的监理通知；有关质量操纵的监理通知；有关造价操纵的监理通知.合同与其他事项管理包含工程延期报告及审批资料；费用索赔报告及审批资料；合同争议、违约报告及处理意见；合同变更材料；测量核检资料.报验申请表、竣工报验单及验收纪录.旁站监理记录做好监理档案的编制，监理工程师的责任重大，在监管施工过程中，需要把好下列几个关口:一是做好各类工程原材料试验单、合格证的检验，对各项工程应在工程施工前，督促施工单位按规范要求，对各类原材料进行试验，并将内容填写齐全，字迹要清晰，符合归档要求；二是即使继续各项工程的检查签认，各类检查证表格务必统一填写，严禁事后补签或者整理竣工文件时后补；三是要认真做好竣工图纸的审核，竣工图务必做到图物相符；四是在日常工作中应对施工单位的业内资料整理情况进行定期进行定期检查，从工程开工之日起，要求施工单位务必按单位工程做好竣工文件的收集、积存与储存，以防丢失损坏，并明确竣工文件的份数；五是各级监理部门要把对施工单位内业资料的检查纳入正常工作范围，在进行工作大检查中，把其列为重要工作内容，及时总结经验，做的好的以点带面推广，做的差的及时批判改正，使工程工程竣工文件的编制工作走向规范化、科学化轨道在做好自身的监理文件的管理中，要按照监理管理与施工监理两部分各项内容分类管理，建立平常立卷制度，随时收集、定期归类，以便在工程验交时向建设单位档案部门移交

六、关于竣工监理文件的归档内容及份数

（一）进入上级主管机构档案馆的内容根据办档〔2002〕8号第17条规定，凡属铁路干线、支线、特大桥（500米以上）、大桥（100〜500米）、长隧道（3公里及其以上）、枢纽、编组站、口岸站、特等客站房、通信、信号、电力、电气化、给水与大型工厂工程的竣工文件均属进上级主管机构档案馆的内容竣工文件进上级主管机构档案馆范围，内容包含.光盘.文字材料各项工程交接验收证书、建交表与工程技术总结.竣工图

（1）干线与支线的平面图、纵断面图，平、纵断面缩图、铁路用地总平面图

（2）特大桥与大桥的平面图、立面图、桥址平面图、梁部与墩台结构图（梁图使用标准图时，只在目录中注明标准图号与编制单位，不必附图）

（3）长隧道（3公里及其以上）的横、纵断面图与要紧结构图

（4）枢纽、编组站、特、

一、二等站平面布置图通信、信号、电力、电气化、给水排水、机务、车辆、站房等平面图

（5）新型通信信号（我国往常没有的）竣工图

（6）电气化铁路接触网与变、配电所平面布置图

（7）特等客站站房及大中型工厂的平面布置图，各类管线布置图，要紧车间设备布置及安装图要求.进上级主管机构档案馆的竣工文件（文字与图）由建设单位负责组织实施完成.综合卷及全套工程建设的照片档案、光盘一套，由建设单位档案馆代移交.进上级主管机构档案馆竣工图务必是使用CAD重新绘制的新蜡底图所有专业的竣工图使用CAD绘制蜡底一份，按专业分类，以一座桥梁、隧道为单位，涵渠、路基、挡墙以区间与站场为单位，站房以一个站区为单位，电气化牵引变电因此一座为单位，接触网以区间与站场为单位，给排水与电力以区段为单位机务、车辆段以一个段为单位，组合在一起，编制卷内，目录，使用牛皮纸包装卷成圆筒，标注清晰工程名称，切忌折叠

（二）进省、市城市档案馆的内容

1、在城市建设规划范围内区段站以上的车站（包含客货运站、编组站、口岸站及工厂厂址）总平面位置图、地下管线径路图与竣工验收报告

2、城市规划范围内铁路、隧道、桥梁总平面位置图、桥梁平面、立面竣工图，线路、隧道纵、横断面图及有关说明

3、在城市范围内

一、二等站站房全套竣工图

4、报送城市建设档案馆的竣工文件均提供复制件，其文整应符合城市建设档案馆提出的要求

（三）总后军交部、军区、武警总队需要的竣工文件按8号文件之《竣工文件分送单位与数量表及分数》办理铁路建设项目竣工文件由综合、线路、路基、桥梁、涵洞、隧道、站场、车辆、机务、给水排水、通信、信号、电力、电气化、房建、环境保持与水土保持、铁路用地等17个专业构成进铁路局的档案有.全部前期文件建设单位需将建设项目前期文件包含预可研、可研、各设计阶段文件一套收集齐全、按标准整理，向铁路局档案馆移交储存.全部竣工文件各专业竣工包含的内容较多，其中综合22项；线路包含三部分，线路综合17项、线路轨道工程15项、线路其他（包含平交道口、栅栏、道口铺砌、车挡线路标志、备品等）9项；路基包含两部分，路基16项、路基附属3项；桥梁33项；涵洞16项；隧道26项；站场30项；机务22项；车辆23项；给水排水31项；通信31项；信号22项；电力27项；电气化24项;房建36项；环境保持与水土保持3项；铁路用地12项

（五）交建设单位监理文件的内容:按前述的监理管理与施工监理进行整理移交以上这些内容只要产生档案就要进路局档案馆进路局档案馆的竣工档案是.单位工程竣工文件（原件正本）+综合卷（原件正本）+电子档案（光盘）+照片档案（工程照片）+监理档案.所有进馆的各专业竣工图务必是按实物现状重新绘制的竣工图，不能用施工图代替竣工图图纸质量要反差良好、线条清晰、法律手续完备，不符合要求的一律退回重新补制

（六）交接管单位（基层站段）竣工文件的内容单位工程竣工文字+备考资料十新建各专业定型图+专业的竣工图+光盘，均为副本

（七）竣工监理文件的移交份数施工单位编制的竣工文件除按规定进上级主管机构档案馆、城建档案馆外，交接管单位的份数是交档案馆正本一份，交基层使用单位第一副本一份.正本为竣工文件要紧材料的原始件各类文件材料只有一份的（不含各类原始凭证），应归入正本但各专业工程日志，混凝土及砂浆试压报告、混凝土灌注记录，隧道压浆记录、路基填土夯实度实验报告，电气设备测试报告，原材料出厂合格证及各类原材料复试报告，零小配件抽样检查合格证，设备与成品、半成品的出厂合格证、说明书及图纸等，施工单位只做一份，纳入第一副本，交基层接收单位归档.监理档案制作两套，一套交建设单位档案部门，一套监理公司自行归档.如建设项目是合资修建的，应同时向合资公司移交一套副本.各施工单位根据本单位的要求，确定自留竣工文件的份数

七、竣工监理文件编制的要求与标准.竣工文件务必如实反映施工过程中的技术状态，竣工文件真实反映竣工的工程情况竣工文件务必字迹清晰，图纸线条字迹反差良好.竣工文件的文字材料纸张务必是70克以上（含70克）以上的优质白色纸，其尺寸要求统一用A4纸规格（即297X210）；图纸折叠成手风琴式，不留装订线，图标或者角标外露.文字材料编制要求凡是施工单位与监理单位自己形成的文字材料，必要符合档案管理的字迹要求，使用碳素墨水、蓝黑墨水书写或者用针式（黑色色带）、激光打印机打印文字材料的天头（上边距）25mm、地角（下边距）20mm、订口（左边距）28mm、翻口（右边距）18mm标题用小二黑体、内容用小四宋体，每页共29行、每行33字.所有表格如各类检查证、试验报告表、申请表、竣工附表、竣工文件附表、监理表格与其他有关表格等统一使用A4纸幅面（即297X210）、70克及以上的优质白纸，包含质统1—

80、铁程检1—

47、铁验表1—

5、决算附表1—

4、建交表1—28及检验批表格等特殊地质（软土）与特殊工艺能够参照其它行业表格房建部分在铁路表格不够用时应使用建设部表格.表格与表格里的内容可计算机形成，用针式（黑色色带）或者激光打印机打印所有涉及到结论、决定、意见及签名的地方，务必当事人亲自手签并盖章表格的天头（上边距）25mm、地角（下边距）20mm、订口（左边距）28mm翻口（右边距）18mmo标题用小二黑体、内容用小四宋体表头或者表内文字较多时可适当减小字号检验批内的项目与文字较多时，天头、地角与翻口可适当外延5mmo.保管单位的构成竣工文件通常按施工资料、工程日志、竣工图三部分内容构成保管单位，各专业构成保管单位的具体要求依照《铁路建设项目竣工文件编制移交办法》（办档［2002）8号）附件3规定执行原则是竣工文件按照工程项目分别构成保管单位，即竣工与监理文件形成后，要按文件材料形成的规律，保持文件之间有机联系，合理地构成保管单位通常要求是⑴竣工文件应按专业与单位工程构成保管单位，先按专业划分再按单位工程构成保管单位监理文件先应按监理管理与施工监理确定组卷方法，其次按对应的内容分别构成保管单位一盒为一个保管单位，一盒为一卷⑵构成保管单位应考虑运营（建设）单位的维修管辖单位、行政区域的划分，不是一个单位管辖的工程不能组在一起⑶铁路站场、通信、信号、电力、给水排水、电气化、房建、铁路用地等专业，应将站与区间分别编制，正线与支线、联络线也应分开构成保管单位

（4）小桥及涵洞分别按区间构成保管单位（一个保管单位只有一或者二张图纸能够与文字材料装订在一起，文字材料在前图纸在后一个区间或者站场的卷盒里可放若干个涵渠、档墙、小桥）⑸一个建设项目由两个以上单位负责施工时，其竣工文件可各自按施工管辖范围组卷，但要考虑接管单位将文件材料与图纸合并组卷的要求涉及综合性资料如建交表、竣工验收报告、施工中来往文电等应由各总承包单位收集汇总，分别构成保管单位（综合卷）

（6）监理档案的整理监理档案可按项目-内容（文种）整理，单独编卷号监理管理档案的排列顺序依次是:

①工程监理投标、中标文件及附件

②委托监理合同、承包合同

③工程项目监理机构（项目经理部）及负责人名单

④.监理单位的资质证明、监理工程师上岗证

⑤监理规划包含监理规划；监理实施细则；监理总操纵计划等

⑥会议纪要及来往函件

⑦监理日志

⑧监理月报⑼监理工作总结包含专题总结；阶段总结；工程竣工总结；质量评价意见报告施工监理档案的排列顺序依次是

①监理工程师通知单及工作联系单

②监理工程师通知回复单

③进度操纵

④质量操纵

⑤造价操纵

⑥分包资质

⑦监理通知

⑧.合同与其他事项管理

⑨报验申请表、竣工报验单及验收纪录⑩旁站监理记录上述每一项需按照形成内容规定顺序排列，如分包资质项先排分包单位资质材料；再排供货单位资质材料；最后排试验单位资质材料.竣工监理文件整理方法与案卷质量要求⑴各保管单位的整理方法与案卷质量要求依照《铁路建设项目竣工文件编制移交办法》（办档〔2002〕8号）附件4要求与铁路局科技档案质量标准执行⑵一个单位工程可视文件图纸的多少，构成一个或者若干个保管单位，文字材料装订厚度不能超过3cm；假如单项工程竣工文件较少，可将文字材料装订成册，图纸散装在后；假如单项工程竣工文件较多，文字材料可单独装订成册构成一个或者几个保管单位，图纸则顺延构成一个或者几个保管单位每个保管单位务必有对应的卷内目录与备考表文字材料还须加装软封皮

（3）软封面、备考表、卷内目录的编制要求竣工文件的软封面使用计算机套打格式，单位工程软封面的形成单位填写施工单位，综合卷软封面的形成单位填写建设单位全称软封面形成日期与卷盒形成日期统一，为卷内材料形成的起止时间，通常指开竣工日期（填到月份即可）软封面式样见附件一备考表的内容应使用钢笔填写，其中案卷内总张数二文字材料（含粘贴照片的白纸）张数十图纸张数，照片在卷内的张数只计算粘贴照片的白纸的张数备考表与卷内目录一并散装在对应的竣工文件档案盒内备考表式样见附件二

③卷内张页号的编制，每卷的卷内文件材料务必填写张页号，从001编起，文字材料在右上角，图纸编在图标右上角；照片在卷内的张数，粘贴在白纸上只计白纸张数，每张白纸最多粘务必引起大家的高度重视铁路建设项目档案涉及到各个部门与各个人员，建设单位、设计单位、监理单位、施工单位均包含在内假如在档案意识上有偏差、在工作要求上有偏差、在工作质量上有偏差，只重视工程进度，只重视工程质量，对技术资料不重视，必定导致整个工程的脱节，导致整个工程出现瑕疵对此，我们对档案工作要有个全新的认识一.什么是建设项目文件？前期文件与竣工文件？建设项目档案？建设项目文件是指在铁路基本建设、更新改造、大修改造工程及自筹资金（或者其他投资款源）新建、改建、扩建工程等建设项目的建设全过程中形成与收集的文件资料统称，要紧包含建设前期文件、工程管理文件、施工文件、监理文件与竣工文件等.建设项目前期文件是指一个建设项目从其立项到实施施工阶段的所有文件材料，也就是建设项目的项目立项、调研、可行性研究、决策及各阶段设计过程中形成与收集的文件项目前期文件有着很重要的历史价值，反映的是项目施工前整个工程立项、审批、预可研、可研、设计、招投标、开工阶段的内容，关于工程的投资、进度、操纵、设计、施工及管理都有明确的界定是工程事后追溯、审计的重要根据.工程管理文件，是指由建设单位在项目建设过程中形成贴两张照片并作说明

（4）卷内目录一式两份，全部使用计算机打印，移交时卷内目录应散装在对应的竣工文件档案盒内卷内目录式样见附件三卷内目录需拷贝到U盘上便于档案移交时转接关于卷内目录的编制按照卷内目录的固定格式填写，首先要填写名称，包含线别、内容、文种，其中文种包含文字、竣工图、文件三种文号或者图号要填对应材料的文号或者图号，如铁程检-47包惠电竣-58等张次填对应材料的起始号，要求三位数，最后一行要填起止号，如087-

1238.案卷的装订⑴案卷装订时，归档资料务必收集齐全完整，去除金属物、空白页，采取三孔装订，不散页，加装封底封面⑵卷盒内的材料包含卷内目录、封面、文字材料、照片、封底、图纸、备考表卷内目录与备考表不与竣工材料装订，应单独摆放文字材料装订成册，图纸散装在后，摆放顺序是封面——文字材料（含照片）——封底并装订，图纸在后不装订⑶竣工文字与图纸较多时，文字材料可有机的断开单独构成若干卷、图纸亦如此

（4）卷内文字材料装订要下齐右齐，做到棱角分明，四周整齐美观大方，文面整洁.卷内材料保管期限划分及密级的确定基建档案的保管期限划分为永久、长期与短期三种，密级分为机密、密与非密三种具悔蜘期限划分与密级确定见附件四.案卷的入盒组好卷的档案要装入对应的档案盒厚度分别为

50、

40、25晒并编号，软封面与卷盒上的内容均要用黑色油墨印制上去，数字字号与文字字号印制前要与接收单位档案部门联系确定H.档案移交时应提交档案移交清册与移交目录，均使用计算机打印编制，均一式两份移交清册按施工项目、监理项目形成竣工文件移交目录按专业形成，监理文件移交监理管理与施工监理形成档案移交清册式样见附件五档案移交目录式样见附件北移交清册与移交目录需拷贝到U盘上，便于档案移交时转接

12.其他问题⑴变更设计通知单等只有一份的交建设单位档案馆，其它的可提供复印件，但务必加盖项目部印章⑵竣工文件资料中不能出现下列情况空白纸、不清晰的复印件、传真件、该签字处未签字，该手签字处用电脑打印、空白项目无文字或者符号、日期前后矛盾、红钢笔书写、除黑色以外其它着色电脑资料⑶关于外来文件是圆珠笔、传真件、蓝色复写纸书写等不易永久储存的字迹材料，使用计算机扫描后打印，“原件”附后4工程数量应由计算、复核、主管人签字，并每页加盖项目部公章⑸竣工文件以建设单位为单位，统一要求施工单位向建设单位档案馆、基层站段档案部门与合资公司档案室办理移交，并有制度约束6竣工图及其它资料中施工单位名称原则上应与所盖公章一致，个别有出入的地方应括号加以说明⑺由两个或者以上单位施工的项目，竣工图图标可只填组卷单位，但在施工小结及竣工图中要说明几个单位施工8新绘制的竣工图要正确反映竣工工程隐蔽部位的处理情况与工程地质、水文地质情况；对各部建筑尺寸、建筑材料与建筑标高注写明确，一目了然，关键部位应附放大样图，变更设计应纳入竣工图；能够全面熟悉工程全貌及其具体建筑位置；准确计算出全部工程数量；在运营期间，对养护维修起到参考作用9监理单位在归档范围内未涵盖的材料，在实际工作中已形成并对建设工程有参考价值、利用价值、佐证价值的材料，应一并归档⑩所有档案盒、封底封面、备考表、目录等均执行建设单位档案管理标准135006973430471-22423100471-2242320附件一软封面式样附件二备考表式样附件三卷内目录式样附件四保管期限及密级表附件五档案移交清册式样附件六档案移交目录式样谢谢大家与收集的文件.施工文件，是指由施工单位在工程施工过程中形成与收集的文件与原始资料.监理文件，是指由监理单位在工程建设监理全过程中形成与收集的文件.竣工文件是指在建设项目建设过程中形成的，如实反映施工过程与建设项目实体状况的，具有储存利用价值的各类文件材料、图纸、录音、录像等简单讲就是建设项目竣工验收文件即施工单位按验收标准编制而成的文件材料、竣工图及声像资料建设项目档案是指在建设项目立项、设计、施工、监理、竣工活动中形成的，具的储存价值并按要求系统整理归档的建设前期文件、工程管理文件、监理文件与竣工文件的统称—竣工监理文件在工程中的地位随着国民经济的快速进展，国家的GPT每年以8%—10%以上的速度增长，铁路运输所作的奉献比例很大，铁路是国民经济的大动脉、大联动机的地位日显突出因此，国家在铁路建设的投入力度进一步加大，多方修建铁路的积极性与热情进一步增强2006年铁路投资为1553亿元，2007年为2560亿元、2008与2009年的铁路投资均超过3000亿元，十一五期间投入15000多亿元铁路建设的大力投资，以成为推动国民经济向前进展的重要推力完整、准确、系统、安全的项目档案是监督项目工程建设的重要根据，是政府监管的必要要求，也是社会监督的客观责任近年来，国家、国务院、铁道部对项目档案作出了大量要求1990年，国务院办公厅下发了监督工程建设及档案的管理办法，提出了加强基础建设与档案管理的质量与要求要求施工管理实施终身负责制其中第24条对加强建设档案提出了严格要求，要求建设单位、施工单位务必做到严格履行责任，依法归档2001年，铁道部制发了117号《铁路工程竣工验交办法》文件，明确竣工文件归档的有关内容2002年，铁道部办公厅制发了8号《铁路工程竣工文件编制办法》文件，对编制竣工文件提出了要求与规定，明确了竣工文件编制的质量要求、份数、整理、编制、交接等今年，铁道部拟修订该办法，并增加监理档案的有关内容2003年铁道部下发了《铁路建设管理办法》，对建设、监理、施工、审计均作出了新规定，是铁路建设的根本大法2006年，国家档案局、发改委联合下发了《重大建设项目验收办法》，要紧精神是.强化建设项目的地位并使之制度化如青藏铁路，是国家档案局验收，第一次验收没能通过，原因是过去档案是分散管理（设计部分在铁路设计院；前期文件一部分在设计院，现设计院已脱钩，另一部分在上级主管机构；施工资料在施工与接管单位；审计管理在部里这就造成了工作的不连续不衔接）今后务必要纠正过来实施项目档案的系统管理，从前期到竣工，从施工到监理，均要系统收集保管到位今后档案验收实施一票否决制.进一步加强领导，档案做到务必做到“完整、准确、系统、安全”“完整”是指项目前期及竣工材料完整，就是单位与单项工程的文字、图纸要完整“准确”是指项目前期、监理、竣工文件归档材料要准确，法律手续要完备“系统”是指项目前期、监理、竣工各个环节的项目档案资料要系统配套“安全”是指档案的形成过程要安全，档案的移交要通畅，并没有丢失、破旧现象.强调了验收组织及验收申请申请项目档案验收应具备下列条件项目主体工程与辅助设施已按设计建成，能满足生产与使用需要；项目试运行考核合格或者者达到设计能力；完成了项目建设全过程文件材料的收集、整理与归档工作；基本完成了项目档案的分类、组卷、编目等整理工作.强化了验收要求项目档案验收应在项目竣工验收3个月前完成；并构成验收组，召开验收会议，按规定验收工程全过程，如项目建设概况、项目档案工作情况；监理单位的对项目档案的审核情况；档案的检查及管理情况；档案的质量评价；档案验收意见等.项目档案的检查使用质询、现场查验、抽查案卷的方式进行案卷抽查很多于100卷，重点是项目前期的管理性文件、隐蔽工程文件、监理文件、竣工文件、质检文件、重要合同、协议等2008年3月，铁道部下发了铁建设

[2008]23号文件，即《关于重新印发铁路建设项目竣工验收交接办法的通知》，指出此办法适用于新建、改建国家铁路与国家参建的合资铁路强调了验收分为静态验收、动态验收、初步验收、安全评估与正式验收等五个阶段静态验收的条件之一是“竣工文件编制已按规定的内容与标准基本完成”；动态验收的条件是务必“满足静态验收的所有条件”；初步验收应具备的条件之一是“竣工文件按规定编制完成施工过程中的管理文件与招投标文件等整理完毕，达到档案验收标准”；安全评估的条件是解决了初验中的问题；正式验收应具备的条件之一是“建设项目档案经相应行政主管部门验收合格铁路建设项目验收的要紧内容包含了档案的内容，要求“检查工程竣工文件编制完成情况，建设项目批准文件、设计文件、施工过程管理文件及招投标文件、监理文件、竣工文件等资料是否齐全、完整、准确，并按规定归档”关于监理档案的归档要求，国家与铁道部已下发过很多规定，2007铁道部下发了《铁路建设工程监理规范》TB10402-2007对监理文件的归档内容提出了明确的要求上述规定与办法，均强调了竣工与监理文件在工程施工竣工中的地位，没有完备的竣工与监理文件，没有按时的归档交接各项工程就难以验收三.建设项目档案的作用建设项目竣工与监理文件是交付使用的必备文件，是安全使用的保证，是建设项目的根据齐全完整的竣工监理文件，具有很高的社会与经济价值；不齐全完整的、文件与实物不符的竣工监理文件，对生产经营害处极大因此，编制高质量的建设项目档案意义重大、作用更强.具有原始凭证的作用项目档案来源于原始资料，是工程施工过程原始记录的直接转化，不能事后编造是监督、审计、管理、利用的根据特别是解决纠纷、拆定责任的有利凭证举例隧道、桥梁等.具有原始科技与生产信息的存储作用项目档案包含了在施工过程中原始施工记录，施工组织、施工管理、施工技术、工程结论等都涵盖其中，特别是使用的新技术、新工艺、新材料等是施工单位汲取教训、总结经验的书本资料具有较强的参考价值。