初级经济师-金融-基础练习题-第四章金融市场-第三节资本市场

初级经济师-金融-基础练习题-第四章金融市场-第三节资本市场［单选题］

1.下列证券市场的参与者中，为证券的发行与交易提供服务，连接证券筹资者和投资者的桥梁的是A.证券市场的主体B.江南博哥证券中介机构C.自律性组织D.监管机构正确答案B参考解析证券中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，它是连接证券筹资者和投资者的桥梁，主要包括证券经营机构和证券服务机构［单选题］

2.根据的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金A.组织形态B.投资对象C.投资目标D.筹集方式正确答案A参考解析根据组织形态的不同，基金可分为契约型基金和公司型基金［单选题］

4.证券竞价交易按照原则撮合成交A.价格优先、时间优先B.时间优先、价格优先C.时间优先、客户优先D.客户优先、时间优先正确答案A参考解析证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交【考核】第四章第三节［单选题］

5.关于价格涨跌幅限制，下列说法错误的是A.我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制B.在一个交易日内,涨跌幅限制比例为10%C.ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%D.股票上市首日实行价格涨跌幅限制正确答案D参考解析D项说法错误，股票上市首日不实行价格涨跌幅限制［单选题］

6.发行总额不固定，可以追加发行，投资者可以请求发行机构赎回，也可以追加买入的基金称为A.信托制基金B.公司制基金C.封闭型基金D.开放式基金正确答案D参考解析开放式基金是指基金的发行总额不固定，可以追加发行，投资者可以请求发行机构赎回，也可以追加买入该基金，因此也称为追加型基金［单选题］

7.证券竞价交易一般按照的原则撮合成交A.价格优先、规模优先B.时间优先、规模优先C.价格优先、时间优先D.过户优先、规模优先正确答案c参考解析证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交［单选题］

8.根据我国现行规定，基金采用的交割方式为A.T+1日交割B.T+3日交割C.选择交割D.例行交割正确答案A参考解析根据我国现行规定，A股与基金采用T+1交割方式，B股采用T+3交割方式［单选题］

9.证券竞价交易采用的方式是集合竞价和A.连续竞价B.自由竞价C.公开竞价D.非连续竞价正确答案A参考解析证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式［单选题］

10.优先于普通股的股票称为优先股A.收益分配权B.剩余资产分配权C.收益和剩余财产分配权D.表决权正确答案c参考解析优先股是股份公司发行的在分配公司收益和剩余财产时比普通股具有优先权的股票［单选题］1L持有者在一定条件下可以将其转换为发行公司股票的债券称为A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.可转换债券正确答案D参考解析可转换债券是指持有者在一定条件下可以将其转换为发行公司股票的债券［单选题］

12.下列不属于证券服务机构的是A.证券经纪公司B.证券登记结算公司C.证券投资咨询公司D.信用评级机构正确答案A参考解析证券服务机构是指那些依法设立并从事证券服务业务的机构，包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、律师事务所、信用评级机构、资产评估机构等A项，证券经纪公司属于证券经营机构［单选题］

13.国家最近推出了一批1年定期国债，面值为100元，发行价为98元，则该债券属于A.等价发行B.时价发行C.溢价发行D.折价发行正确答案D参考解析平价发行也称为“面值发行”或“等价发行”，即按照证券面值确定发行价格的证券发行方式；溢价发行是以高于证券面值的价格发行的证券发行方式；折价发行是以低于证券面值的价格发行的证券发行方式本题中，国债的面值为100元，而发行价为98元，低于面值，故属于折价发行［单选题］

14.下列关于资本市场融资特点的描述，说法错误的是A.期限长B.风险大C.收益高D.流动性强正确答案D参考解析资本市场融资具有期限长、风险大、收益高的特点，是金融市场的重要组成部分［单选题］

15.不是契约型基金的信托关系当事人A.投资者B.监督人C.管理人D.托管人正确答案B参考解析契约型基金又称单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行收益凭证而设立的一种基金［单选题］

16.面额为100元的可转换债券，其发行价格为90元，其转换价格为50元,则转换比例为A.

1.1B.

1.2C.

1.4D.2正确答案D参考解析转换比例是指一定面额的可转换债券可以转换的股票的股数，转换价格是指可转换债券转换为股票时每股股票所需要的金额两者之间的关系是转换比例二可转换债券面额+转换价格=1004-50=2o［单选题］

17.投资者要求经纪商必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券的委托属于0A.限价委托B.市价委托C.高价委托D.低价委托正确答案A参考解析限价委托是指投资者发出委托指令时，要求经纪商按限定的价格或更有利的价格买卖某种证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券［单选题］

18.接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构是0A.证券承销商B.证券经纪商C.证券自营商D.证券业协会正确答案B参考解析证券经纪商是接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构，其主要职能是为投资者提供信息咨询、开户、接受委托代理买卖、过户、保管、清算、交割等服务［单选题］

19.证券竞价的原数量优先则是数量优先A.价格优先、时间优先B.时间优先、方式优先C.价格优先、D.时间优先、正确答案c参考解析:本题考查竞价成交证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交故选Co产选题］

20.假设可转换债券的转换比例为4,面额为160元，则转换价格为7L oA.40B.156C.164D.640正确答案A参考解析转换比例是指一定面额的可转换债券可以转换的股票的股数，转换价格是指可转换债券转换为股票时每股股票所需要的金额两者之间的关系是转换比例二可转换债券面额+转换价格所以本题中，转换价格二可转换债券面额+转换比例=160+4=40元［单选题］

21.向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行正确答案B参考解析私募发行是指向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式［单选题］

22.某投资者购买了2000份A公司可转换债券，每份面额为100元，转换价格为40元，该投资者在规定期限内可换得股票股A.2000B.4000C.5000D.8000正确答案c参考解析可转换债券是指持有者在一定条件下可以将其转换为发行公司股票的债券债券转换以后持有者的身份相应发生改变，即由公司的债权人转换为公司的股东转换条件一般在债券发行时就做出规定，包括转换比例、转换价格和转换期限可换得股票数量二可转换债券数量X转换比例二可转换债券数量义可转换债券面额+转换价格二2000X100+40=5000股［多选题］L按照股东权利不同，股票可分为A.国家股B.法人股C.外资股D.优先股E.普通股正确答案DE参考解析按照股东权利不同，股票可分为普通股和优先股［多选题］

2.是证券经营机构A.证券发行人B.证券承销商C.证券经纪商D.证券自营商E.证券业协会正确答案BCD参考解析证券经营机构可分为证券承销商、经纪商和自营商三类［多选题］

3.深圳证券交易所，证券采用竞价交易方式，则时段为集合竞价时间A.915至925B.930至1130C.1300至1457D.1457至1500E.1130至1300正确答案AD参考解析以我国深圳证券交易所为例，如果证券采用竞价交易方式，每个交易日915—925为开盘集合竞价时间，930—

1130、1300—1457为连续竞价时间，1457—1500为收盘集合竞价时间［多选题］

4.投资者进行证券交易，首先要开设A.活期存款账户B.定期存款账户C.证券账户D.资金账户E.结算账户正确答案CD参考解析投资者进行证券交易，首先要开设证券账户和资金账户［多选题］

5.关于价格涨跌幅限制，下列说法正确的是A.我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制B.在一个交易日内，涨跌幅限制比例为15%C.ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%D.股票上市首日不实行价格涨跌幅限制E.涨跌幅限制价格二前收盘价X1土涨跌幅限制比例，计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位正确答案ACDE参考解析B项说法错误，在一个交易日内，涨跌幅限制比例为10%［多选题］

6.证券市场的交易对象包括A.债券B.股票C.期权D.可转换债券E.证券投资基金正确答案ABDE参考解析证券市场的交易对象包括股票、债券、证券投资基金和可转换债券［多选题］

7.资本市场融资具有的特点，是金融市场的重要组成部分A.期限长B.期限短C.风险大D.风险小E.收益高正确答案ACE参考解析资本市场融资具有期限长、风险大、收益高的特点，是金融市场的重要组成部分［多选题］

8.证券交易的费用包括A.委托手续费B.佣金C.印花税D.契税E.过户费正确答案ABCE参考解析投资者买卖证券应支付各种费用和税金，包括委托手续费、佣金、印花税、过户费等［多选题］

9.证券市场上的收益来自于A.利息或股利B.租赁C.租金D.差价收益E.杠杆收益正确答案AD参考解析证券市场上的收益不仅来自利息或股利，还来自证券价格波动的差价收益［多选题］

10.优先股的优先权表现为A.优先认购B.优先转让C.优先分配公司收益D.优先经营管理E.优先分配剩余财产正确答案CE参考解析优先股是股份公司发行的在分配公司收益和剩余财产时比普通股具有优先权的股票［多选题］

11.证券市场的交易对象包括A.股票B.债券C.证券投资基金D.可转换债券E.票据正确答案ABCD参考解析本题考查证券市场的交易对象证券市场的交易对象主要包括股票、债券、证券投资基金和可转换债券票据属于货币市场的交易对象［多选题］

12.证券投资基金主要投资于A.中央银行票据B.票据C.证券公司短期融资券D.股票E.债券正确答案DE参考解析证券投资基金是集中众多投资者的资金，委托专门的机构管理和运用，主要投资于股票、债券等证券的一种收益共享、风险共担的集合证券投资方式。