内部控制穿行测试评价报告计划部

报告日期3月15日记录格式编号GSHSH-R-QG-BB-016-2012©上海石化内部控制穿行测试评价报告根据公司内控办公室:（计划部2013年第1季度）公司《内部控制检查评价与考核办法》相关条款的规定，计划部在3月6日一一3月8日组织了对本部门相关的公司层面控制责任部分和责任业务矩阵的季度穿行测试和评价工作，本次测试的时间范围为2012年12月1日一一2013年2月31日，现将工作情况报告如下

一、公司层面控制责任部分测试情况公司层面控制中本部门主要牵头负责“

1.3发展和战略中的

4.1和3信息与沟通

1.

3.2”部分，自查情况如下按照公司层面的控制要求，未发现违反制度或要求的情况，公司层面控制要求得到有效执行

二、业务层面控制执行情况和存在的问题本部门负责的业务矩阵共计2个，具体是

2.1原油配置、运输业务及

2.2原油采购业务测试结果如下:业务流程名称执行未执行未发生不适用检查人员复核人员控制点数原油配置、运输业务钱有根杨忠伟

2.1871原油采购业务钱有根杨忠伟

2.246442未执行控制点中，存在运行缺陷的控制点如下（说明具体缺陷情况，包括控制点编号、描述、存在的问题）无对于不适用控制点，存在的设计缺陷如下（说明具体缺陷情况，包括现有控制点的问题和需要增设控制点的重要环节等）无

三、对存在运行缺陷控制点的整改措施与计划无

四、对存在设计缺陷相关控制点的修改建议无

五、本部门内部控制执行情况基本评价经测试，本部门内部控制执行情况符合控制要求，属于有效执行

六、跟踪测试对于本次选取的初始业务样本在本次穿行测试中未穿透的控制点，本部门将于下次测试时予以持续跟踪单位（部门）（盖章）负责人（签字）王佩琳2013年3月15日。