危险源辨识、风险评价和控制措施管理程序

危（）险源辨识、风险评价和控制措施管理程序wei编号版■共8页本编制审核E期1目的对矿职业健康安全活动的危（）险源进行全面、正确和动态wei的辨识、评价并对重大风险控制做出控制计划2合用范围合用于煤炭生产过程涉及到的作业场所内所有设备设施、所有人员的活动的危（）险源辨识、危（）险评价及危（）险控制计划wei wei wei3职责管理者代表负责审批《重大及不可接受风险清单》

3.1安环部组织和指导煤矿危（）险源辨识、风险评价及风险控制策划

3.2wei工作；负责编制《重大及不可接受风险清单》各单位负责本单位的危（）险源辨识、风险评价及风险控制策划工

3.3wei作4程序要求危（）险源辨识和风险评价过程确定生产或者服务全过程，进行危

4.1wei（）险源排查，根据辨识、汇总登记、风险评价、分级确认、上报、建wei档危（）险源辨识

4.2wei辨识范围

4.

2.1危（）险源辨识应覆盖煤炭生产、服务活动的全过程包括所

421.1wei涉及的作业场所内的设备、设施、工艺过程、工作环境、人员活动、场地、建造物、管理制度、辅助设施等危（）险源辨识考虑六种类型化学能、机械能、热能、电能、

421.2wei人机工程因素、生物因素危（）险源辨识考虑过去、现在、未来三种时态和正常、异

421.

3.3wei常、紧急三种状态辨识方法危（）险源辨识使用安全检查表、现场观察、座谈的方法以及使用预选wei危险源分析法安全检查表剖析系统，列出危（）险源，确定检查项目,按顺

4.

2.

2.1wei序编制表格，以提问或者现场观察等方式确定检查项目的状况，并填写到表格对应的项目内现场观察对作业活动、设备运转或者系统活动进行现场观测，分析

4.222人员、工艺设备运转存在的危（）险源wei座谈召集安全管理人员、专业人员、操作人员，集思广益、讨论分

422.3析作业活动或者设备运转过程中存在的危（）险源，对生产活动过程进wei行危（）险源分析wei预先危（）险源分析新设备、新技术和新材料采用前，预先对

422.2wei存在的危（）险源类别、危害事件发生的条件、事故后果等概略的进行wei类比分析和评价危（）险源辨识实施423wei各区队组织具有现场安全管理经验、熟悉业务和工艺流程的人员组成辨识组，采集本单位合用的安全法律、法规、标准、规范及其他安全管理文件，采用的方法对本单位范围内的生产、服务全过程进行危害事件422排查，分析危害事件发生的根源，辨识存在的危（）险源，将辨识出的wei危（）险源分类填入危（）险源清单，并经本部门负责人批准后，wei wei安环部组织有关管理人员、技术人员和职工代表对单位辨识出的危（）wei险源进行风险评价和汇总危（）险源的更新wei随着生产的进行或者生产工艺流程有变化时，危（）险源应更新正常wei情况下，每年应重新辨识一次，当工艺流程、生产规模、生产安全状况有较大变化时，应进行随时辨识、更新更新应在每年元月日前完成30风险评价

4.3评价准备

4.

3.1安环部组织有关区队安全管理人员、生产专业技术人员、职工代表组成评价组，采集准备有关的危（）险评价资料，包括安全法律、法规、wei标准、规程、规范及其他安全管理要求，危（）险源清单和事故统计表wei等资料确定评价流程

4.

3.2分析调查危（）险源一进行风险评价一确定不可wei接受风险评价方法本程叙文件根据煤矿的生产特点采用两种方法评价，各个部门根据本单位实际情况，按照两种方法对存在的危（）险源进行评价wei）对生产过程中的风险先采取安全检查表法，考虑三种时态（过去、a现在和将来）、三种状态（正常、异常、紧急），通过定量的评价法分析危（）险源导致风险事件发生的可能性和后果，确定风险的大小wei定量评价主要采取作业条件危（）险性评价表wei作业条件危（）险性评价法公式如下二wei RLxS其中发生事故的可能性L--事故或者危（）险事件发生的可能性大小，当用概率表示时，绝wei对不可能发生的事件的概率为而必然发生的事件的概率为但在作系统0,1,安全考虑时，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将“发生事故可能性极小”的分数定为而必然要发生的事件的分数定为介于这两种情1,5况之间的情况，指定了若干个中间值，如表所示:1表一发生事故的可能性（）L发生事故的可能性值L肯定发生5极有可能4有可能3很少可能2极不可能1事故后果的严重性S—事故造成的伤害导致财产损失，变化范围很大，所以，规范分数值为1-5o把需要救助的轻微伤害或者较小财产损失的分数规定为；把造成多人死1亡或者重大财产损失的可能性分数规定为；其他情况的数值均为与515之间，如表所示2表二事故后果的严重性（）S事故后果的严重性值S多人死亡5人死亡或者多人永久失能14人永久失能13需医院治疗，缺工2轻微伤，只需简单处理1风险矩阵根据风险度建立风险矩阵见附表附表风险矩阵表R=LxS,33123455510152025448121620336912152246810123415风险值R——根据风险值大小就可以评价作业的危（）险程度，根据经验，wei值在分以下被认为是可承受风险，值在分以上表示非常危（）R4R20wei险，不能继续作业，其他情况界于分之间，如表所示:4—204表四风险等级划分及处理期限（）R等级风险度风险描述处理期限RI极度风险停产处理20-25II高度风险即将、实时处理15-16III中度风险实时、限期处理9-12IV低度风险有条件时处理4-8V4可承受风险）对生产过程中存在的重大风险的评价，采用直接评定法判定b凡具备本程序条件的可直接判定为重大危（）险源wei确定重大及不可接受风险

4.4不可接受风险的鉴别和评价，是煤矿制定职业健康安全目标的基础，安环部要从以下两个方面来确定不可接受风险凡具备以下条件的应判定为不可接受风险

4.

4.1）严重不符合法律法规和其他要求；a）曾经发生过重大事故，且未采取有效纠正预防措施的；b）员工和相关方有重大抱怨和投诉的；c）直接观察到可能导致风险的，且无适当控制措施的d依据作业条件危（）险性评价的结果，危（）险等级分数值在

4.

4.2wei wei分以上的为不可接受风险，其中极度危（）险和高度危（）险的15wei wei风险应上报矿，由矿控制；中度危（）险的风险，由各相关区科控制，wei上报矿；低度危（）险和可承受危（）险的风险由各作业岗位自行weiwei控制依据危（）险源辨识、风险评价结果，将定出的重大风险，填写《不443wei可接受风险清单》，并经矿长批准风险控制策划

4.5由安环部监督、协调各部门对危（）险源和评出的不可接受风险

4.

5.1wei进行有效控制，并对风险控制的有效性实施检查和考核存在不可接受风险的环节，应采取积极有效的措施对其进行控制，以

4.

5.2减少矿的损失，保障职工的安全与健康风险控制策戈］原贝I1J风险种类控制手段支持方式是否序监测号资金、技术、安全培训极度危（目标、方案是1WC17目标、方案资金、技术、安全培训2身度危（JB）险wei3中度危目标、方案员也、及不、女主上口训1是（）险wei普通危（运行控制技术、安全培训是2）险wei稍有危（培训培训否31对不同级别的风险制定相应的控制措施，这些措施必须满足降低风险

4.

5.4可使风险处于有效控制中，而且不会带来新的不可容许或者重大的风险风险控制措施应首先考虑消除风险的原则，其次考虑风险降低措施（降455低风险概率，降低伤害或者财产损失的潜在严重度），将使用个体防护作为最后手段员工参预

4.6进行危（）险源辩识和风险评价时，应有员工代表参预，员工代表要来wei自基层，具有一定的代表性危（）险源辩识、风险评价、风险控制策划的监测和更新

4.7wei安环部应对危（）险辨识、风险评价及风险控制全过程进行监测，

4.

7.1wei执行《安全绩效测量和监测控制程序》当危（）险源辩识、风险评价和风险控制计划涉及有关教育培训

4.

7.2wei和商议与交流时，执行《人力资源管理程序》和《信息交流管理程序》

4.8记录管理各单位负责保存本单位的危（）险源辨识与风险评价记录wei5相关文件《人力资源管理程序》《信息交流管理程序》《安全绩效测量和监测控制程序》6相关记录危（）险源清单wei重大/不可接受风险清单。