审查组提交材料问题处理程序与原则

佚名 · 0905

材料，问题

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文本内容:

审查组提交材料问题处理程序及原则本规定适用于许可证审查部工业产品、食品及相关产品、制造计量器具、实验室资质认定、机动车资格许可等业务经审查审定存在问题的组长上报核查/考核/评审材料

二、处理程序产品主审进行材料审定，对发现的问题材料填写《许可证材料审查审定意见表》或《重新作出核查结论的申请报告》，根据材料处理原则规定的处理方式进行问题材料的处理退回组长整改

2.1需“书面补充证据及其他证明材料”的问题材料,

1.1产品主审填写《许可证材料审查审定意见表》，由技术审查主管签字退回组长进行整改需“现场补充审查并提供相关证据”的问题

2.2材料,产品主审填写《许可证材料审查审定意见表》，技术审查主管组织相关人员评审后签署意见交部门审核，分管主任批准后退回组长进行整改重新作出核查结论

2.3产品主审填写《重新作出核查结论的申请报告》，技术审查主管组织相关人员评审签署意见交部门确认，分管主任审核，主任批准后，审查组重新作出核查结论，并由审查组长负责和企业沟通核查结论的变更情况

三、处理原则审查问题分类问题示例处理方式时限要求备注项目申请书中主要原辅材料一览表中执行标准过期，实施生产许可管理的产品未标识生产许可证号等；

1、申请书内容填写不申请书中主要生产设备、检验设备基本信息与现场核查不一致；规范与审查组确认的未对申请材料中提交的相关材料/信息进行核实的，如营业执照、生产地址；信息不一致或不符合细则及相关标准、规范申请书中检验仪器/生产设备的数量/规格型号/精度/生产厂家等信息与核查要求信息不一致；申请书中其他涉及与《细则》/《通则》/《管理办法》/《考核规范》不一致特殊情况组长无法在的情况部门签批后5书面补充证据及其规定时间完成，由组1核查/考核/评审证据或记录描述不能充分支持结论；退回组长整改个工作日完成他证明材料长书面说明，副部长核查/考核/评审记录不能体现对《核杳/考核/评审提示》中的要求进行取证整改或部长批准核查/考核/评审；

2、核查/考核/评审材否决项条款判定不合格的取证或记录描述不充分；料基本信息存在错误、核查/考核/评审记录及核查/考核/评审材料签署不全，不符合条款数量与不不完整、取证不充分；合格汇总表（“需整改项汇总表“审查改进表”）不一致；相关证明材料不符合缺少型式检验报告部分信息（适用于食品相关产品）要求；对人员资质证明有要求的，缺少相关资质证明；房权证/检验报告/其他材料中的地址与申请书地址名称不一致；有要求企业盖章签字的附件证明无盖章签字的特殊情况组长无法

3、不合格（不符合）项不合格项和整改要求描述不明确、错误、不具体；部门签批后5书面补充证据及其在规定时间完成，由1描述及整改要求存在退回组长整改个工作日完成他证明材料组长书面说明，副部整改措施及整改活动不符合程序及相关规定要求；整改证据不能充分验证整问题整改长或部长批准改的有效性（适用实验室和制造计量器具）；

4、抽样单信息填写不准确、不完整、签署不齐全（适用于工业、食品及相关）；

5、其它所确认的项目能力不符合标准、评审规范要求（实验室适用）

1、经组长“书面补充证据及其他证明材料”的整改后仍存在问题或仍无足够证据支持判定结论的；

1、此种处理方式，需漏审条款

2、现场核查/考核/评经业务小组主管组织审记录的描述及取证小组内相关人员进行不能支持判定结论的；核查/考核记录缺少必需的检验仪器或生产设备但结论判定合格的；完成现场补充评审并在《材料审查现场补充审查/抽审查/抽样5个审定表》上签署意见退回组长整改样并提供相关证据工作日内完成后再报部门审核；

2、

3、发证检验抽样不符抽样产品及数量等不符合细则/通则/要求的（适用于工业、食品及相关）整改特殊情况组长无法在合要求的规定时间完成，由组现场考核试验项目的覆盖性和代表性不符合评审规范要求；（适用于实验室、长书面说明，分管主制造计量器具）；任批准

4、其他现场试验报告信息不完整、数据有误或比对结果超差（适用于实验室、制造计量器具）；

1、经组长“现场补充审查并提供相关证据”证实需更改核查/考核/评审结论的；经中心签批后

1、此种处理方式，需

22、未按受理范围（包括产品/项目、生产地址等）进行核查/考核/评审的；重新作出核查结论5个工作日内经业务小组主管组织

3、核查/考核/评审结论合格，经证实企业提供虚假材料、证据的；完成小组内相关人员进行