井控中心危害因素辨识风险评价和控制管理规定

钻井生产技术服务二公司井控装备管理中心危害因素辨识、风险评价和限制管理制度单位名称井控装备管理中心编写人初国庆审核人吴伟利签发人张效利实施日期2012年1月1日第三十三条已确认的风险削减和限制措施应当按有关规定和要求，由风险所在的部门、单位或者基层站队等按管理权限负责组织实施

（一）实施前应当明确领导、组织者（或者责任人、责任部门），并在书面文件上签字；

（二）实施时由领导或者组织者组织，按措施要求逐项落实；

（三）实施后有记录；

（四）向涉及的有关人员进行告知第三十四条对已实行措施或者在限定时间内不能削减和限制的风险，应当逐级上报，实行其他削减和限制措施，制订管理方案一时削减和限制不了的较高或者高风险，由公司平安科及中心平安组组织制定健康平安与环境管理方案，降低危害及影响，送公司平安环保科备案第三十五条经确认的风险为重大隐患时，本中心应当按公司《事故隐患管理方法》刚好进行整改或者实行监控措施，并上报公司平安环保管理部门第三十六条公司平安管环保理部门和本中心应当对已实施的风险削减和限制措施进行评审，已经限制的较高及以上风险应当进行效果评价；对已整改的隐患报公司平安环保管理部门销项，记入《危害因素调查登记表》经评审、评价未能达到限制目标和表现准则的风险，应当重新组织制定限制措施并实施，直至达到规定的限制目标和表现准则第三十七条由于接受新工艺、新技术、新设备、新材料等带来的风险，应当刚好制定风险削减和限制措施，并按公司《变更管理规定》对相应的管理程序和工作（作业）指南进行修订第六章监督检查和考核、奖惩第三十八条本中心主要领导、专职平安环保监管人员，应当把落实危害因素辨识、风险评价和限制工作作为平安环保监督检查和健康平安与环境管理体系审核的一项重要内容第三十九条危害因素辨识、风险评价和限制工作实行年度考核与随机考核相结合本中心、基层中队等危害因素辨识、风险评价和限制工作年度考核和随机考核由中心领导小组组织进行，考核结果作为评比平安环保先进的重要依据第四十条本中心各部门、各中队对危害因素辨识、风险评价和限制工作突出或者发觉较高及以上风险，避开发生事故的应当予以表扬或者嘉奖对未按规定进行危害因素辨识、风险评价和限制的部门、基层中队和员工,按公司《反“三违”惩处管理方法》惩处，造成事故的按公司有关事故责任追究实施细则处理，构成犯罪的移交司法机关追究刑事责任第四十一条本中心各部门、各中队和每名员工有权监督、订正、举报其他部门、中队或者个人违反本规定的行为，对举报的违反本规定行为，经核实对违反者按本中心有关规定赐予惩处，对举报人予以表扬或者嘉奖第七章附则井控装备管理中心危害因素辨识、风险评价和限制管理领导小组组长张效利副组长吴伟利组员张喜军王宇初国庆李宁邵志伟侯岩松阎全刘继军崔健陈立君井控中心危害因素辨识、风险评价和限制管理领导小组设在井控调度室联系电话:附件1钻技二公司危害因素调查登记表单位（或部门）井控装备管理中心编号:危害因素工作风险评价或已实行措施危害及影响H划分单元危害因素描述级别评估人限制措施评审常用风险评价方法及适用范围可供应的评价结果方法评价书目适用范围定性或定量事故事故事故紧急缘由频律后果分级危害分定性不能析、平安不能不能不能平安检查表法设备设施管理活动半定量供应等级SCL可能发生的事矩阵法风险等级定性不能不能供应供应故、事务危害分项目的初期阶段析、风险修理、改扩建、定性供应不能供应供应紧急性与分析等级变更法PHA事故缘已发生的和可能频率由、事故发生的事故、事定性、定量供应供应不能事故数分析法分级概率务FTA事故缘由、触发事务树分析法初始事务定性、定量供应供应供应供应条件、事ETA故概率故障缘事故故障类型及影由、影响后果机械、电气系统定性、定量供应供应供应响分析法程度、风分级FMEA险等级偏离缘紧急与可操事故由、后果作性探讨法后果困难工艺系统定性、定量供应供应供应及其对系统HAZOP分级的影响作业条件紧急性评价法风险等级作业条件定量不能不能供应供应（LEC）日本劳动省机械工厂的清洗紧急度评价风险等级定性、定量不能不能供应供应间、喷漆室、小型法油库机械工厂的清洗单元紧急性风险等级定量不能不能供应供应间、喷漆室、小型快速排序法油库风险等级、事故易燃、易爆物质定量不能不能供应供应火灾、爆炸数学损失模型计算法注选取评价方法时应依据评价的特点、具体条件和须要，针对评价对象的实际状况、特点和评价目标，分析、比较、慎重选用必要时，宜依据评价方法的特点，选用几种评价方法对同一评价对象进行评价，相互补充、分析综合、相互验证，以提高评价结果的精确性附件3矩阵评价法

（一）基本原理介绍矩阵评价法是用于健康平安与环境评价的方法之一，其基本原理是依据危害因素辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事务发生的可能性乘积，确定风险的大小

（二）健康平安评价方法应用划分评价单元或确定生产作业项目，辨识危害因素，依据已辨识的职业健康和平安

1.生产类危害因素评估可能造成的严峻后果，比照表从人员伤亡程度、财产损失、停1工时间和对声誉的影响等四个方面进行危害及影响的后果严峻程度评价取值，取四项得分最高的分值作为其最终的值S表1评估危害因素可能造成危害及影响的后果严峻性（S）分数人员伤亡程度财产损失停工时间对声誉的影响死亡引起国内公众持续不断的指责；5210万元》30天终身残废丢失劳动国家级媒体大量负面报道实力部分丢失劳动实引起整个区域公众关注；当地媒体力大量负面报道；国内媒体有负面报职业病425万元25天道；当地或地区或国家出台限制措慢性病施住院治疗须要去医院治疗，引起当地部分公众关注，受到指责；321万元21天但不需住院当地部分媒体有负面报道皮外伤当地公众对事务有反应，但是没有2半天短时间身体不适小于1万元负面报道1没有受伤无没有误时没有引起公众反应比照表从危害及影响发生频率、平安检查频率、操作规程执行、员

2.2工胜任程度、现有防范和限制措施有效性等五个方面进行危害及影响发生的可能性评价取值，取五项中分值最高的分值作为其最终的值L表危害因素发生危害及影响的可能性（）2L员工胜任程度分平安检危害及影响（意识、技能、阅防范限制措施操作规程执行数查频率发生频率历）不胜任（无任何每天发生，从来没无任何防范或限制培训、意识不够、5没有操作规程经常有检查措施缺乏阅历）间或检有操作规程，防范限制措施不完查或大4每月发生不够胜任间或执行善检查有操作规程，有防范限制措施，3每季度发生月检一般胜任部分执行但没有完全运用有防范限制措施，有操作规程，胜任，但偶然出差间或失去作用或2每年发生周检间或不执行错出差错高度胜任（培训充有操作规程，间或或一年有牢靠的防范限制1日检分，阅历丰富，意识严格执行以上发生措施强）确定了和值后，依据表中和值乘积进行风险评价分级，评

3.S L3S L价结果分为四级

（1）低风险，R=LXS=1〜3（可接受或可容许风险）；

（2）一般风险，R二LXS=4〜6（须要关注的风险）；

（3）较高风险，R二LXS二8〜12（须要特殊限制的风险）；

（4）高风险，R二LXS二15〜25（不行承受的风险）表风险评价表（）3R12345可冷、^7^0S1123452246810336912154481216205510152025值的界定和、的定义不是一成不变的，应用本方法的部门、中队

4.R LS等可依据实际状况加以界定，但应经主管平安环保工作领导批准

（三）有害环境因素评价方法应用选定评价的有害环境影响因素，确定影响程度（）依据实际状况对表中的一个或多S,4个影响（）分别取值，同时对发生影响频率（）取值，利用下列公式进行计算S L二其中取、、、中分值最高者M LXS S bc de依据计算结果判定有害环境影响因素级别，时判定为重要有害环境因素；M16MV16时判定为一般有害环境因素当对影响程度取值时，一个影响程度值等于即可SS5判定为重要环境影响因素表评价发生频率和影响程度取值4影响程度S\评价排放与法规公众关注程发生频率影响范围复原实力标准值之比序LL禾N dCb取值\e偶而超标涉及国际的影5连续发生不行复原或与90%响社会极度关注国内局部地区半年以上可区域性极度关481%90%1天以上1周〜影响复原注以内发生1次生产区域以1周以上半地区性极度关外小范围影351%80%1周以上1月〜年以内可复注响以内发生1次原生产区域以地区性一般1周以内可复231%50%1月以上1年以〜内影响关注原内发生一次几乎不发生30%以下影响很小操1天以内可复或1年至1不甚关注或没规定作者可处理原多1次井控装备管理中心危害因素辨识、风险评价和限制管理规定第一章总则第一条为加强井控装备管理中心健康平安与环境风险管理，有效限制生产工作中的风险，消退或者降低对健康平安与环境的危害及影响，保障员工平安健康，实现平安生产，爱惜环境，依据国家有关法律法规、《职业性接触毒物危害程度分级》、《平安评价通则》、环境影响评价技术导则》、《危害辨识、风险评价和风险限制举荐作法》、《健康、平安与环境管理体系》等标准，结合本中心实际，制定本规定第二条本规定适用于本中心各全部部门及中队第三条本规定所称危害因素，是指生产工作（包括有组织的活动）过程中，可能导致人员损害或者疾病、财产损失、工作环境破坏、有害环境影响等单一或者多重危害及影响的因素本规定所称风险，是指危害因素发生危害及影响的可能性和后果本规定所称风险评估，是指对危害因素已经或者可能带来危害及影响的判定本规定所称风险评价，是指由专业部门或者单位组织，系统评估风险大小和确定风险是否可容许的全过程，包括环境评价、健康平安与环境现状评价、其他专项评价第四条危害因素辨识、风险评价和限制实行全员参加、分级管理、各负其责第五条危害因素辨识、风险评价和限制由公司和本中心两级平安环保管理部门分级归口管理，负责危害因素辨识、风险评价和限制的指导、监督与考核，组织开展专业性的危害因素辨识、风险评价活动和重大紧急源评价以及其他外部评价报告的评审井控中心、基层中队负责本中心、本班组的危害因素辨识、风险评价和限制管理员工负责本岗位的危害因素辨识、风险评价和限制管理第六条本中心员工在从事生产运行管理、生产操作、施工作业等生产工作或者执行其他任务时，应当预先或者按规定的范围、周期、方法进行危害因素辨识、风险评估或者风险评价，实行风险削减和限制措施，并对危害因素辨识、风险评估、风险评价和限制负责其次章危害因素分类和风险分级第七条危害因素分类依照国家、行业有关标准和上级有关规定，按职业健康危害因素、平安生产危害因素、有害环境影响因素进行分类

（一）职业健康危害因素主要包括尘毒、噪声、辐射、振动、高（低）温、通风不良、缺氧、照明不足、地方病、疫情、超负荷工作、心理异样、健康异样、不良习惯、职业禁忌和其他有害因素

（二）平安生产危害因素主要包括可能引发井喷、油气着火爆炸、物体打击、车辆损害、机械损害、起重损害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他损害以及潜在的影响生产工作正常进行的因素

（三）有害环境影响因素主要包括钻井废水、采油污水、井下作业污水、套返水、洗井外排水、机加废水、化验室废水、建筑排水、生活污水等废水；锅炉烟气、硫化氢、一氧化碳气体等酸性气体、烧类气体、烟尘、有毒有害粉尘、建筑粉尘类、气溶胶类等废气（尘）；建筑噪声、机械噪声等噪声；钻井岩屑、落地油土（含清罐油土）、油土分别残渣、化验室废弃物、燃煤锅炉炉渣、机加废屑等废渣危害因素分类时，应当充分考虑管理存在的缺陷和周边环境、地理、天气、季节等影响因素第八条风险分级依据以往发生的事故，按危害因素已经或者可能产生的危害及影响严峻程度，结合风险限制管理须要，划分为以下四级

（一）高风险（不行接受风险）即已实行措施但仍无法限制的危害及影响，并且后果严峻

（二）较高风险（须要特殊限制的风险）即出现频次较高的危害及影响，且后果可能比较严峻

（三）一般风险（须要关注的风险）即出现频次低的危害及影响，且后果不行能严峻

（四）低风险（可接受或者可容许的风险）即出现频次极少的危害及影响，且后果可以忽视第九条单独进行有害环境影响因素分级时，可按影响程度和影响发生频次划分为以下两级

（一）重要环境影响因素即连续出现影响，或者造成区域性或者更大范围生态破坏，或者造成区域或者更大范围内名誉损失

（二）一般环境影响因素除重要环境因素以外的其他环境因素第三章危害因素辨识和风险评估第十条危害因素辨识应当依据生产工作特点，按规定范围、周期和方法进行，对辨识出的危害因素确定其类别、评估风险等级第十一条危害因素辨识应当包括以下范围

（一）作业场所（现场）和设备设施；

（二）平安防护和尘毒、噪声、辐射限制以及环境爱惜装置和设施；

（三）有关方案、设计和规章制度、操作规程；

（四）生产运行管理、生产操作和施工作业；

（五）员工和其他全部有关人员；

（六）天气、季节变更和自然灾难；

（七）与相关方（包括承包商、供应商、外来人员、社区等）、周边环境的相互影响；

（八）“三废”排放和能源消耗；

（九）应急设施；第十二条本中心每年集中进行一次系统性危害因素辨识、风险评估，分析危害因素产生的缘由、载体，危害因素表现形式（状态）、规律和危害及影响，制定落实风险削减和限制措施，并进行评审本中心员工在从事生产运行管理、生产操作、施工作业（包括参加有组织的活动）前和过程中、结束后，都应当进行危害因素辨识、风险评估,实行风险削减和限制措施第十三条危害因素辨识应当依据辨识须要划分生产工作单元，按单元和生产工作依次，通过信息沟通、查阅资料、现场检查、监测分析等形式进行，并保证生产工作中的全部危害因素得到辨识对辨识出的危害因素记录《危害因素调查登记表》（见附件）1第十四条划分生产工作单元可按以下单一或者组合方法进行

（一）按生产工作区域；

（二）按工艺流程；

（三）按设备设施；

（四）按生产工作任务；

（五）按生产工作阶段；

（六）按岗位或者部门第十五条风险评估应当依据已辨识的危害因素和对人、设备设施、环境的危害及影响程度，接受直观推断、矩阵评价或者其他好用方法评估风险等级第十六条进行下列生产工作危害因素辨识，按职责和权限，由公司管理部门及本中心主要领导组织进行

（一）特殊施工作业和特殊规作业；

（二）购置设备设施和材料；

（三）接受新工艺、新技术、新设备、新材料；

（四）组织人员聚集活动；

（五）处置突发事务或者其他异样；

（六）周边环境、季节变更或者遇有恶劣天气；

（七）组织机构、人员或者设备设施、设计、工作方案、工艺技术等变更进行建设项目平安环保评价和健康平安与环境现状评价等专业性风险评价的危害因素辨识，由公司或者有关单位组成特地的领导小组或者专家组，由专业人员实施，对辨识出的危害因素记录《危害因素调查登记表》进行特殊施工和特殊规作业、编制健康平安与环境作业支配书的危害因素辨识，须要填写其他有关风险记录的按有关规定执行第十七条一般生产工作的危害因素辨识由员工个人进行，并与《健康平安与环境检查表》相结合，须要记录的按有关规定记录进行下列生产工作或者事项时，员工应当预先和在过程中进行危害因素辨识、风险评估，推断风险等级，结合已驾驭的相关技能与学问以及现场条件，实行相应的风险削减和限制措施

（一）上岗前和在岗期间从事生产操作或者施工作业；

（二）在岗期间遇有突发状况；

（三）上下班乘坐车辆或者接受其他交通方式；

（四）公出或者参加各类活动；

（五）规定应当进行的其他项目第十八条新入厂或者调整岗位、复工等不具有独立进行相应危害因素辨识、风险评估实力的员工，应当在本中心管理人员、技术人员或者基层班组长的指导下进行第十九条经评估属于低风险的生产工作可干脆实施；属于一般风险或者较高风险（包括存在重要环境因素）的生产工作，应当在实行有效限制措施的条件下方可实施；属于高风险或者风险等级难以确定的生产工作，应当暂停或者停止实施，须要实施时应当进行特地的风险评价生产工作或者作业场所经评估存在不同等级风险时，按较高级别确定风险等级其次十条本中心平安组及基层中队应当建立危害因素台帐或者记录，分类登记已辨识的危害因素以及风险评估、风险评价和限制状况，便于查询辨识出新的危害因素或者原有危害因素变更时，应当刚好对登记进行更新第四章风险评价其次十一条有下列情形之一时，本中心应当按要求进行风险评价:

（一）评估存在高风险或者难以确定等级的风险；

（二）新建、改建、扩建工程项目；

（三）重点建设项目、重点施工作业开工、完工（或者投用）；

（四）重大紧急源、关键生产装置平安状况发生较大变更；

（五）建立健康平安与环境管理体系；

（六）出现健康平安与环境法律风险；

（七）发生一般及以上事故；

（八）国家和上级要求进行风险评价其次十二条风险评价应当有组织地进行，以内部评价为主，定性评价与定量评价相结合，依据评价结果确定系统或者单元的风险等级，对须要限制的风险制定限制措施，对措施的合理性、充分性、适宜性进行评审,对评价结果和措施评审资料进行备案有关规定须要进行外部评价的从其规定其次十三条风险评价可接受下列一种或者一种以上方法进行

（一）直观推断评价方法；

（二）平安检查表法（）、矩阵法、紧急性与分析法（）、事故树分析SCL PHA法（）、事务树分析法（）、事故类型及影响分析法（）、紧急与可操作FTA ETAFMEA性探讨法（）等定性评价方法；HAZOP

（三）单元紧急性快速排序法、火灾爆炸数学模型计算法、作业条件紧急性评价法（）等定量评价方法LEC直观推断评价方法一般只适用于现场风险评估常用风险评价方法及适用范围见附件2举荐运用的评价方法有平安检查表法（）、矩阵法矩阵评价方法见附件SCL3其次十四条本中心每年进行一次综合性的健康平安与环境现状评价依据须要，本中心可以按管理责任、权限不定期进行其他专项风险评价其次十五条高风险或者难以确定等级的风险评价，以及重点建设、施工作业项目开工、投用（或者完工）评价和关键生产装置平安状况的评价，由公司专业技术或者业务主管部门组织进行建立健康平安与环境管理体系和出现健康平安与环境法律风险的评价，由公司平安科和本中心平安组按管理权限组织进行发生一般事故级及以上事故或者连续发生一般事故级以下事故的评价，由公A A司平安环保管理部门组织进行发生一般级或者连续发生一般事故级以下事故的B B评价，由本中心组织进行其次十六条建设项目、油气田勘探开发项目的职业健康和平安环保评价、重大紧急源的平安评价等按国家有关规定应当进行的外部评价，由公司专业技术部门提出，平安科和中心平安组组织具有相应资质的评价单位按有关规定程序和方法进行其次十七条内部风险评价应当按以下程序进行

（一）由组织评价的单位、部门领导负责，成立评价领导小组；

（二）制定评价支配，按生产工作活动划分评价单元；

（三）对相关人员进行培训；

（四）有组织地深化现场进行调查、收集相关信息，按评价单元逐项辨识、记录危害因素；

（五）确定可容许风险标准；

（六）召开特地会议评估风险，确定风险等级；

（七）拟定风险限制目标、表现准则；

（八）编写、评审评价报告；

（九）报送分管领导审指责价报告；

（十）组织实施风险削减和限制措施其次十八条风险评价以爱惜人、环境和财产为基础，把整个生产工作或者运用产品、接受服务等过程所涉及的人员、设备设施、材料、管理现状和作业环境作为主要评价内容，确定的可容许风险标准和风险限制目标、表现准则与公司健康平安与环境方针、目标相一样内部风险评价应当吸纳有关专业技术人员、专家和基层管理人员、生产岗位员工参加其次十九条内部风险评价报告应当包括以下内容

（一）前言

（二）书目

（三）评价项目概述，包括评价项目概况、评价范围、评价依据、评价程序和评价方法

（四）危害因素评估、计算结果与严峻性排序，包括运用定性、定量方法对危害因素严峻性的评估、计算、排序结果，以及确定的风险等级和发生事故的可能性、严峻性

（五）风险削减和限制目标、表现准则

（六）风险削减和限制措施和应急预案

（七）实施风险削减和限制措施的建议及要求

（八）评价结论内部风险评价报告的编写人、审核人、专家组负责人、批准人应当签字第三十条由外部单位进行的风险评价，评价报告的内容执行国家、行业、企业有关标准，评价报告由平安环保管理部门组织评审、备案第五章风险削减和限制措施编制与实施第三十一条风险削减和限制措施编制应当以预防事故、限制事故、降低危害因素长短期影响为目的，以消退、减弱、隔离、警告等为主要削减和限制手段，符合有关法律法规要求及客观环境条件和经济条件、技术条件，将风险降低到合理、实际并尽可能低的程度风险削减和限制措施应当由具有相应专业学问的人员编制，实施前应当按有关规定进行确认第三十二条对评估或者评价确认的具有较高及以上级别风险的生产操作、施工作业，应当按公司《作业许可管理规定》进行管理，制定风险削减和限制措施，向涉及的有关人员进行告知，对干脆受到影响的员工进行防护和应急等培训，落实应急预案和应急处置程序，加强监督、监护、检查。