056风险和机遇评估分析表

风险和机遇评估分析表过程文件与资料控制过程、人力资源控制过程、内部审核控制过程、管理评审控制过程、持续改进控制过程团队管理人员日期2019-06-25风险应对措施严重序号风险描述频度进度跟进备注控制措施风险规避措施程度风险等级实施负责人k新版本文件发放填制（文件收发记录表h已完成001文件分发不及时,现场文件版本不准确.相关部轻微4低壕海峰2,每月险费各部门现场文件是否为2019-06-25门和使用人员无法按标准要求实施管理体系.见新适用版本，

1.侦城记录按程序文件要求保存完整,借阅需经批准已完成002质量记录未按文件要求保存,或保存不完整出5低/廖海峰

2、定期史新《任附记求总览衣上并2019-06-25现损毁，无法为需求方提供使用下发各部门核对保存情况

1、求要词位人员离职能提的一个月已完成003垂要岗位人员离职，无法及时增补新员工未•般3•般/廖海峰申请,枇准后方可办理手续；2019-06-25经培训上岗，无法胜任岗位工作

2、新员工必须经培训后上肉.

1、制定惘位职也说明15,并严格按各部门岗位职责不清晰，任务分工不明确,沟己完成004心优4低文件规定执行/廖海峰通渠道缺失,计划无法上传下达

2、定期召开会议,进行会议决策.2019-06-

251、管理层足蛤血视.定期如织实施内部审核，井召开管理评审会未按期实施体系内部审核和管理评审工作，无已完成005严重

2.屋议；/啤海峰法及时发现体系运行存在的不足2,将内诂市核、管理评审资料交总2019-06-25经理枇准.并妥善保存.

1.内部审核开具的不符合项目和管内部审核和管理评审开具的不符合项及建议改理评审会议的建议改进坐项均非常已完成006进事项，未及时关闭并制定有效措施，无法持1低需形成竹面文件；/廖海峰严重

2、对不符合标准之处限期完成修改2019-06-25续改进体系并报总羟理审核.编制李加彦审核李加彦风险和机遇评估分析表过程与顾客有关控制过程团队业务人员日期2019-06-25风险应对措施严重序号风险描述频度进度跟进备注控制措施风险规避措施程度风险等级实施负责人K对PMCiJR人仍进行“以顾客为关注焦点”的培训・强调顾客满当出现客户要求沟通不清Wr.001客户要求沟通不清晰,客户投诉或意见无法及较严重3意的思想或无法立即处理客户就见时,应吴明飞已完成时处理，导致出现丢失客户的风险

2、对客户提出的意见需在当天进行及时与客户沟通.2019-06-25回tl，特殊情况需在3个工达成共识.作U内予以解答，

1.顾客财产由仓库统一进行妥当出现颜客财产丢失或损毁时.顾客财产保存不当损毁，面临客户索赔等经济善保管，不得丢失损毁；已完成002较严盅2一般应主动与齐户沟通取得谅解和吴明飞纠纷.

2.顾客财产统一登记入£顾客财好决方法.2019-06-25产登记农9中.并定期更班检*

1.Ill PMC深按文件规定定期未按文件规定定期进行客户满意度调查，无法当出现客户不满意事件时.及时进行客户满意度调查./群客户已完成003及时得知顾客对公司的评价，容易出现丢失客较严重1低与客户沟诩或上门泊谈，争取吴明飞对公司的满意程度2019-06-25实现客户满蔻.户的风险

2.由管理者代表监督实施，编制李加彦审核李加彦风险和机遇评估分析表过程外部供方管理过程、产品防护控制过程团队PMC课人员日期2019-06-25严重风险应对措施序号风险描述频度进度跟进备注程度风险等级控制措施风险规避措施实施负责人

1.采购按标准和文件要求对供应商进行考核,并对交货皈批和交当供应商无法满足企业采购要供应商交货不合格、交期不准时，采购过程存期进行跟踪,确保东科合格及已完成001非常严重2一般求时,应采取相应措施,甚至更冯晓玲在欺诈行为，导致公司采购环节面临风险时；2019-06-

252、采购单价衢妊公司总经理审批.换供应幅.方可执行采购.

1、仓赤管理人员严格按文件要求实当发生产品防护不当，或摺自产品防护不当,导致毒变损坏未经批准搜白施产品防护和储存,防止施变已完成002较严重2一般出货时，应主动向上级领冯晓玲发货，造成经济损失等潜在风险和拗坏发生2019-06-

252、未经授权人批准,不得微自发货.导江报，并采取应对措施，编制李加彦审核李加彦风险和机遇评估分析表过程基础设施控制过程、生产和服务提供控制过程团队制造课人员日期2019-06-25严重风险等风险应对措施实施负责序号风险描述频度进度跟进备注程度级控制措施风险规避措施人由制造课设各使用人员按文件熄定由怫修组人员按《设备悔护保生产设备发生故障或损坏，导致停工或产能不已完成001较严重2一般对设在做好II常保养点检工作，及养计划》对设备做好检送工作•张欣足，影响按期交货2019-06-25时发现故障上报处理，使得设备正常使用.生产计划安排不当,9致无法按期交货.生产过K由制造课负货人编制《生产计划去当生产过程发生产能不足，再3安排投产，跟进各产税严格响交期或产品出现批量加步山已完成002程关键1:序参数控制不足，9致产品垢量批户•市3一般张欣按计划实地IS时，由制造谡负贵人2019-06-25量不合格等

2.由制造课负责人对美犍工序进行跟进及时进行处理，赛督抽杳,控制产品质量编制李加彦审核李加彦风险和机遇评估分析表过程监视和测量设备控制过程、不合格品控制过程、监视和测量控制过程团队出质课人员日期2019-06-25严重风险风险应对措施实施负责序号风险描述频度进度跟进备注程度等级控制措施风险规避措施人未按标准和文件要求定期对监视和由品质课人员定期对监视和测量设当出现测及设备失效情况下.需已完成001•测量设备进行校准，导致设备失效，检验失较严重2一般的进行校准，并取得校准报告作为依对经该测觉设备检验过的产品周坤2019-06-25据.去依据和材料重新检验.K由品质课检验人垃对产品和材料按标点要求实施检瞪工作,并对当出现不合格的流入市场成客未按检验标准要求进行检验，导致不合格产品不合格M进行隔离已完成002户•市2一般户手中时，要及时启动召回措周坤的非预期使用和交付,为企业带来风险

2.由授权人批准，才可对不合格茄2019-06-25做出相应的处理,放置非预施，予以控制和解决.期的使用和交付.对检监或质必管理体系运行过程产生的数据未及时进行收集，或未对该数据进行分析，无法由品质课人员对体系运行过程的数据进行收集整理,并组织数据分析,已完成003为体系的持续改进提供依据，导致体系运行存严重3一般/周坤对得出的结果报总经理实施相应措2019-06-25在风险＜•施.M少和控制体系运行风除编制李加彦审核李加彦风险和机遇评估分析表过程IS09001:2015质量管理体系各识别过程团队各部门全体人员日期2019-06-25序号机遇描述可能导致的事件机遇应对措施进度跟进备注实施负责人借助2015版IS09001的十大核心工具，提高开展£09001:2015质量管理体系培训，并建立相已完成001导入IS09001:2015版质量管理体系•公司综合管理水平，促进管理创李加摩关文件化信息，落实到公司各职能部门.2019-06-25新

1、对内审和管理评审提出的改进事项指定贡任人为质量管理体系持续改进提供机会,不断提升公对改进效果进行验证；己完成002年度内部审核和管理评审提出改进事项李加彦司综合管理水平

2、对内审管理评审提出的改进事项完成落实率加2019-06-25入质量目标进行考核

1、结合公司现有生产工艺水平和行业技术要求改引进先进的工艺模式，增加自动化设改进产品生产工艺，提供自动化水平，减少人员进产品生产工艺已完成003李加彦*操作失误，降低人员配置，节能降耗

2、更换旧设备，提高生产设备设施的自动化水平，2019-06-25节能降耗企业资金运转流畅，可利用闲置资金引进新技术对闲置资金进行计划投入分配，将该资金应用于引已完成004货款回收及时，公司现金流充裕.完善产品工艺，购进自动化设需降低人为配置.李加彦进先进工艺技术、购买自动化设备等方面.2019-06-25节约开支.编制李加彦审核李加彦。