工程项目管理风险管控及方案

工程工程管理风险管控方案目录

一、管控方案编制说明二风险管控目标

三、风险管理组织机构四方案实施方案

五、高中风险管控措施

一、管控方案编制说明为建立、完善工程工程风险防范机制，加强公司管理制度的执行力，严控工程工程管理风险，为我司实现“十二五规划”保驾护航，经营部联同工管部依据工程管理的特点和易浮现风险的环节，特制定本方案

三、风险管理组织机构Lue各小组职责分工为集团公司全面风险管理领导小组为领导组织机构，办公室设在法律室，

1.全面负责领导和组织开展公司全面风险管理工作，承受上级领导的指令，协调内、外部关系，会萃信息分析裁定和报告内部浮现的重大风险问题；.分公司全面风险管理工作小组，分公司经理为第一责任人，并由主办2风险管理岗组成，负责分公司全面风险管理工作，承受风险管理领导小组的工作指导和安排；.全面风险管理办公室〔暂设在法律室）负责全面风险管理的日常工作，3定期向风险管理领导小组汇报风险管理实施情况，编制全面风险管理报告；及时传达上级集团全面风险管理工作的指导和要求，并指导风险管理岗开展工作各分公司和集团各部室风险管理岗负责全面风险管理实施方案的落实，

4.采集相关过程信息和资料

四、方案实施方案

五、高、中风险管控措施〔一〕、高风险管控措施序号风险风险类别风险名称风险现状风险管控措施级别1）严格执行？工程分承包方资格评审与选择管理方法？，加强对拟选合格分包单位提供资料的认真辨识和核实；2）对于拟合作工程工程合同造价大于或者等于1000万元，或者合同造价超出其高对个别分包商，特殊是省外遥远地区的分包注册资本5倍的初次合作经营单位和分承包单位，集团公司分管领导在审批工程工程分包商资商，公司对其资信评审仅限于分包商提供的前应组织或者指派专人对该单位实地考察考察内容包括对该单位的经营场风所、履约能力、以往业绩、在建工程管理、诚信等内容考察的情况作为审1分包管理风信评审流于评审资料，评审流于形式，未能及时发现分批的依据险险形式风险包商主体不适格，不具备工程要求的资质，无履约能力等风险3）完善并严格执行分包管理制度，建立分承包方诚信管理体系，对分承包方的资信和履约能力发展考核、评价，作为年度复评的依据；4）分承包方的数量每年度控制在50~60家1）建立集团公司、分公司、工程部三级监管体系，由综合素质高、相对稳定的管理人员组成，加强工程施工要求的交底、指导和管控；2）加强对分包工程的到位管理，对工程开工入场的人、机、料、技术工法、现场高环境布置等发展准入核实，实行过程监控、信息分析和纠正及施工情况信息公司对分包方监管不到位，一些工程的合同工程工程对分包方三级传报，保证在建工程信息每月一报，确保工程状态受控；工期、质量，安全等彻底依靠分包商，难以风2分包管理风监控不到位及时发现分包工程浮现的质量、平安、工期险险风险3）加强对工程的动态检查，经营部门对分承包方的合同履约情况发展监控，工管延误、农民工资迟延等问题部门对工程施工的质量、安全、进度、文明施工发展监控，劳资部门对作业人员工资发放等情况发展监控，动态监控核查每个月至少发展一次，每一2个分公司对每一个分包方承接的其一工程，至少在开工前、顶峰期、工程试车期各安排一次检查序号风险级风险类别风险名称风险现状风险管控措施别1）工程部应采集分包单位材料供给商和设备租赁方及供货、租赁合同；高2）材料、设备进场时，工程经理应及时与供给商或者租赁方联系，了解其款项支工程工程分包商拖付情况；一些工程工程，分包商不支付或者未及时支风3分包管理风欠材料、设付材料款、设备租赁款等，存在总承包商3）分包商应提供材料款、设备租赁款支付证明复印件给工程经理；险备款风险险4）在工程进度款达50%及80%时，财务部门支付工程进度款时要核查其支付材料、设备商货款的凭证1）严格执行公司？暂时工管理方法？；2）公司劳资管理部门与工程部负责人应每两个月抽查其花名册、考勤表及支付农高分包商未局部工程的分包单位成心拖欠施工工人工民工工资发放记录，随机现场查问施工人员了解工资发放情况，发现不10%工程工程风及时发放农资，造成农民工讨薪事件，导致我司承当支按时发放时，由公司依据分包单位提供的农民工工资制表，扣除分包款代发4分包管理风民工工资风付农民工工资责任，公司信誉受到影响被列农民工工资；险险险入黑等3）对合格分承单位建立诚信考核台账，定期考核，诚信低的分承包单位将建议清出合格分承包单名册1）人力资源管理部门完善并严格执行人力资源管理制度；公司技术管理力量的增长落后于公司经营业务量的增长，工程管理人员、技术人员的数2）定期发展人力资源管理制度评审，包括人员的甄选、任职条件、培训、绩效考高公司人力量和专业能力与公司业务开展存在差距局核以及岗位合理配置与优化等情况；工程工程风资源配置与部工程负责人缺乏管理经历；有些工程存在5安全管理风3）坚持“传、帮、带〃的理念，强调一定要从基层做起，从施工班组和施工现场业务需求不一人多囱现象；公司缺乏专业的工程工程操险险开场学习，提高专业技术能力的同时积累工程管理经历；匹配风险作人员；人员配置问题造成为了工程管理不到位，施工进度延误、质量、安全等问题未4）由集团公司统一组织分批或者分专业，每年不少于一次对二级单位的技术管理能及时控制与解决，制人员发展专业技术培训

（二）中风险管控措施序号风险风险类别风险名称风险现状风险管控措施级别工程部与业主、设计、监理就施工过程浮现的工程工程工程部应加强且及时与业主、设计、监理等相关方的沟通，并形成书面记录，中风协调、沟通设计变更、施工工具配置、进度延误、材料、1综合防止我司过多地承当不应承当的责任；人力资源部可组织相关沟通技术等方面险不到位风险设备等施工问题的沟通、协调不及时、不到位，的培训管理风险容易导致返工，双方关系恶化等工程图纸一些工程图纸与现场施工不符合，工程量与施严格执行公司图纸会审制度？，做好相关图纸会审记录，增加Q/GDHJ-

104.03与现场施工中风工程工程2工图不一致，修改较多，导致我方施工困难，工程量局部或者由于他方原因造成返工的工程量局部要及时办理签证并完善设不符合风险险筹画时间、人力等浪费，施工本钱增加计变更手续一些工程实施前未对关键的分部或者分项工程发展交底，导致施工工程部对工艺流程与施工工程技术、加强公司Q/GDHJ-IO402技术交底制度？的执行力度，熟悉设计图纸及标准要中风工程工程方法不熟识，对使用的施工机械操作规程不熟3平安未交底求；做好技术交底记录，包括工程总工对专一业技术员的交底、专业技术员对险筹画识，不了解现场的作业环境，容易产生质量或风险班组长的交底和班组长对施工作业人员的工序技术交底等者返工问题，产生伤亡事工程图纸故中风工程工程会审流于形严格执行公司图纸会审制度？，熟悉设计图纸及标准要求，Q/GDHJ-

104.034局部工程工程的工程图纸会审流于形式，未能式风险险筹画做好相关图纸会审记录及时在施工前发现设计失误或者施工艰难，容易造成返工、施工错误等风险U------------------------------------------------------序号风险风险类别风险名称风险现状风险管控措施级别

①工程开工前工程经理应组织工程部人员发展工程筹画，严格按要求编制施工组织设计（施工方案），并要际施工严格按照已审批的方案发展；

②人员、一些工程工程未按照工程需求投入足够的人、XX施工组织材料、施工机械和检测器具等需用方案和进场时间应符合施工实际，在施工过中风工程工程材、物资源，或者所投入的人员素质、材料数量5管理不当风程中发现变更时要及时重新调整方案，不可一成不变；

③工程管理部门应建立险进度管理及机械设备不能及时供给而导致进度跟不上，浮险工程施工进度监控台账，发现进度迟滞应分析核查，及时协调，重新调整方案现进度迟延的现象，增加施工本

①“承接三边〃工程前一定要组织人员对该工程发展各方面的风险评估，并在一些工程工程工期紧X,工程设计、工程款投入、承接合同中完善相关条款约定，防止我司背负更多的责任，并在施工过程中做中风工程工程工程施工许可手续办理等未能及时到位，容易造好书面记录

②派较有经历工程管理员开展施工，对问题早分析、早筹画、早工程风险6险进度管理成违规，工程施工难度加大，增加工程本钱，工管控，协调会应做好会议记要，完善会议签到，对工程增减要及时发展工程签程结算艰难等证

③申请或者支付月度进度款时，发现工程支付缺u大时应及早与建立方协调，必要时停工处置

①承接工程前，应了解工程使用功能、产品市场行情、.业方实力和工程合法性目前公司一些工程在没有对业主方的还款能力等情况；

②承接工程工程时对这局部风险发展评估，在承接合同中明确相关条中风工程资金垫资施工7发展很好评估的情况下垫资施工，可能出现垫资款规定，并在过程中保存好记录；

③施工过程中要根据合同条款及施工进度及险管理风险风险无法及时收回的风险时申请工程款工程部对已损坏设备没有及时维修，对现有的

①严格执行公司机械设备管理规定？，工程部应配备专职或者Q/GDHJ-

105.05中风设备、材料设备维修8施工机械没有定期发展维修保养，有的甚至存在兼职施工设备管理人员，建立完善的机械设备监控台账；

②工程管理科应定期险风险保养风险带病运行，容易造成人员伤亡检查工程部施工机械设备运行情况

①由分公司财务科每月按工程工程产值计提安全生产费用；

②工程部根据工程实际制定安全生产投入方案，并报至工管科备查；

③工程部严格按此方案支出工程工程安全设施一些工程管理人员不重视安全设施与劳动防护中风相关费用，由安全员签名确认；

④工管科每季度汇总各工程工程安全生产费用9平安管理风投入缺乏风用品的投入，现场未派驻专职安全人员进展监视险实际使用情况报至工管部；

⑤工管部对工程工程安全投入情况发展不定期地抽险险检查查，检查结果纳入领导班子非量化考核之中序号风险风险类别风险名称风险现状风险管控措施级别

①各分公司和工程部要设置安全管理机构；

②工程部按要求配备专职或者兼职的安全管理人员，如发现安全管理人员未到位的，每次扣罚元;

③分包商工程部对工程哲时使用或者聘用的员工未发展2000工程工程提供的安全管理人员，必须经过集团公司统一组织的安全教育培训合格前方可中风缺少平安安全教育，人员的安全意识冷淡，对施工出现10平安管理风上岗；

④各分公司和工程部要加强施工现场安全检查力度和频次，对检查发现险教育风险的危（wei）险因素不能断别及加以防范，容易险的安全隐患要认真、及时落实整改；

⑤严格执行公司？考核细那末与奖惩产HSE制度？

①工程开工前安全管理员须根据施工实际发展危（wci）险源辨识和风险评价；工程工程一些工程施工现场，未定期定时或者暂时发展中风安全隐患

②建立重大危（wei）险源监控台账和制定隐患管理资金方案并实施；

③编制安XX平安管理风险风险隐患排查，或者排查后未落实整改措施，使隐全管控方案；

④对进场施工人员发展安全培训，对专项作业发展安全技术交底；险患未得到彻底的整改或者纠正，容易浮现隐患

⑤加强安全动态巡检，发现问题及早分析与控制，危（wei）险性较大的分局部的蔓延与爆发，造成人员的伤亡项程应建立旁站制度和定期观察制度，并坚持做好相关记录情T况一些工程业主方的预付款较少或者没有，垫资中风工程资金流动资金12施工数额较大，且业主支付的工程进度款不及

①承接工程工程时对这局部风险发展评估，在承接合同中明确相关条款规定，险管理风险短缺风险时，随着公司业务扩大，容易浮并在过程中保存好记录；

②经营管理部门建立工程工程合同履约台账，发现支付情况异动时应分析原因，及早与业主沟通协调，必要时暂缓工程进度或者停工处置曲即力WJ J/.L CoT/IL JJJ,由于施工变更等原因，令到工期滞后，但未能提工程工程采集相关延期的资料，及时办理工期延期申请批复手续，加强与业主、监中风耕声情押工期索赔12供工期延期的依据，容易造成业主对工险风险期的索赔理沟通，客观处理工程变更等对工期影响的问题风险中风竣工手续未办理，竣工报告未及时签章或者各工程工程竣工验收手续办理好后，方能交给业主运营，竣工资料和施工同步，工程质量质量责任种使用证、监检证未齐全或者施工过程确保工程施工过程记录的可追溯性，减少质量责任风险；如工程竣工—控制风险14J2m--------------齐全。