制度文件-供方选择及重新评价程序

1.目的通过对提供产品或者服务的供方的评价与选择，确保选择合格的供方来保证持续稳定地提供产品或者服务

2.范围合用于本集团公司构成产品XX块、XX糕的原料、XX枣以及新开辟系列XX产品的原料、包装材料、辅料、以及关键外协配套供方的控制

3.职责

3.1采购部门负责组织进行供方的评定和选择，建立《合格供方名录》和供方档案，并根据供货业绩进行对供应商的服务、供货能力、企业资质等进行评价和更新

3.2质量部对供应商质量保证能力以及其供货资质的符合性进行评价，并负责供方审计

3.3市场管理中心产品部，对供方的技术保障能力，技术配合度进行评审；并对新开辟产品的供应商，特殊是供方名录之中无法满足开辟要求的供应商，进行开辟，样品打样试验，小批量试制，合格后，将开辟资料以及联系方式包括小批量试制协议等一并转入采购部作为二次开辟的依据

3.4财务管理中心对新开辟供应商的财务情况进行评价

4.文件内容

4.1供方的选择根据需求，需增加新供应商时，开辟部门（采购部、市场中心产品部，质量部）确定供应商开辟方案，根据选择评价准则寻觅潜在供应商，经寻觅、查询，初步认可者填写《供应商调查表》

4.

1.1选择评价准则在选择供方时，主要考虑对以下方面的评价

（1）基本资料营业执照（复印件加盖公章）、组织机构代码证（复印件加盖公章）、税务登记证（复印件加盖公章）、企业简介、企业组织架构、质量保证架构以及相关部门负责人情况、企业设备及检验仪器一览表、法人授权委托书、质量保证协议、企业业务章（所有）

（2）原料药品生产许可证、药品经营许可证、检验检疫证（驴皮的检验检疫证）材料的有效检验报告单

（3）辅料QS证书（企业食品生产许可证）、食品经营许可证（经营企业提供）、最近一次的质量技术监督局的检验报告、执行的标准

（4）包材:药用包材注册证、印刷经营许可证、执行的标准、国家检验机构的检验报告

（5）洗涤剂，消毒剂（设备用）符合药用级的GMP认证证书或者QS食品级标准证书，执行标准，检验报告书

（6）供方产品质量、价格、交货情况、原料来源、产地、后续服务、支持能力、相关经验和历史业绩，遵守法律法规的情况；

（7）运输要求对内包材以及食品容器的运输，不得与有毒有害物品混装同运，做好防尘防污染的防护，符合卫生运输要求

（8）与履约能力有关的财务状况等

4.

1.2采购部门根据采购物资技术标准和公司发展的需要，根据选择评价准则，初定准入供应商名单，并根据调查表内容填入《供方审计表》，对于重要物资的供方，需由采购部门/质量部门/市场中心产品部/财务中心等部门进行实地审计并将审计结果填入《供方审计表》，或者供方能够提供充分的书面材料（如全套符合规定的资质材料），证实其质量保证能力以及资质符合基本要求，方可将其列入合格供应商名录中

4.

1.3对于生产用A类和B类物资，新供方开辟需要经过样品检验、小批试制或者试用，通过后方可转入批量采购1样品确认物料需求需样品提供前，需求部门应形成技术标准或者图纸与需求计划一并下发至采购部门和质量部，作为物资采购和验收的依据当检验或者试用不合格时，供方整改后允许供方重新送样，但最多不能超过三次2小批确认在供方选择过程中，样品确认合格后方可进行小批采购，具体小批采购数量，属技术研发部门采购的由研发分管领导及财务总监批准；属于市场中心产品部门采购的由市场中心部门分管领导及财务总监批准；正常物料新供方开辟，小批数量属采购申请数量内的由采购部门负责人批准，无采购申请需分管领导及财务总监批准，采购部门按批准后的采购数量，依据技术标准或者图纸进行采购，质量部按技术标准或者图纸制定检验标准，小批采购到位后，由质量部/市场中心产品部根据相应的技术标准或者图纸进行检验及小批试用或者生产加工工艺性进行评价并得出具体结论，质量部将出具的小批检验报告结果送采购部门/市场中心产品部/技术研发中心存档，检验或者使用通过后转入批量采购3小批检验通过后，转入批量采购，并建立书面供应商档案，由部门领导审核、分管副总批准，列入《合格供方名录》4对于新品开辟包材类，市场中心产品部负责开辟并样品合格之前的工作样品合格后将供方资质材料以及联系方式以及技术资料和通过审批后报告一并转交采购部，便于二次开辟，同时对供方资质会同质量部进行审计，合格后列入《合格供方名录》

4.

1.4对于辅助物资，使用前对其进行资质审计并进行检验或者验证的方式作出评价，并且保存检验或者验证记录，并建立书面供应商档案，由分管领导批准，即可列入《合格供方名录》

4.2供方的质量监控

4.

2.1采购部门负责对在合格供方名录中进货的情况进行每批记录，记录供方每批供货质量状况，建立供方业绩档案辅助物资可不建档

4.

2.2供应商供货浮现批次不良时，由质量部出具《采购物资不良改善通知单》，采购部门负责与供应商沟通并完成不良通知单的原因分析及整改措施，质量部负责验证供应商下批物料质量的整改情况

4.

2.3同一供方同一产品，连续两批不合格，采购部门将向其发出《改进、纠正和预防措施处理单》，要求其分析原因，采取措施改善质量，两次发出通知单质量无明显改善的，暂停其该物资合格供方资格

4.3供应商评价

4.

3.1供应商半年评估，采购部门负责对供应商半年业绩进行评估，满分100分，附加分10分

4.

3.

1.1质量评价40分，由质量部依据验收的批次合格率及使用过程质量反馈进行综合评分,得分二40*进料批次合格率-车间质量反馈/总进货批次评分交期评价20分，由采购部门依据定单规定的交货日期进行评分，延迟2个工作日以内包括2个工作日，每批次扣2分延迟3-4工作日每批次扣5分延迟5-6工作日每批次扣10分延迟7日以上不得分价格评价25分，由采购部门根据采购价格进行评分，价格综合最低，供货品种齐全25分，价格综合居中，供货品种齐全18分，价格偏高，供货品种齐全12分，价格最高，供货品种不全6分，价格甚不合理，供货品种单一0分服务评价10分，针对品质状况提出的采购物资不良改善通知单回复及改进改善意见整改情况及业务往来中的配合及反应速度其他评价5分，由采购部门汇总财务、仓库、生产或者其他单位对供应商评价、投诉，予以评分，满分5分，每次投诉属实扣2分

4.

3.

1.6附加项评价±10分，依据技术研发/市场部新产品开辟，供应商免费提供模具或者有偿提供模具配合满意程度

4.

3.

1.7经评估总分低于60分的或者质量评价低于28分的，取销其合格供方资格，留用需分管领导批准

4.4供方日常管理及评价⑴供方产品质量、价格、交货情况、运输，后续服务、安装、支持能力、相关经验和历史业绩；2查看分供方相关证书的有效性；

4.5主要原材料供应商发生变化时，采购部门应及时将变更申请提报给质量部，由质量部将变更资料作备案

5.相关支持性文件

5.1《供应商评价管理制度》记录

6.1《供方评审表》

6.2《合格供方名录》

6.3《采购收货质检报表》

6.4《供方业绩评估表》

6.5《采购物资不良改善通知单》

6.6小批数量采购申请单

6.7《改进、纠正和预防措施处理单》

6.8《供应商审计表》附录记录表格样式采购部合格供方名录序号供应商编码供应商全称地址供应材料分类电话联系人供方业绩评估表编号:（半年）供方名称地址联系电话联系人供应产品评审情况（总分100分）质量评价40分,得分二合格量/到货量*401评审意见交期评价20分，得分=按时到货次数/到货总次数*202评审意见价格评价25分3评审意见服务评价10分4评审意见其他情况评价5分5评审意见附加项评价±10分6评审意见综合评分和处理建议1+2+3+4+5+6签字年月日采购部负责人签字签字年月日采购物资不良改善通知单编号:名称/规格型供应商号物料编码来料日期采购定单批量数抽检数量不良数量不良率检验员填发现过程□来料验收口过程使用口市场反馈（三选一）写实际反馈时间要求反馈时间不良现象描述检验员/日期处理要求主管审核/日期质量部意见负责人审批/日期不良原因分析分析人/日期纠正供应商填负责人/日期纠正措施及进度写负责人/日期预防措施及进度负责人/日期效果验证是否关闭？口是口否验证人/日期审核/日期小批数量采购申请单供应商名称物料/规格型号编码小批数量采购申请号说明申请人采购部门负责人审核分管领导批准财务副总批准备注如有采购小批数量及采购申请的审批至各采购部门主任即可改进、纠正和预防措施处理单名称/规供应商物料编码格型号来料日期批量数质量专员采购订单填写抽检数量不良率不良数量发现过程□来料验收口过程使用口市场反馈（三选一）实际反馈时间要求反馈时间连续不良现象描述质量专员/日期处理要求采购部门业务员审核/日期意见采购部门负责人审批/日期连续不良原因分析分析人/日期纠正措施及进度供应商填负责人/日期写预防措施及进度负责人/日期质量部填下批质量改善情况写进货检验员/日期效果验证是否暂停供货？口是口否验证人/日期；审核/日期。