（综合评比）

沪高建

[2009]42号关于印发《综合检查评比实施办法》的通知各参建单位为激发广大参建人员的工作热情，推动公司管辖范围内的公路工程建设顺利实现各项预定的建设目标，经研究决定，现将《综合检查评比实施办法》随文下发，请认真遵照执行执行中，如有修改意见，请及时与公司工程管理中心联系，以便修改、完善特此通知附《综合检查评比实施办法》二九年三月十八日主题词公路工程检查评比实施办法通知上海公路投资（沪申高速公路）建设发展有限公司2009年3月18日印发注

1、单项分最差得0分

2、考核得分二（评比实际得分/评比应得分）X100a表】实测实量评分表考核口期:考核人:实测实量检测记录表（桥梁）施工标段:考核口期:考核人:实测实量检测记录表（道路）施工标段考核日期:考核人:工程外观评分表（道路）施工标段:考核口期:考核人:工程外观评分表（桥梁）施工标段:考核口期:考核人:监理工作质量考核评分办法

一、考核对象在建工程各施工标段驻地监理组、总监办

二、考核方式按《监理单位工作质量检查评分表》内容对驻地监理组每半年进行一次综合检查评比；对总监办每年进行一次综合检查评比若遇上海市公路工程质量监督站等其他政府部门检查时，将把政府部门检查评分做为考核依据

三、考核依据根据《建设工程质量管理条例》（国务院2000第279号令）、《公路工程质量管理办法》（交通部交公路发

（1999）90号）和公路工程设计技术文件、施工规范、监理规范以及招投标文件、质量管理办法、监理管理办法，上海市市政公路工程质量安全监督站制定的《自查、互查、抽查、督查》及公司制定的《监理单位工作质量检查评分表》

四、考核结果处置

1、年度得分最高的驻地组按照综合检查评比奖励办法给予单项（包括集体和个人）奖励，对排名最后的予以通报批评

2、有下列情况之一者，除对其进行处罚外，还将取消评比资格

（1）凡在评比期内发生由监理造成的分项工程验收合格率未达到100%或因质量事故而出现返工、修整

（2）在工程施工中，因监理单位未按验收程序，违反验收规定，不按设计和合同要求监督施工、致使施工现场使用不合格材料和设备、偷工减料而造成质量、安全管理混乱，工程质量、安全不能满足设计要求的，应视情节处对监理单位予以处罚，并赔偿由此造成的经济损失

（3）监理单位有关人员在例行职责过程中，有弄虚作假行为的，伪造质检报告或伪造检验结论的，视情节轻重，予以通报批评，同时根据问题性质按有关规定给予行政和经济处罚

五、其他按考核内容对驻地监理组每半年进行一次综合检查评比；对总监办每年进行一次综合检查评比考核的主要手段和方法为监理内部资料抽查，由于施工现场的情况直接反映监理工作的成效，所以将施工项目部综合得分计入监理综合考评中，做到内外结合监理驻地组考核周期为半年，根据上述实际情况驻地组考核得分工（驻地组评比得分X60%+2个季度施工项目部质量、安全、文明施工得分的平均分X40%）总监办考核得分二E驻地组考核得分/n个驻地组附

1、监理单位质量监理检查评分表

2、监理单位安全监理检查评分表监理单位质量监理检查评分表综合检查评比实施办法为激发广大参建人员的工作热情，推动公司管辖范围内的公路工程建设顺利实现各项预定的建设目标，特制定本办法

一、参评对象各施工项目经理部、总监理工程师办公室（以下简称“总监办”）及驻地监理组和代建项管部

二、考核内容

1、进度及合同管理

2、工程质量

3、安全生产

4、文明施工（包括综合治理，下同）

5、建设管理

三、组织领导为切实加强综合检查评比活动的组织领导，成立领导及工作小组领导小组组长黄国斌副组长阮华夫组员周冬生、王林峰、王永新、王勇、查义强、戴咸林、张兰萍、何光胜、李佳工作小组组长王永新组员阎吉吉、王伟捷、年经生、冀振龙、工管中心各工程部经理、工管中心安质部、各代建单位项目负责人和总监办相关人员

四、考核办法

1、按考核内容对各标段项目经理部进行季度与年度检查评比；对驻地监理组每半年进行一次检查评比；对代建单位、总监办每年进行一次检查评比（详见各分项考核办法）综合考评的时间范围为自然认定的日期，如季度时间范围是起始月的1日至季度末月的最后一天各被检单位应先组织自检并形成书面总结，在公司检查时将自检评分表和书面总结报检查组市安全质量监督机构作为政府监督部门对公司管辖范围内公路工程检查监理单位安全监理检查评分表（续表）（续表）安全生产考核评比办法

一、考核对象在建工程各标段项目经理部

二、考核方式每月由工管中心会同总监办（包括驻地监理组）组织例行检查，安全生产考核工作小组（简称“工作小组”）于季度末对有关施工标段以例行检查为依据进行考核评分，结合日常随机检查、上海市公路工程质量监督站等其他政府部门的检查可酌情加减

0.5〜5分（加减分的最小单元均为

0.5分）

三、考核依据以中华人民共和国行业标准《建筑施工安全检查评分标准》（JGJ59—99）为基本依据，参照上海市市政工程管理局《关于印发〈上海市市政（公路）施工安全检查评分标准〉的通知》（沪市政施［1998］第969号）、《关于颁发道路施工安全检查评分标准的通知》（沪市政施［1999］第584号）、《关于颁发顶管、桥梁、盾构施工安全检查评分标准的通知》（沪市政建［2001］第1072号），结合《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）关于施工现场安全生产事故应急救援预案的规定、《公路水运工程安全生产监督管理办法》（交通部令2007年第1号）、《铁路运输安全保护条例》（国务院令第430号）、《中华人民共和国内河交通安全管理条例》、《中华人民共和国水上水下施工作业通航安全管理规定》、《施工现场安全生产保证体系》（DGJ08—903—2003）、《公路工程施工安全技术规程》（JTJ076—95）等现行法规或标准以及工程实际情况，对公路工程的施工安全进行考核评分检查分类及评分方法均与文件规定一致

四、考核结果处置安全生产考核是季度综合考评重要组成部分，每季度每考核组评分最高产生单项奖，年度考核得分最高的施工标段给予单项（包括集体和个人）优秀奖励，并对得分最少、存在安全隐患且整改不力的标段予以通报批评季度安全生产检查考核评分70分以下者取消其参与当期综合评比资格并通报评比；季度评比中前一至三名的标段项目经理部其安全生产分项考核评分不得低于80分发生伤亡事故的标段，该项得分为“0”，并取消其参与当期综合评比资格

五、其他考核得分二安全内业得分X30%+安全外场得分X70%附安全管理检查评分表（内业、外场）安全管理检查评分表（内业）的意见和结论，作为相应考核期评分的参考依据检查评比的结果将作为立功竞赛表彰奖励的主要依据

2、各项考核内容在综合评分中所占的权重如下1进度及合同管理

0.2；2工程质量

0.3；3安全生产

0.3；4文明施工

0.

23、凡发生下列情况，各被检单位当期综合评比得分为零分，但不影响其它单项评比1季度计划完成率低于80%或关键节点兑现率低于70%；2工程质量验收合格率未达到100%或一般质量事故及以上导致返工修整的；3发生一次性轻伤5人以上，或重伤以上事故的，以及瞒报、迟报事故造成严重社会影响的；4因未执行文明施工规定而发生重大管线事故、重大环境污染事故以及重大交通责任事故等，未落实综合治理规定而发生恶性事件及施工现场发生集体食物中毒、重大火灾事故等受到通报批评和行政处罚或被新闻媒体曝光给工程建设带来负面影响的；5工地发生群访、集访事件或工地现场有违法违规行为被举报并经调查属实的或有其它恶劣社会影响事件的

4、对各标段项目经理部考核评比原则1季度评比以综合得分成绩确定小组前一至三名根据分组实际情况而定2以当季各组安全、质量和文明施工得分第一的项目部入围，经综合评比领导小组投票各产生两名单项优胜奖各单项得分不得低于85分3工程项目年度未出现前述第3项所列情况的，原则上可根据四个季度综合及单项考核结果自然产生优秀项目经理部及优秀项目经理，质量优胜项目经理部及优秀项目总工程师、安全优胜项目经理部及优秀安全负责人、文明施工优胜项目经理部及优秀项目书记各一名

①优秀项目经理部及优秀项目经理授予当年未出现前述第3项所列情况且在综合评比中获第一名的次数多的项目经理部；若出现两个及以上项目经安全管理检查评分表（外业）文明施工考核评比办法

一、考核对象各标段项目经理部

二、考核方式每月由工管中心会同总监办（包括驻地监理组）组织例行检查，文明施工考核工作小组（简称“工作小组”）于季度末对当季下达了计划工作量的施工标段以例行检查为依据进行考核评分，结合日常随机检查每一检查分项可酌情加减

0.5〜5分（加减分的最小单元均为

0.5分）

三、考核依据以上海市建设委员会《关于进一步加强建设工程文明施工工作的通知》（沪建建［2002］515号）、《上海市建设工程平安工地考评标准（试行）》（±海市建设和交通委员会沪建交［2006］573号印发）为基本依据，参照中华人民共和国行业标准《建筑施工现场环境与卫生标准》（JGJ146—2004）、上海市市政工程管理局《关于颁布〈上海市文明工地（市政工程）检查评分表〉的通知》（沪市政建［2002］第325号），并结合国家现行有关法规和强制性标准的规定，对公路工程文明施工进行考核评分

四、考核结果处置文明施工考核纳入综合考评，对得分最高的标段按照综合检查评比奖励办法给予单项（包括集体和个人）奖励；对得分最少、存在问题较多且整改不力的标段予以通报批评因未执行文明施工规定发生重大管线事故、重大环境事件、未落实综合治理规定而发生恶性事件及工程现场发生食物中毒等受到通报批评、行政处罚或被新闻媒体曝光给工程建设带来负面影响；发生群访、集访事件并经调查属实的，该项得分为“0”，并取消其参与当期综合评比资格附文明施工检查评分表文明施工检查评分表理部并列，则根据各季度评比和工程技术难度等情况确定

②质量优胜项目经理部及优秀项目总工程师授予当年未出现前述第3项所列相应情况且工程质量单项考核排名第一次数多的项目经理部；若出现两个及以上项目经理部并列，则视该项的全年排名情况而定

③安全优胜项目经理部及优秀安全负责人授予当年未出现前述第3项所列相应情况且安全生产单项考核排名第一次数多的项目经理部；若出现两个及以上项目经理部并列，则视该项的全年排名情况而定

④文明施工优胜项目经理部及优秀项目书记授予当年未出现前述第3项所列相应情况且文明施工单项考核排名第一次数多的项目经理部；若出现两个及以上项目经理部并列，则视该项的全年排名情况而定

5、对驻地监理组考核评比原则

（1）半年度评比以综合得分确定小组驻地监理组前一至二名

（2）优秀驻地监理组和优秀监理组长授予所辖工程项目年度未出现前述第3项所列情况的且在当年综合评比中获第一名次数多的驻地组；若出现两个及以上驻地监理组并列，则根据两次综合评比平均得分而定；

6、对总监办考核评比原则优秀总监办及优秀总监授予所辖工程项目年度未出现前述第3项所列情况的且所辖各驻地组二次综合得分的平均分最高者

7、对代建项管部考核评比原则优秀项管部及优秀项目经理授予所辖工程项目年度未出现前述第3项所列情况的且考评得分最高者

8、对在行业主管部门及上级单位检查中表现较差的，或存在重要安全、质量、文明施工违约事件的，每发生一次，经综合评比领导小组讨论在综合得分中扣

0.2-

0.5分

五、奖励办法

1、各标段项目经理部各组季度综合检查评比前三名授予流动红旗一面，第一名给予10万元奖励，其中奖励项目经理2万元；第二名给予8万元奖励，其中奖励项目经理

1.5万元；第三名给予5万元奖励，其中奖励项目经理1万元；安全、质量和文明施工单项优胜奖授予流动红旗一面并奖励2万元年度优秀项目经理部授予优秀奖杯一樽并给予年度计价额（扣除暂定金、以万元计）千分之二（取整）的奖励；各单项优胜项目经理部分别授予优胜奖杯一樽并给予10万元的奖励；优秀项目经理颁发证书一本并给予2万元奖励，优秀项目总工程师、优秀安全负责人、优秀项目书记分别颁发证书一本并给予1万元奖励

2、驻地监理组每半年一次综合检查评比前二名授予荣誉证书一本；给予第一名2万元奖励，其中奖励驻地监理组长

0.5万元，给予第二名

1.5万元奖励，其中奖励驻地监理组长

0.3万元年度优秀驻地监理组授予荣誉证书一本，给予3万元奖励；年度优秀监理组长颁发荣誉证书一本并给予1万元奖励

3、总监办优秀总监办授予荣誉证书一本并给予3万元奖励，优秀总监授予荣誉证书一本并给予1万元奖励

4、以上各项奖励金额的税款由各单位自行缴纳

5、各项奖金在安全、质量、文明施工、档案管理专项基金中列支，各被奖励单位奖金发放后需向我公司提供奖金签收单

6、在综合评比中，综合得分、安全得分、质量得分、文明施工得分低于85分不予表彰与奖励

七、其他

1、综合检查评比将分小组组织实施，具体小组设置将根据在建项目情况另行明确

2、本办法的条款内容如与国家的法律法规或上级有关文件精神不相符或相抵触时，以国家的法律法规或上级的文件为准

3、综合评比结果纳入公司对各参建单位的信誉评价体系

（1）定期检查评比的考核结果在公司管辖范围内通报的同时，抄报相应的上级单位、上海市城市建设投资开发总公司和有关的上海市政府主管部门

（2）在公司管辖范围内的建设工程项目中实行企业质量信誉评价机制，建立信誉档案，并通过上海市政府主管部门影响其后续在公司范围内的投标

（3）对参建施工、监理企业信誉评价办法季度评比中连续二次排名最后一位或年度评比中排名最后一位且综合评分低于80分的参建施工、监理企业在下一轮次招标评标中企业信誉业绩酌情扣2〜5分；

（4）对参建施工、监理企业的上级集团（总公司）信誉评价办法对各企业集团（总公司），其所属参建企业在季度评比中综合得分连续三次排名最后一位的，或企业集团（总公司）按所有下属参建企业年度综合平均分数排名最后一位且综合平均分数低于80分，在下一轮次招标中取消该企业集团（总公司）及其下属所有企业的投标资格

4、本办法自二零零九年一月一日起实施

5、本办法由公司工管中心负责解释附

1、工程进度及合同管理考核评比办法

2、工程建设质量考核评比办法

3、监理工作质量考核评比办法

4、安全生产考核评比办法

5、文明施工考核评比办法上海公路投资建设发展有限公司上海沪申高速公路建设发展有限公司2009年3月1日工程进度及合同管理考核评比办法

一、考核对象在建工程各施工项目经理部

二、考核方式按《进度及合同管理检查评分表》内容对各施工项目经理部每季度年进行一次进度考核

三、考核依据公司下达的计划、合同及招投标文件的承诺

四、考核结果处置进度及合同管理考核纳入季度综合考评，季度计划完成率低于80%或关键节点兑现率低于70%者，该项得分为“0”，并取消其参与当期综合评比资格；有违法分包、非法转包的该项得分为“0”，并承担相应的法律责任附进度及合同管理检查评分表进度及合同管理检查评分表注

1、形象进度的实际得分以满分为限；

2、合同管理项的扣分以相应的应得分扣完为限工程建设质量考核评比办法

一、考核对象在建工程各标段项目经理部

二、考核方式按《施工单位质量检查评分表》内容对在建工程各标段项目经理部每季度进行一次综合检查评比；若遇上海市公路工程质量监督站等其他政府部门检查时，将把政府部门检查评分做为考核依据

三、考核依据根据《建设工程质量管理条例》（国务院2000第279号令）、《公路工程质量管理办法》（交通部交公路发

（1999）90号）和公路工程设计技术文件、施工规范、以及招投标文件、质量管理办法，上海市市政公路工程质量安全监督站制定的《自查、互查、抽查、督查》及公司制定的《施工单位质量检查评分表》

四、考核结果处置

1、对质量检查考核评分75分以下者，取消其参与当期综合评比资格；季度评比中前一至三名的标段项目经理部其工程建设质量分项考核评分不得低于85分

2、未按要求建立质量保证体系，取消当期综合考评资格

五、其他考核最后得分二（内业资料得分X40%+实测实量分X20%+外观质量义40%）o内业资料得分二（X被检项目实得分/X被检项目应得分）X100%实测实量得分二E（项目实得分义权值）/£权值义100%工程外观得分工工（项目实得分X权值）/X权值义100%附施工单位工程质量检查评分表（内业）、实测实量评分表（外场）、工程外观评分表施工单位工程质量检查评分表施工日记与原始记录不及时-2内容作假-5无-53业主及监理整改通知单及回复未回复-5/次，未及时回复-2/次15回复内容不完整或针对性不强-5/次4分包管理专业分包及劳务分包总包对分包以包代管TO15分包报审资料不完善-2〜5手续不全报审不及时-2未建立台帐-25岗位培训岗位培训无制度-25无记录-2未全覆盖T技术交底无制度-25无记录-2内容不全-1

（三）质量保证资料1资料管理未采用统一表式-510未按档案要求分类、整理、保存T〜-3资料与施工进度不同步-5质量记录表式中有明显错误-1/处2测量资料测量依据无方案-55依据性资料不完善-2应用错误-3测量放样、复核未按规定进行控制点复测TO10施工放样复核未按规定进行或资料不全-5/未经监理复核确认-5/次3原材料、成品、半成品和设备钢材无供应商资质报审-3/项次10检测频率不符合要求-3/项次缺质保书-2/项次缺复试资料-5/项次未经监理批准即用于施工70/项次4水泥与掺合料无供应商资质报审-510检测频率不符合要求-3/项次缺质保书-2缺复试资料-5缺其它质保书或复试资料-3未经监理批准即用于施工70防水材料与连接件（成品、半成品）无备案证明-

5、无进场验收记录-310无供应商资质报审-5检测频率不符合要求-3/项次缺质保书-2缺复试资料-5未经监理批准即用于施工TO土、其它原材料、成品、半成品、预制构件无备案证明-

5、无进场验收记录-310无供应商资质报审-5检测频率不符合要求-3/项次缺质保书-2缺复试资料-5未经监理批准即用于施工T0机电设备、主要零部件出厂质量资料无开箱检验记录-310缺试验记录-2无性能测试记录-2无校核记录-2无出厂验收记录及合格证-2无各类技术参数和说明书-2无国家或行业规定的设备检测报告-2无焊缝实验报告-35试验检测资料混凝土、基层材料、无供应商资质报审-515沥青混合料缺级配试验-5缺试块报告-5缺其它标准试验资料-5试验资料不及时-5桩基检测频率不足-5〜TO106工序质量评定分项工程评定不及时-2510mis上传不及时T/次

（四）现场质量管理情况1验收制度未按规定程序进行验收，每发生一次TO102首件制未严格执行“首件制”程序的，-io10未建立“首件制”台帐的，-53各岗位人员到位检查时项目经理未到位-510各类会议相应人员未参加-5单项工程施工无现场负责人和质检人员-54现场作业情况重要工序施工无技术人员-5/次15现场无序作业-5未及时办理变更-5/次未按“首件工程”质量要求组织施工-15出现重大情况未及时向监理和业主汇报的

（五）施工监测1路堤沉降监测无监测方案-310监测内容不齐全-3监测频率不到位-3监测数据做假TO桥梁结构物监测无监测方案-310监测内容不齐全-3监测频率不到位-3监测数据做假-10合计275考核项目权重考核分实得分桥梁工程立柱1防撞墙2桥面铺装1梁板2道路工程路基1路面基层1路面2加权平均得分考核项目权重检测点/合格点/合格率考核分实得分立柱碎回弹强度3相邻间距1竖直度2断面尺寸1节段间错台1加权平均得分桥面铺装碎回弹强度3平整度2加权平均得分防撞墙性回弹强度2断面尺寸1轴向横向偏位2加权平均得分梁板碎回弹强度3断面尺寸2梁板尺寸1加权平均得分考核项目权重检测点/合格点/合格率考核分实得分路基压实度3弯沉3宽度2中线偏位2纵断高程2加权平均得分路面基层压实度3平整度2纵断高程1宽度1厚度2加权平均得分沥青路面压实度3平整读2弯沉值2渗水系数2抗滑摩擦系数2构造深度厚度代表值3合格值中线偏位1纵断高程1宽度1加权平均得分结构部位考核内容分值扣分实得分路基工程路基平整度、边线、曲线良好，不符合要求每项次扣2至5分20边坡坡面平整无明显冲刷，坡面不平、有明显雨淋冲沟每处扣2至5分20取土坑、弃土堆外型齐整、排水边沟畅通路基及便道无积水，不符合要求每处扣2至5分20压实度良好无明显轮迹印，路基填料符合要求无杂物、拌和均匀、粒径良好，包边土按规范施工不符合要求每施工段落扣5至10分40路面基层填料应符合要求，摊铺均匀无离析现象，填料含水量合格、无松散现象，不符合要求每施工段扣5至10分40基层应压实密实、平整、无坑洼，无明显轮迹印，压实后按规定养生，无大量收缩裂纹，不符合要求每段落扣5至10分40基层线形应顺直，边缘应压实良好，不符合要求每施工段落扣2至5分20道路面层沥青混合料均匀，无花白、无离析、无结团成块现象，路面应平整密实，不应有泛油、松散、裂缝和明显离析现象，不符合要求每施工段扣10至20分50路面保护良好无油污、泥污等污染现象，油污大于25cm2或泥污大于lm2每处扣5至10分20路面线形应顺直面层与路缘石等其他结构物应密贴接顺，不得积水或漏水，不符合要求每处扣5至10分30得分结构部位考核内容分值扣分实得分桥梁总体桥梁应按图施工，桥下净空符合要求，桥梁内外轮廓线条应顺滑清晰，无突变明显折变或反复现象不符合要求每处扣10至20分60栏杆、防护栏、灯柱、缘石的线形顺滑流畅，无折弯现象，不符合要求每处扣5至10分20踏步顺直、与边坡一致，不符合要求每处扣2至5分20立柱墩身盖梁砂密实无空洞和漏筋，不符合要求每处扣20分20碎表面平整，施工缝平顺，棱角线顺直，外露面色泽一致，不符合要求每处扣5至10分30“.柱蜂窝麻面面积超过总面积的

0.5%不符合要求每处扣2至5分30立柱碎养护良好，无收缩等非受力裂缝，裂缝宽度及深度超过设计或规范规定的需处理，不符合要求每处扣2至5分20桥面铺装位密实无空洞和漏筋，铺装平整施工缝平顺，不符合要求每处扣5至1分50铺装碎拉毛或机械压槽应按图纸及规范施工，不符合要求每施工段落扣2至5分20碎路面铺装后应按施工规范要求养生，不得因养生不良产生大量收缩裂纹，不符合要求每处扣2至5分20泄水孔位置应准确，通畅，不符合要求每处扣2至5分10防撞护栏砂密实无空洞和漏筋，铺装平整，施工缝平顺，线形直顺美观，碎节段间应平滑顺接，不符合要求每处扣5至10分50砂表面应平整，不应有蜂窝麻面，且碎色泽应一致，不符合要求每处扣2至5分40防撞墙上预埋钢构件应焊接牢固，位置准确不符合要求每处扣2至5分10得分序号检查项目检查内容及评分标准应得分扣减分实得分-监理资质与现场机构设置1部门设置、质量管理制度部门设置不完善、质量管理制度不完善-1/项5各类组织网络图不齐全或责任未到人-2/项未列入监理计划及监理细则-项2合同履约及监理人员资质主要监理人员未按投标承诺配置-320总监、总监代表、驻地高监挂名70/人，出勤率不符合要求-5/月，无注册证-5/人，无职称-2/人专业监理无监证或技证-

0.5〜-人现场监理无监证7/人、无技证-

0.5/人无技术文件清单-2现场未配置规范、标准-2监理人员对规范、标准不了解T〜-5人员到位出勤率低于80%-1〜-3/月主要人员无调换手续-人人员调换后低于合同承诺T〜-53监理设施和设备监理设备无清单-2现场设备与清单不符-2/项10设备配置不满足工程需求-2〜-5设备未经鉴定或鉴定不合格-2/项交通工具不满足要求7/项办公及食宿等不满足合同及现场要求-2二监理管理文件1监理计划、监理细则无计划或细则-3/项，计划与细则审批手续不完善-2/项20针对性差一1〜一3/项内容不全面-3/项细则未交底-5/项2监理日记、月报未人手一册-人，内容不全、格式混乱7/项20与监理计划、细则规定不相符-2/项未及时填写-2/次未审阅监理日记7/次内容虚假-2〜TO监理内容不全，数据及附件不实无法追溯-5/项3监理资料表式未采用公路工程技术资料统一表式及有关规定进行填写-项10监理现场档案管理无专人负责，未形成有效管理-2分类不清无目录、不完整、未汇总-2/项MIS信息不及时、内容缺项-3/项

（三）监理工作执行情况1审核施工组织设计、施工方案和应急预案审批滞后-5/次10审核意见不明确-2/次施组、方案中有明显错误未提出的-3/项提出意见未闭合一22分包审核项目已开工，分包未审核-2/次7未建立分包台帐T分包资料不符要求-3/次分包审核意见不明确-次3图纸管理和签证审核无专人管理T无相关制度-110图纸管理无清单-

2、图纸学习不及时T/次变更管理无清单-2变更、签证审核意见不明确-2/项签证数量与工程实际不相符-3/次4工程测量复核无专职测量监理-215未及时准确向承包商移交原始基准点线和高程-3未独立完成匆核或资料不完整-2/次，测量手簿数据不清无法追溯-2/次未按合同规范要求及规范频率进行复核-3/次5监理指令各类指令无目录T/项15指令格式使用混乱-项指令措辞不严密，事实描述不清晰-2/项整改情况针对性不强或消项意见不明确-2/次监理日记中未见相关记录-2/次6工序验收隐蔽工程验收手续不齐全、格式不规范、填写不完整、不及时-2/次15无抽检、验收记录、缺试验数据-5/次未及时制止施工方擅自变更施工方案-5/次7会议组织未能及时召开第一次工地会议-210未定期召开例会-1/次会议纪要未及时整理或发放T/次监理组无定期沟通与培训记录-3对会议提出的问题的整改落实情况未见相关记录-2/次未按要求参加各类会议7/人8旁站、巡视工作无重要、关键工序旁站细则-530与工程实际状况不相符，有错漏项-2/项未按要求进行旁站、巡视-5/次旁站、巡视记录不统一7/项，内容描述不完善-2/次发现问题的整改情况及相关记录不完善-3/项总监办未填写巡视记录-3/次9现场工作现场监理脱岗（包括驻厂监理）-2/次15驻地监理未保持通讯畅通T遇重大情况驻地监理未及时向建设单位汇报-5现场记录未按要求填写的或未反映现场实际情况-1现场监理不熟悉施工图纸和设计要求-5未完成业主代表布置的其他工作内容7/项10试验检测无试验检测台帐、原材料、构件进场记录-2/项40标准试验、配合比设计验证审批频率不足-2/次无专职试验检测人员-2对试验工作不熟悉-2对承包人提交的试验报告无认可记录-5〜-8监理试验台帐内容不全-项，监理试验缺项-4/项，频率不满足规定或不均衡-2/项未定期对试验数据进行统计、分析-5/项未定期对承包商的相关资料进行检查或无相关记录-5/次未建立不合格品的台帐-2缺少重要数据影响工程安全、涉及质量隐患TO未纠正承包商检测中的严重问题T〜-5无供应商进场报审资料-项，资料不完善-项未对供应商进行定期抽查或无相关记录-次11督促承包商整理内业资料未对承包商的内业资料开展定期检查工作-2212进度与计量未审查施工进度计划、分析进度滞后原因并下达监理指令、未绘制形象进度图-16监理工作原因造成施工进度滞后-2计量支付台帐不清晰、不准确T计量工作不及时或不准确-213工程质量问题与质量事故因监理工作不力造成的质量问题与质量事故TO30其他原因引起的发现问题或事故不报告T0有处理结果无分析报告-5有分析报告无处理结果-5

（四）其它1对设计图纸和现场施工提出有利建议被采纳0-10发现问题及时上报或采取措施避免事故0702业主对监理工作质量评价很好-00〜2较好-5一般TO-20较差检查项目合计290序号检查项目检查内容扣分标准应得分扣减分实得分1基本配置1-1法规、标准、文件未配置与安全监理工作有关的法规、文件，未配置与本工程有关的安全生产标准、规范，扣1〜3分51-2安全防护用具和必要装备未配置个人安全防护用品，未配置委托监理合同约定的必备装备，扣1〜2分2监理资料2-1安全监理方案监理规划中未编制安全监理方案，扣6分20安全监理方案内容不全，扣

0.5〜4分2-2安全监理实施细则不包括危险性较大工程监理实施细则中未包括安全监理工作的具体措施，或未编制安全监理实施细则，扣5分安全监理实施细则中缺少主要内容，扣1〜4分2-3总监理工程师无工程监理单位法人代表书面授权的任命书，扣1分2-4安全监理人员未配备安全监理人员，或安全监理人员无相应上岗证，扣3分配备的安全监理人员不到位，扣1〜2分2-5有关主管部门检查记录对有关主管部门签发的整改通知单未督促施工单位限时整改，或项目监理机构未整改的，扣1〜5分3检查监督3-1巡视检查未按要求进行巡视检查，扣1〜4分30巡视检查记录不全，扣

0.5〜1分3-2指令施工现场存在安全事故隐患未签发监理工程师通知单，扣5分施工现场安全事故隐患严重的未签发工程暂停令，扣5分3-3报告签发工程暂停令未及时报告建设单位，扣1分施工单位对施工现场安全事故隐患拒不整改或不停工整改未及时报告安全监督部门的，扣3分3・4复查对安全事故隐患的整改结果未及时进行复查，扣1〜5分复查记录不全，扣.5〜3分序号检查项目检查内容扣分标准应得分扣减分实得分3-5工地例会工地例会会议纪要未记录安全监理工作内容，扣

0.5-2分3-6监理日记监理日记中未记录安全监理工作情况，扣

0.5〜2分3-7安全监理工作月报未编制安全监理工作月报的，扣1〜3分安全监理工作月报中主要内容不全

0.501分安全监理工作月报无发文记录的

0.5〜1分4审查核验4-1施工单位规章制度未见施工单位安全生产规章制度，扣2分30当施工现场发生重复发生的安全事故隐患时，未检查施工单位安全生产规章制度落实情况，扣.5〜1分4-2施工单位资质、安全生产许可证未按规定审查施工单位资质和安全生产许可证，扣1〜5分报审资料存在重大问题未发现，扣

0.5〜3分4-3施工单位两类人员未按规定审查项目经理和专职安全生产管理人员资格，扣1〜5分报审资料存在重大问题未发现，扣

0.5〜3分4-4安全生产协议书未见施工单位与建设单位、总包单位和分包单位安全生产协议书，扣

0.5〜1分4-5特种作业人员未按规定审查特种作业人员的特种作业操作证，扣1〜5分特种作业操作证已过有效期限未发现，扣

0.5-3分特种作业人员的人数明显不符合要求未指出，扣

0.5-1分4-6施工组织设计（方案）未按规定审查施工组织设计中的安全技术措施，扣1〜5分施工组织设计中的安全技术措施不符合工程建设强制性标准之处未发现，扣1〜2分施工单位内部编审手续不全未发现，扣

0.5〜1分4-7安全防护措施费用未按规定审核安全防护、文明施工措施费用使用计划，扣1分未检查安全防护、文明施工措施费用使用情况，扣

0.5〜2分签认安全防护、文明施工措施费用无依据，扣

0.5〜2分4-8标准化达标工地未按规定核准施工现场安全质量标准化达标工地考核评分扣1〜2分序号检查项目检查内容扣分标准应得分扣减分实得分5危险性较大工程5-1安全监理实施细贝IJ（危险性较大工程）未单独编制危险性较大工程安全监理实施细则，扣8分45漏编安全监理实施细则，扣1〜4分安全监理实施细则中缺少主要内容，或安全监理实施细则缺少可操作性，扣1〜3分5-2专项施工方案未按规定审查专项施工方案，扣2〜10分漏编专项施工方案未指出1〜2分施工单位内部编审手续不全未发现，或应经专家组论证审查的未见论证审查报告，或专家组人员组成和人数不符合有关规定未发现，扣

0.5〜3分专项施工方案不符合工程建设强制性标准之处未发现，扣1〜3分专项施工方案缺少主要内容未发现，或专项施工方案缺少可操作未指出，扣1〜2分5-3安全管理资料未按规定审查核验与危险性较大工程有关的安全管理资料，扣1〜2分5-4巡视检查未按要求每日进行巡视检查，扣1〜5分巡视检查内容不全，扣

0.5〜3分5-5指令施工现场存在安全事故隐患未签发监理工程师通知单，扣5分施工现场安全事故隐患严重的未签发工程暂停令，扣5分5-6报告签发工程暂停令未及时报告建设单位，扣2分施工单位对施工现场安全事故隐患拒不整改或不停工整改未及时报告安全监督部门的，扣3分5-7复查对安全事故隐患的整改结果未及时进行复查，扣1〜5分复查记录不全，扣

0.5〜3分6合计130序号检查项目扣分标准应得分扣减分实得分1安全保证体系运行、安全责任书签约、责任目标考核、安全管理机构及三类人员安保体系未及时通过第三方认证（完成工作量30%〜40%间）扣10分30三级安全责任书未签约扣10分，一级未签约扣5分安全责任目标管理无定期廉化考核，酌情扣2〜5分未建立机构扣10分，人员未按规定配备一人扣2分，三类人员证书不全一人扣2分2安全管理制度、安全专项方案安全管理制度不全每项扣2分；安全专项施工方案不全每缺一项扣10分需专家论证而未论证每项扣8分，未经上级公司审批扣5分，未经监理审核扣5分203安全教育培训、特殊工种管理、劳动防护用品无年度教育培训计划扣5分，未严格按照教育培训计划执行缺一项扣2分；未进行三级教育扣2-10分，无经常性、季节性教育扣5-8分30无岗证扣5分，特殊作业人员未报审扣10分，特殊工种操作证过期每人扣3分无劳防用品合格供应商名录和采购清单扣10分，无发放记录扣5-8分4安全检查、测试、安全技术交底安全检查未按要求开展扣5分，检查出隐患未按“三定”实施扣3-5分30安全测试工具每缺项扣5分，未按规定进行测试或检测每项扣3分未进行安全总交底扣5分，未进行分部分项安全技术交底每项扣3-5分，安全技术交底不全和无针对性每项扣3分，签字不符要求每项扣1分5分包安全管理分包单位资料未经报审每项扣10分，分包单位未建立相应管理机构每项扣5分，其他相应资料不齐每项扣3-5分206设备管理、中小型机具管理、安全设施管理未建立大中型设备管理台帐扣10分，大中型机械设备进入未报审每台次扣8分，未验收每台次扣5分，检测问题4项以上未闭合每项扣5分30中小型机具无管理台帐扣10分，无验收资料每台扣5分安全设施无验收管理台帐扣10分，台帐安全设施未经验收每处扣5分，验收记录不全每处扣3分，无验收台帐扣570分7安全专项资金管理、安全生产奖惩安全专项资金额未达到规定要求扣10分未制定总体、年度、季度、月度计划的扣3-8分，无月度使用清单扣5分，无资金使用审批手续的扣5分15无奖惩规定扣10分，未按规定执行扣5分8会议、学习未定期组织专题学习一次扣5分，文件学习贯彻不到位扣5分，未定期召开专题会议一次扣5分，未制定年度计划扣5分，未进行年度总结扣5分159重大危险源管理、应急管理及生产安全事故管理重大危险源辨识未建立或不全扣5-10分，无监控计划和措施扣5-8分，无危险告知扣3分，未按规定严格执行重大危险源日报制度扣5-10分20应急响应预案不全扣5-10分，未进行预案交底5分，应急预案不全或无针对性扣3-5分，应急预案无定期演练计划、记录和改进措施扣5分事故未按规定上报扣10分，事故未按“四不放过”规定进行调查分析、处理扣8分，发生事故而未建立事故档案扣5分，检查项目合计200序号检查项目扣分标准应得分扣减分实得分1现场个人安全防护及特殊工种管理不戴安全帽一人扣3分，登高作业未系安全带一人扣5分，水上作业未穿救生衣一人扣5分；特殊工种未配备必要的劳动防护用品或工具一人扣2分，使用不符要求一人扣1分20特殊工种作业无证上岗，每发现一人扣10分2现场安全设施及安全标牌施工现场无必要的安全临时设施一处扣5T0分，设施实施不符合规定每处扣3分；立体交叉作业防护不严每处扣5分20现场无安全警示、警告标识标牌一处扣3分3施工用电未实施TN-S制（系统）或未建立用也档案未对临时用电进行验收扣10分，未实施三级配电二级保护一处扣5分，使用非标电箱一处扣5分，开关箱未按“一机、一闸、一漏、一箱”扣3分，漏电保护器失灵一处扣2分，电缆线架敷不符要求扣2飞分，电缆线破损包扎不符合要求每处扣3分，电箱安装位置不当或接地不规范一处扣3分，电箱巡视记录填写不及时每处扣1分204脚手架及模板支撑系统未按方案搭设扣10分，搭设不规范一处扣2分，材质不符要求扣5-10分，搭设完后无验收和挂牌扣5分，安全网不符规定扣5分，未配置消防器材每处扣3分305基坑及临边围护开挖未按方案实施扣10分，支护体系存在缺陷一处扣5分，坑槽安全边坡不符要求一处扣5分，无登高设施或不符要求一处扣3分，堆土不符要求一处扣3分20无临边防护扣5-10分，临边防护不符合规范或不全一处扣3分，作业环境不良一处扣5分6大中型机械设备起重吊装未按方案实施扣10分，安全保护装置缺少或失灵一处扣5分，作业无专人指挥一处扣5分，吊索具不符要求一处扣5-10分；作业环境不符要求或未严格按照操作规程操作一处扣5-10分207中小型施工机械（机具）进场前未验收一处扣5分，无安全防护装置或不全一处扣5分，无保护接零一处扣5分，手持电动工具未使用绝缘用品一处扣5分，施工机具无作业棚或搭设不规范扣一处5-10分，无操作规程一处扣3分；电焊机无二次侧降压保护器一个扣5分，无防护罩和防雨措施一处扣3分208危险品管理无专用库房扣570分，无责任人扣5分，未设作业警戒区一处扣5分；作业无监控措施及监护人一处扣5/0分；氧气与乙烘使用间距不符要求或无乙烘回火装置一处扣5分;无动火手续一处扣5分；无消防器材一处扣5分；无安全警示标牌一处扣3分209施工电梯无安装及拆除方案扣10分，未检测扣10分，未中间检测扣1分，未验收扣10分，司机无证扣10分无防护门扣10分无避雷装置扣5分无安全操作规程扣5分1010其它施工主要和复杂路口无专人值守或警示标牌等防护措施一处扣5分;工程车辆不按规定使用扣3-5分；作业环境不符要求扣一处5-10分；大型构件运输、安装不符要求一处扣5分；其它不安全行为及不安全状态扣5-10分20检查项目合计200序号检查项目扣分标准应得分扣减分实得分1组织结构、现场人员管理要求、综合保险未设立文明工地组织机构扣10分，未成立文明施工小分队和设立专管员扣5-10分25施工人员未统一着装扣5T0分，相关工种（安全员、防护员、文明施工监督员、安全监控员、起重指挥等）无标识区别扣3-5分未办理综合保险或外来务工人员信息卡和信息管理系统扣10分一线人员未培训上岗一人扣2分，人员信息不全扣3〜5分权益未得到保护扣5-10分，用工不规范扣5分，无维权告知牌扣3分2施工现场控制要求施工现场未设施工铭牌扣570分，未设文明施工告示牌扣57（）分，办公区“九图二牌”每缺一图扣2分，无工地简报和黑板报记录扣3-5分20便道不符要求扣5-10分，场地未硬化扣5分，无排水设施或不符要求扣3-7分场地大面积积水扣3-5分3环境保护要求无管理目标控制扣10分绿化布置不符要求扣3-5分泥浆排放处理不符要求扣3-5分土方堆放不符要求扣3-5分，废弃建筑材料及生活垃圾处理不符要求扣3-5分（清运单位及协议书）未使用商品预拌砂浆扣5分，生活废水未排入市政排污管道扣5分，车辆在驶出工地前未经清洗扣3-5分204现场围档和封闭要求工地路段未设围档扣10分，设置不符要求扣5-10分（市区主要路段设置高度大于

2.5米，郊区大于

1.8米），施工现场主要出入口无大门扣5分，无门卫及管理制度扣5分155驻地建设（生活和娱乐设施）驻地建设未按方案搭设扣10分，“五小”设施不全扣5分，无电子显示屏扣5分，办公室设备配置不全扣5分，宿舍设施配置不全扣2-5分，无管理制度，卫生值日表扣3-5分，生活区无娱乐场所和设施扣3-5分，厕所建造不符要求扣5-8分，无冲水设施扣5分，不洁净扣5分，化粪池不符要求扣5分，浴室无喷淋装置扣5分，无座椅及更衣箱扣5分256卫生防疫、工地食堂无卫生等管理制度扣5分，食堂无卫生许可证或供餐合同扣10分，食堂操作人员无健康证、三白”及佩戴首饰扣5分，食堂使用再生塑料和铝制品扣3-5分，无灭“四害”措施扣5分，无留样菜扣5分，无食品采购验收记录及标签扣5分，无隔油池扣3分，无熟食封闭装置扣5分，生活区及施工现场无茶水供应和容器扣5分，无消毒设施扣5分，夏季施工现场无遮阳棚扣5T0分，未按规定设置扣5-10分207工地医务室、现场防火、危险品存放无管理制度扣5分，无保健箱扣5分无药品采购记录及申领记录5-8分，无急救器材及措施扣5分，工地未建立绿色通道扣5分，无专兼职医生扣5分，工地消防器材配置不符要求扣3-5未定期对消防器材组织检查和记录扣3-5分158交通组织、管线保护无方案扣10分，无交通标志、警示及照明灯扣2-5分，主要路段无专人指挥扣3分，管线未办理手续扣10分未签订责任协议书扣5-10分无保护措施及监护人扣5分，无交底会及交底记录扣5分，施工道路许可资料不全扣2—5分159现场材料布置现场材料布置无方案或布局不符要求扣5-10分，材料堆放无标识牌扣3-5分堆放不整齐扣3-5分，场地不平整扣3-5分，建筑垃圾堆放及处理不符合要求扣3-5分1510工地治安和宣传、标识、标牌及上墙图表无治安制度和责任人扣5分，无治安突发事件应急预案扣5分，未对职工进行治安教育扣3-5分，无治安防范措施扣5分，发生治安事件扣3-8分，生活区无“两通三无五必须”和“七不规范”扣5分1511社区共建、服务、扰民防范措施未签订社区共建协议扣5分，未定期向周边企业、居民发放安全、文明施工告知书和文明施工意见征询表扣5-8分，未定期召开社区居民联络会扣5分，未办理夜间施工备案扣5分，无防扬尘、噪音、光污染方案和控制措施扣2〜6分15项目检查合计200序号检查内容分值检查内容及评分标准扣分得分1进度计戈”编制5未制定总体进度计划及年度计划的，序号

1、2项不得分未制定季度计划-3分未制定月度计划T分未及时调整施工进度计划-3分2计戈IJ完成55季度验工计价额/季度计划义15分2（月完成形象进度项目数/月计划形象进度项目数X5分）季度完成形象进度项目数/季度计划形象进度项目数X25分3合同管理履约情况30工程分包未经审批同意或违规分包、转包的，酌情扣10〜30分项目经理部主要管理人员未按投标承诺配置，（不请假离开现场或缺席应到会议）每一人次扣5分主要设备低于投标承诺配置，每一台套扣2分签证弄虚作假，每一项次扣5分未按有关规定登陆mis系统进行数据上传的，每发生一次扣2分，可累计扣分其它违约每一次扣2分4资金管理10规避银行监管，转移资金、挪作它用每发生一次扣5〜10分指定专项资金不及时支付每发生一次扣2分拖欠协作队伍应付款每发生一次酌情扣5〜10分合计100序号检查项目检查内容评分标准（-）施工单位质量保证体系扣分实得分总分1质量保证体系健全，组织网络、职责明确施工组织设计或施工方案中无组织网络图-2无人员分工-3无分工职责-515项目经理、总工等主要管理人员未到岗缺岗-2〜-5节假日值班管理人员不到位-2分，值班记录不全-3相关人员资质证书对有资质证书要求的岗位，每缺一项-25

（二）试验室、测量设备1标养室标养室未按要求设置-3其中温湿度控制设备未进行标定的-25温湿度控制及记录不符合要求，7/次试模不符合要求-

0.5/个试验管理资料不齐全-1〜310试验人员无证上岗-2/人试验设备未建立台帐-3试验检测设备未标定-2/台测量设备测量设备不满足投标承诺和工程需求的T〜-35测量设备未建立台帐-2未有效标定的-2/台次测量人员无资质或上岗证-2/人

（三）施工管理文件及执行1施工组织设计施工组织设计、分项施工组织设计、施工方案、专项方案无T515手续不齐-2重要内容漏缺-2可操作性差-2未按方案施工T0对审查意见未回复-32施工日记与原始记录施工日记与原始记录施工日记与原始记录不全T〜-35。