风险控制管理制度

风险控制管理制度第一章总则第一条为加强公司内部风控管理，加强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，提高风险防范能力，根据根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监视管理暂行方法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案方法（试行）》，依据相关法律、法规和规范性文件，制定本制度其次条本制度所称风控是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规矩、公司内部的规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律、法规和准则〃）第三条本制度所称的风控风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭遇财产损失或声誉损失的风险条本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度，建立风控管理机制，培育合规文化，防范风控风险的行为风控管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作第五条公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规创造价值的理念，培育全体工作人员的风控意识，倡导和推进风控文化建设，并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分，促进公司内部风控管理与外部监管的有效互动第六条公司为风控管理提供必要的资源支持，确保风控管理人员切实有效履行职责通过定期和系统的教育培训提高风控管理人员的专业技能第七条公司遵守开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定。