ITSS实例文件-内部审核控制程序-模板

部审核控制程序有限公司XXX文档编号ITSS-7-01密级内部公开版本号VI.0受控状态受控作者有限公司发布日期年月日XXX XXX XX修订记录版本号修订内容修改人修改日期审核人VI.0创建XXX XXX.X.X XXX趣11目的

1.11用范围-

1.241术语定义21角色及职责31内审流程42隼度由-椽」一划编，制一4-_13每年按照审核计划组织内审

4.

4.

2.1准备

4.

2.2核

4.

2.3核报告5制定、实施、跟踪纠正措施

4.

2.5录保存6衡量指标56相关政策66相关文件及模板76相关文件

7.166概述

11.1目的验证运维服务能力管理体系与标准的符合性和实施保持的有效性

1.2合用范合用于公司运维服务能力管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核术语定义2无角色及职责3角色主要职责•负责对本程序的意见采集、改进更新、培训和解释工作质量部•负责组织整个审核工作，如编制和实施内审计划；确定审核组长，编写内审报告和组织跟踪审核结果，保存内审记录管理者代表•全面负责内部运维服务能力管理体系审核工作；任命审核组长和审核员，审批内审计划及审核报告审核员•负责编写内审检查表，按计划实施审核；各部门■配合审核组进行审核；及时纠正审核时发现的问题内审流程4提前五天下发由核计划宙核召开首次会议现场由核召开审核组会议召开末次会议编制亩核报告制定、英施、跟踪纠正措施

4.1年度审核计划编制由管理者代表每年初组织编制《内部审核计划》，在体系建立后每年至少组织一次，要求覆盖本公司运维服务能力管理体系所覆盖的所有区域，报公司总经理批准后实施当浮现以下情况时由管理者代表及时组织进行内审）组织机构、管理体系发生重大变化；1）浮现重大质量事故，或者用户对某一环节连续投诉;2）法律、法规及其他外部要求的变更；3）在接受第

二、第三方审核之前；4）在服务认证证书到期换证前

54.2每年按照审核计划组织内审

4.

2.1审核前准备

一、年度计划公司应根据《内部审核计划》组织实施内审

二、指定审核组长由管理者代表和质量部根据受审核部门及工作内容任命具有内部审核员资格的人员担任审核组长说明内部审核员应经相应的培训、考核合格获得相应资格后方能担任

三、编制本次内审计划由质量部和审核组长共同编制《内部审核计划》审核计划普通包括）审核目的、范围、方法、依据；a）内部审核的工作安排；b）审核组成员及审核分工；c）审核时间、地点；d）受审部门；e）预定时间，持续时间；f）开会时间;g）审核报告分发范围、日期h说明在进行任务分工时，应注意受审部门由无直接关系的内部员负责

四、批准由管理者代表审核并批准《内部审核计划》，没被批准时，需再进行修改，直至被批准

五、下发审核计划质量部至少应在内审天前将《内部审核计划》通5知受审部门和内审成员，以便于受审部门和审核员作好准备工作

六、审核受审部门及审核人员对内审计划如有异议，应在内审天前通知质量部和2内审组长

七、编制检查表内审员根据《内部审核计划》并在了解受审部门的具体情况后，编写《内部审核检查表》，内审检查表要详细列出审核依据、审核点、审核方式等，确保无要求遗漏，审核能顺利进行422实施审核

一、召开首次会议由质量部组织召开首次会议，介绍审核的目的、范围、依据、方式、审核组成员和内审日程安排及其他有关事项会议的参加人员包括公司领导、内审组成员及各部门负责人，预会者签到

二、现场审核）内审组根据《内部审核检查表》，通过交谈、查阅文件、记录、实际观察等方式，a采集客观证据，检查服务体系运行情况，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中）审核员对现场发现的不符合事实和证据应认真填写不符合项报告b）内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对《不符合项报告》进行c核对）内审时审核员要公正而又客观地对待问题d说明应对上次审核发现的不符合项的纠正措施效果进行验证1必要时，在现场审核之前，由审核组长组织审核组成员进行运维服务能力管理体系文2件评审，确定文件是否需要更新，必要时可开出《不符合项报告》文件审核的结果应在内审报告中体现

三、召开审核组会议现场审核结束后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，与有关部门人员确认不符合项，做出审核结论.

四、召开末次会议由质量部主持召开末次会议，审核组长重申审核目的；宣读不符合报告；宣读内部运维服务能力管理体系审核结果；提出完成纠正措施的要求及日期；由组织领导讲话会议参加人员包括公司领导、内审组成员及各部门负责人，预会者签到编制审核报告现场审核结束一周内，审核组长完成《内部审核报告》，交质量部，并报管理者代表审批，并发放到公司领导及各相关部门报告的内容普通包括）审核目的、范围、方法和依据；a）审核组成员；b）审核计划实施情况总结；c）不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；d）存在的主要问题分析；e）对公司运维服务能力管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方f424制定、实施、跟踪纠正措施

一、存在不符合项的部门在接到报告后，应在规定的时间内制定纠正措施并实施纠正

二、质量部验证纠正措施的有效性并记录备查说明没有判定为不符合项的问题可使用《不符合检查登记表》跟踪问题的纠正情况.内审记录保存内审结束后，全部记录由组长移交质量部进行保存说明内审结果（审核报告和不符合项报告）应提交管理评审衡量指标5序号衡量指标指标计算说明不符合项数量在审核中发现的不符合项数量及分类1相关政策6无相关文件及模板

77.1相关文件无

7.2相关模板内部审核计划内审会议记录不符合项报告内部审核报告。