危险源辨识、风险评估及控制管理制度

危（wei）险源辨识、风险评估及控制管理制度目的10为公司持续进行危（wei）险源辨识、风险评价和风险控制措施策划，以建立和改进公司职业健康安全管理体系范围

2.合用于公司职业健康安全管理体系范围内的活动、过程和设施中危（wei）险源辨识和更新、风险评价和实施必要的控制措施职责

3.管理者代表、生产副总经理负责本程序控制活动的领导工作，管理者代表负责

3.1审核具有重大职业健康安全风险的危（wei）险源清单，由总经理批准生产部为该程序的推动部门，负责本程序的制定和修订；组织指导各部门进行3o2危（wei）险源辨识评价和更新；组织公司级职业健康安全风险评价组会同相关部门的有关人员进行风险评价和风险控制措施的策划；编制公司危（wei）险源清单和具有重大职业健康安全风险的危（wei）险源清单3o3各部门负责组织自己的评价小组进行危（wei）险源辨识和更新，风险评价和风险控制策划工作程序

4.4o1本程序控制活动的工作步骤是:工作活动分类一危（wei）险源辨识一风险评价一确定风险是否是可允许一必要时制定风险控制措施计划一评价控制措施计划的充分性42危（wei）险源辨识辨识范围4o2o1公司常规的和非常规的活动过程，辅助过程及管理过程等提供的服务过程；生产a过程、动力（水、电、气、汽等）运行、设备设施维修、污染物（废水、废气、噪声、固体废弃物等）的管理和处置、物资管理（原材料、油类、化学品等的采购、运输、贮存、使用及废弃处置）、理化室管理等包括生产过程；所有进入工作场所的人员，包括员工、暂时工、合同方人员和访问者的活动；工b c作场所的设施，包括公司的和外部提供的，如公司地址、公司区平面布局、建造物、生产设备装置等生活设施和应急设备等辨识的三个问题

4.2o2针对每项活动过程和设施，辨识时的三个问题是级1不可容许风险惟独当风险已降低时，才干开始或者继续工作若即使以无限的投资投入也不能降低风险,就必须禁止风险控制方式策划

4.

4.3风险控制方式包括用职业健康安全目标和管理方案进行控制a对、级风险通常要制定职业健康安全目标和管理方案；对级风险视情况123而定.运行控制b对、、、级风险，要制定运行控制办法进行管理1234应急准备与响应c对潜在事故和紧急情况，应制定应急准备与响应程序，按程序管理由生产部将需采取的控制措施填到《具有重大职业健康安全风险清单》中，

44.4O履行审批手续，按文件规定发放.评价风险控制措施计划的充分性

4.5评价包括风险控制措施是否使风险降至可容许水平；ab是否产生新的危（wei）险源；措施计划是否可在公司内得到实施，从技术、经济和受影响人员方面去分析c危（）险源的更新46wei浮现下列情况，需重新进行危（wei）险源辨识,更新危（wei）险源.组织有新的厂区、厂房、新工艺、新产品、新设备、新材料和新项目时；a法律法规和其他要求变更时；bc有了新的危（wei）险源辨识和评价方法；其他d相关文件

5.《企业职工伤亡事故分类》a GB6441—1986bGB/T13861-1992《生产过程危（wei）险和危害因素分类与代码》《民用爆破器材工程设计安全规范》c GB50089-2022《生产性粉尘危害程度分级》d GB5817—86《工业企业设计卫生标准》e GBZ1—2002《工作场所有害因素职业接触限值（化学因素）》f GBZ

2.1-2022《工作场所有害因素职业接触限值（物理因素）》g GBZ2o2-2022《高温作业分级》h GB/T4200—1997IGB18218-2022《危（wei）险化学品重大危（wei）险源辨识》记录6o《危（wei）险源辨识、风险评价和风险控制措施策划表》《危（wei）险源清单》《重大危（wei）险源清单》a存在什么危（wei）险源？谁（什么）会受到伤害受到那种类型的伤害b伤害是怎样发生的？c辨识要全面

4.

2.3为此要考虑危（wei）险源的三种时态:过去（举例）、现在和将来；a三种状态正常、异常和紧急；b综合考虑以下危（）险源的分类c wei——按能量意外释放理论分类的第一类危（wei）险源和第二类危（wei）险源；——按广义的专业分类，危（wei）险源分5类机械类、电气类、辐射类、物质类和火灾爆炸类；——按GB6441-1986《企业职工伤亡事故分类》将危（wei）险源导致的事故分为种类型20物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害——按GB/T13861-1992《生产过程危（wei）险和有害因素分类代码》将危（wei）险源分为6种类型物理性危（wei）险、危（wei）险因素；化学性危（wei）险、危（wei）险因素；生物性危（wei）险、危（wei）险因素；心理、生理性危害因素；行为性危害因素；其他导致职业病危害因素种生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐7射（电离辐射和非电离辐射）和其它危害因素辨识的方法

42.4可综合采用如下合用的方法:问询、交谈现场观察a b生产、工作流程及过程方法c查阅有关资料d获取外部信息e安全检查表f其他g425危（wei）险源提示表危（wei）险源提示表是危（wei）险源辨识的一种补充方法提示表可包含以下问题，工作活动期间存在以下危（）险源吗？wei易滑在平地上滑倒；a人员、工具、材料等从高空坠落；b头顶以上空间不足；cd用手举起或者搬运工具、材料、产品等有关危（wei）险源；e与装配、试车、操作、维修、拆卸和改进有关机械装置等有关危（wei）险源；车辆、场地和公路运输的危（）险源；f wei火灾爆炸；g可吸入的物质；h可伤害眼睛的物质或者试剂；i可通过皮肤接触和吸收而造成伤害的物质；j可通过口腔进入人体内而造成伤害的物质；k有害能量（如电、辐射、噪声、振动）；1由于时常性的重复动作而造成的与工作有关的上肢损伤；m不适宜的过热环境；n照度；o不平整的场地跌倒；P没有或者不合适的护栏或者扶手；q合同方人员的活动；r其他.s风险评价和确定

4.3评价和确定的原则

43.1根据潜在事故发生的可能性和后果的严重性来评价危（wei）险源,进而确定风险级另确定风险是否是可容许.U,评价和确定的方法评价和确定的方法有两种定量的法和定性评价法评价时，根据实际D=LEC情况,可选用其中任一种，或者两种方法同时使用并对照结果、法D=LECD-一危（wei）险源带来的风险值;一发生事故的可能性大小；L-E——人员暴露在这种危（wei）险环境中的频繁程度;c旦发生事故会造成的损失后果（）发生事故的可能性大小1L-—事故或者危（wei）险事件发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生的概率为而必然发生的事件的概率为然而，在作系统安全考虑时，0；lo绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将“发生事故可能性极小”的分数定为0o1,而必然要发生的事件的分数定为介于这两种情况之10,间的情况指定了若干个中间值，如表所示1表发生事故的可能性（）1L分数值事故发生的可能性彻底可以预料10相当可能6可能，但不时常3可能性小，彻底意外1很不可能，可以设想

0.5极不可能0o20o1实际不可能

（2）E-一人员暴露于危（wei）险环境的频繁程度人员浮现在危（wei）险环境中的时间越多，则危（wei）险性越大将连续暴露在危（wei）险环境的情况定为10,而将非常罕见地浮现在危（wei）险环境中的情况定为.将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表所示0o52表2人员暴露于危（wei）险环境的频繁程度分数值人员暴露于危（wei）险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露每周一次，或者偶然暴露3每月一次暴露2每年几次暴露1非常罕见地暴露0o5（）发生事故产生的后果3C——事故造成的人身伤害变化范围很大，对伤亡事故来说,可从极小的轻伤直到多人分数值死亡的严重后果由于范围广阔，所以规定分数值为把需要noo,100救护40的轻微伤害规定为把造成多人死亡的可能性规定为其他情1,100,15况的数值均在与之间，如表所示.110037发生事故产生的后果3大灾难，许多人死亡1灾难，数人死亡非常严重，一人死亡严重，重伤重大，致残引人注目，需要救护注表、、中的分数值，可连续取值如和之间可取、、、、123610678910（）风险性分值4D——值求出之后，就要确定风险级别的界限值.需注意的是,风险级别的界限值并D非长期固定不变的，在不同时期，组织应根据其具体情况来确定风险级别的界限值，以体现持续改进的思想根据经验总分在以下被认为是低风险，这样的风险比日常生活中骑自行车上班还要安20全；如果风险分值到达70^160之间，那就有显著的危（wei）险性，需要及时整改；如果风险值在之间，那末这是一种必须即将采取措施进行整改的高度160〜320危（wei）险环境；分值在320以上的高分值表示环境非常危（wei）险，应即将住手生产直到环境得到改善为止风险等级的划分是凭经验判断,难免带有局限性，应用时需要根据实际情况予以修正风险等级划分如表所示4表根据风险值进行风险等级划分4D分数值风险等级危（wei）险寸士及级1320极其危（wei）险，不能继续作业级160^320270^1603级高度危（wei）险，要20〜704级即将整改显著危（wei205级、「公壬曲曲“W

二、定性评价方法（）事故后果的严重性等级1在进行定性风险评价时，常用严重性等级表示风险的严重程度.将事故后果的严重性相对地定性地分成若干级，称为事故后果的严重性等级通常严重性等级为四级，如表所示5（）事故发生的可能性等级2事故发生的可能性可根据风险事件浮现的频繁程度，相对地分为若干级，称为事故发生的可能性等级通常事故发生的可能性等级分为五级，如表所示.6事故发生的可能性判断，需考虑如下因素暴露人数；a表事故后果的严重性等级5严重性等等级说明事故后果说明举例级死亡；♦灾难的人员死亡或者系统报废I致命伤害、急性不治之症♦截肢、严重骨折、中毒、复合伤害；♦人员严重受伤、严重职业严重的II严重职业病、其他导致寿命严重缩短的♦病或者系统严重损坏疾病划伤、烧伤、脑震荡、严重扭伤、轻微♦骨折；人员轻度受伤、轻度职业轻度的III病或者系统轻度损坏耳聋、皮炎、哮喘、与工作相关的上肢♦损伤、导致永久性轻微功能丧失的疾病表面损伤、轻微的割伤和擦伤、粉尘对♦人员伤害程度和系统都轻眼睛的刺激；轻微的IV于级III烦躁和刺激（如头痛）、导致暂时性不♦适的疾病表事故发生的可能性等级6可能说明单个项目具体发生情况总体发生情况性等级频繁频繁发生连续发生A很可能在寿命期内会浮现若干次频繁发生B有时在寿命期内有时可能发生发生若干次C不易发生，但有理由极少在寿命期内不易发生，但有可能发生D可预期发生极不易发生，以致于可以认为不会发生不可能不易发生E持续暴露时间和频率；b供应（如水、电）中断；c设备和机械部件以及安全装置失灵；d暴露于恶劣气候；e个体防护用品所能提供的保护及其使用率；f人的不安全行为（不经意的错误或者故意违反操作规程），如下述人员g不知道危（wei）险源是什么；可能不具备开展工作所需的必备知识、体能或者技能；低估所暴露的风险；低估安全工作方法的实用性和有效性（）风险的评估分级3根据事故后果的严重性等级、事故发生的可能性等级得出风险的级别.以事故后果的严重性等级（见表）作为表的列项目，以事故发生的可能性5等级（见表）作为表的行项目，制成二维表格，在行列的交点上得出风险的级别，6见表所示7表风险的评估分级确定表7风险级别严重性III IV等级I（灾难的）II（严重的）（轻度的）（轻微的）可能性等级级级A（频繁）1级1级23（很可能）级级级级B1124（有时）级级级级C1235（极少）级级级级D2335________E（不可能）______^级_4级4级5级两种方法评价结果表和表均得到个风险级别47,1~5上述表和表中风险级别的含义是47级风险（不可容许风险）1事故潜在危（wei）险性很大，并难以控制,发生事故的可能性已极大，一旦发生事故将会造成多人伤亡的风险级风险（重大风险）2事故潜在危（wei）险性较大，较难控制，发生频率较高或者可能性较大，容易发生重伤或者多人伤害，或者会造成多人伤亡，但事故发生可能性普通的风险.粉尘、噪声、毒物作业危（wei）险程度分级达HI、III级者.级风险（中度风险）3虽然导致重大伤害事故的可能性小，但时常发生事故或者未隧过失，潜伏有伤亡事故发生的危（wei）险.粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达I、H级者，高温作业危（wei）险程度分级达、级者III IV级风险（可容许风险）4具有一定危（wei）险性，虽然重伤可能性极小，但有可能发生普通伤害事故的风险高温作业危害程度分级达、级者；或者粉尘、噪声、高温、毒物作业危害程I II度分级为安全作业，但对职工歇息和健康有影响者级风险（可忽略风险）5危（wei）险性小，不会伤人的风险.确定重大职业健康安全风险和不可容许风险

43.30从表和表看出风险级别有级.、、级确定为重大职业健康安全风险；471〜5123并对下述情况可直接确定为重大职业健康安全风险不符合相关法律、法规和标准的；a相关方有合理抱怨或者要求的；b曾经发生过事故，当今未采取有效防范、控制措施的；cd直接观察到可导致事故的危（wei）险，且无适当控制措施的其中风险级别级为不可容许风险.143o4各部门、各单位将危（wei）险源辨识、危（wei）险源的现有控制措施,风险评价和风险控制策划的结果，填入《危（wei）险源辨识、风险评价和风险控制措施策划表》生产部组织各部门评价，对各部门填报的《

43.50危（wei）险源辨识、风险评价和风险控制措施策划表》进行评审，确认危（wei）险源及其现有控制措施,进行风险评价和风险控制措施策划，并将结果重新填写《危（wei）险源辨识、风险评价和风险控制措施策划表》4o

3.6生产部根据危（wei）险源辨识和风险评价结果编制公司《危（wei）险源清单》和《具有重大职业健康安全风险清单》.风险控制措施策划

4.4措施策划的原则

4.4o1根据风险评价和确定的结果，进行风险控制策划,确定将风险降至可容许程度的措施在确定风险控制措施时，首先要考虑“源”消除危（wei）险源（如可行），然后考虑降低风险（降低伤害或者损坏发生的概率和潜在的严重程度），最后再考虑采用个人防护用品风险控制措施策划

4.

4.2根据风险级别，策划不同的风险控制措施如表所示.5表风险分级控制策划表5风险分级控制措施代号描述级可忽视风险不须采取措施且不必保留文件记录5可保持现有控制措施，即不需要此外的控制措施，级可容许风险4但应考虑投资效果更佳的解决方案或者不增加额外成本的改进措施，需要检测来确保控制措施得以维持.应努力米取措施降低风险，但应子细测定并限定预防成本，并应在规定时间期限内实施风险减少措施，如现有条件不具备，可考虑长远措施和当前简易控制措施级中度风险3在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步评价以更准确地确定伤害的可能性,确定是否需要改进控制措施，是否需要制定目标和管理方案来降低风险直至风险降低后才干开始工作为降低风险有时必须配给大量的资源当风险涉及正在进行中的工作时，级重大风险2就应采取紧急措施.应制定目标和管理方案降低风险_______________________________________________。