风险评估矩阵

风险评估矩阵Final revisionby standardizationteam onDecember10,

2022.定性风险评估程序PHA、概述1以下描述是用于评估一个潜在工艺危害事故事件风险严重程度的程序在这个程序中，分析者首先对这个事故事件的后果确定它的级别，分到个级别然后评估现有能导致事14故事件发生的系统失效频率，也分到个级别综合后果和频率的评估给总的风险程度14打分该风险分数用于建议措施的优先次序罗列、声明2该程序是用于风险的定性评估当情况需要一个正式的定量风险评估时，不能用本程序的评估作为替代当某个事故事件的潜在后果极端严重或者是灾难性时，要赋予特殊关注、程序3对危害事故事件的后果进行定义，将后果进行定性或者定量的评估（必要时进行后果分析和设施布置分析）对该事故事件发生的过程进行评估通常情况下，应该使用工艺安全分析方法警告！该矩阵合用于危害事故事件的评估，而不能用于整个厂区的总体评估矩阵的对象是某件具体的危害事故事件，而不是用来对整个工厂进行工艺安全管理审核的，因为它可能对一个要素或者事故事件评分很高但对另一个的评分却很低该矩阵是风险大小的一个判定标准具体实施步骤后果评估使用表（对人员的安全和健康的影响）、或者表（财产损失、环境影响J-2J-

3、企业声誉影响）来确定后果的级别选择最贴近事故事件的后果级别描述来确定后果级别（从到）14频率评估使用表（简单的事故事件发生频率分类）或者表（分类的事故事件频率评估矩阵）J-4J-5来评估事故事件发生的频率选择最贴近事故事件发生频率的级别描述来确定频率级别（从到）14o风险评估使用表:风险评估矩阵，综合后果级别分数和频率级别分数，评估出一个最终的风险分J-1数后果严重性升高表风险评估矩阵J-1频率级别后果级别▲100F-410F-31F-2F-1可能性升高严重性升高风险等级的解释如下后果严重性C-4330300描述需要的行动风险等级改进建议PHA应即将采取行动，通过工程等控制措I不能容忍的施在3个月内，把风险降低到级别III1=!=1而笠或者以下，在整改完成之前需后暂时的相应管控措施并经领导审批应当通过工程和/或者管理上的控制措施在个月之内，把风险降低到级6II不希翼发生别III或者以下，在整改完成之前需看•=!=till而芟暂时的相应管控措施并经领导审批________________________________在控制措施应当确认程序和控制措施已经落实，个案评估III可靠的条件并阶段性的验证它们的可靠性评估现有控制下可以容忍措施是否足够不需要可适当考虑提高安IV可以容忍不需要采取额外的措施降低风险全水平的机会（在范围之PHA外）表后果评估矩阵（对人员的安全和健康的影响）J-2近似的相应量化频率灾类别典型的描述（按照1:29:（人员的安全和健康））300没有人员伤害或者健康影后果类别轻微的C-1响毒轻伤（日以下损工事105髭类别中等的故事件）的伤害或者可恢3C-2:复的健康影响质重伤（105日以上的损工事故事件）或者多重限场果类别严重的30C-3工/损工或者中等程度的健康影响______________漏后果类别灾难性C-4一人或者一人以上死亡300的爆炸、不可逆的健康影响表J-简单的事3表补充性后果评估矩阵J-3后果类别C-2:后果类别C-1较后果类别C-后果类别C-4:灾事故事件/影响的类别中小的3:较大的难性的等的装置不停车，但部装置非计划停产不装置非计划停产一个装置非计划停产超过财务/投资影响份设备非计划停超过一个班次；班次到3天；财产损3天财产损失（直接损车；财产损失少于财产损失介于5失介于10万・30万人财产损失大于30万失）5万万.10万民币人民币.有毒、有害物质泄有毒、有害物质泄漏、“三废”超标有毒、有害物质泄漏、有毒、有害物质泄漏、漏、“三废”超标排放，或者公司外“三废”超标排放，“三废”超标排放，排放，已对公司内排水、排气超标，或者公司外排水、排或者公司外排水、排部环境造成影响对公司污水处理站气超标，对外界环境气超标，对外界环境环境影响造成轻微污染，被环造成较大污染，被环保部门书面通报批评保部门书面通报批评的事故事件；并对公司造成经济处罚事故事件；声誉影响工厂内影响；对公司影响区级媒体大量的报道；市媒体/国家媒体报导，引起公众抗议简单的事故事件发生频率分类J-4近似的相应量在某个特定工厂的生命周期里至12IJ10-3类别典型的描述化频率（每有可能F-3不太可能发生，但有多个类似工（十年）厂时，可能在其中的一个里发生年到百年）F-1非常不10-4（千年以现实中预期不会发生（十年N10-2极有可可能能在设施的使用期内可能至少发生一次F-4±）内）预期不会发生，但不能排除发生的可能10-3至10-4（百不可能F-2性年到千年）表分类的事故事件频率评估矩阵J-5频率类别F.1频率类别F-2:频率类别F-3:频率类别F-4:性质_______—一个或者极有可能工程控制措施两道或者两道以上--------——两个复杂的、主动的多道防护层*a的被动防护系统，系统有一些可靠性没有或者有一个复两道或者两道以互相独立，不存在问题，可能有共因失杂、主动的系统可上，其中至少有一可靠性问题___4^^___靠性差个是被动和可靠检测程序有完善的的不时常检查历史上书面文件完整的定期的检测，功能时常出问题一些检检测工作不明检测（联锁、机械功能检查检查可能不完全查说做过，但实际没确，没检查过或者没完整性和应急系效果好故障问题不常见执行有受到正确对待统）少C没有过重大事故事件，没有过重大事故事一次重大事故事件，不少事故事件，未非常少的轻微事遂事故事件不会件，兴许有轻微事事故事件原因没有彻故及时的采取7以往事故事件从事故事件中学习故事件找出了原底掌握对整改措施整改行动经验教训因并吸取了教训是否合适存有疑问熟悉掌握工艺流持续浮现小的流程异程异常不常出现，常，对其原因没有全时常性浮现流程异流程异常不常出浮现也能及时地处搞清晰或者进行处常，不少从未得到现大部份异常的理理较严重的流程异解释流程时常浮运行经验原因被弄清楚，处稳定的工艺；了解常被标现偏移，对产生原理措施有效掌握潜在的危因不甚清晰（wei）险源；操作到解决规程和相关工艺参数总是可以方便的合理的变更速度快速改变新技术查阅至上可能是新技术带有快速的变更或者新技不彻底或者质量差的清晰、明确的操作变更的速度一些不确定性高术质量普通、有些工艺安全分析边运执行力*b制定T质量的工艺安全分地方考虑不深入的工行边摸索要遵循的纪律析艺安全分析运行极错限不确定误被指出并立刻得到更正例行举办复习培训，内容包括正常、特殊操作和应急操作程序对操作执行力无认关键的操作执行力包括了所有的意外知培训仅为口头情况不错其它的情况传授不正规的操则有些非致命的错人为因素作规程过多的口误或者缺点例行培训和程序操作执行力存在，没有头指示没有固定开展检查和评审定期更新或者进行评成形的操作无紧员工熟悉程序审紧急情况培训程序急响应培训质量差表分类的事故事件频率评估矩阵（接上页）J-5性质频率类别F・1非常不可能频率类别F-2小可能频率类别F-3有可能频率类别F-4极有可能技术和表现（操作员，每一个班都有多个经验丰有一些新人但不会全可能一班都是新人，人员周转快一个或者一个技工，班组长，承包富的操作工没有显着的在一个班值偶尔的短但不常发生有时浮以上班全为无经验的人员商）工作过暂现的过和厌倦感理想的压力的疲劳有一些厌短时期的班组群体班，疲劳情况普遍破水平所有人都符合资倦感人员知道自疲劳，较强的厌倦坏性的工作计划士气格要求献身精神显着己有资格做什么和感人员不会主动低迷工作由技术有问可见员工在乎工厂自己能力不足的地思量人员有时可题的人员完成没有明清晰了解并重视危方对危（wei）能自以为是不是确的工作范围限制对（wei）险源险源有足够认识每一个人都了解危危（wei）险源没有认识防护层类型定义被动的不需要人的介（wei）险源入或者动力源主动的电子联锁系统或者要求人的动作b操作执行力操作指导注当故障率是已知的或者当一个大致的频率评估较为合适的时候，表（简J-4单的事故事件发生频率分类）比表（分类的事故事件频率评估矩阵）更合用J-5。