风险和机遇识别与评价控制程序

word专业资料■可复制编辑-欢迎下载风险和机遇识别与评价控制程序1目的为确保环境管理体系能够实现其预期的结果，有必要识别和评价环境管理体系过程中存在的各类风险及机遇，以预防和减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响，实现持续改进，制定本程序2范围合用于环境管理体系各过程中风险的识别、风险分析与评价、风险应对以及风险监督、检查和改进的管理3术语和定义

3.1风险在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件

3.2机遇对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等

3.3风险评估在风险事件发生之前或者之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作即，风险评估就是量化测评某一事件或者事物带来的影响或者损失的可能程度

3.4风险规避风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或者风险发生的条件，保护目标免受风险的影响风险规避并不意味着彻底消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面

3.5风险降低通过采取措施以达到降低风险的效果普通情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据

3.6风险接受是指企业承担风险造成的损失风险接受普通合用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件

3.7内部风险企业内部形成的风险，例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等

3.8外部风险由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等

3.9风险严重度风险发生后其所产生的影响的严重程度word专业资料-可复制编辑-欢迎下载

3.10风险发生频度风险浮现的频率或者概率

3.11风险系数风险系数用于评定是否对己识别的风险采取措施，风险系数二风险严重度X风险发生频度

4、职责

4.1最高管理者负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等负责批准风险可接受准则，并按制定的评审周期保持对风险和机遇的评审

4.2认证办负责建立本程序，并负责维护负责按本程序所要求的周期组织风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇的评价、应对措施表》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督

4.3各部门负责本部门业务范围内的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险

5、工作程序

5.1风险和机遇管理策划

5.

1.1为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应识别确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机会的评价、应对措施表》；

5.

1.2在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险a）环境因素可能产生与有害环境影响、有益环境影响和其他对公司的影响有关的风险和机遇危（wei）险源可能产生的职业健康安全风险，可将确定与环境因素、危（wei）险源有关的风险和机遇作为重要性评价的一部份，也可单独确定b）合规义务可能产生风险和机遇，例如未履行合规义务可伤害公司的声誉或者导致诉讼；或者更多地履行合规义务，能够提升公司的声誉c）公司也可能存在与其他问题有关的风险和机遇，包括环境状况，或者相关方的需求和期望，这些都可能影响组织实现其管理体系预期结果的能力例如——由于员工文化或者语言的障碍，未能理解当地的工作程序而导致的环境泄漏；——因气候变化而导致的可影响组织的建造物或者场地洪涝的增强；word专业资料-可复制编辑-欢迎下载——由于经济约束导致缺乏可获得的资源来保持一个有效的环境管理体系；——通过政府财政资助引进新技术，可能改善空气质量；——旱季缺水可能影响组织排放控制设备的运行能力——紧急情况是非预期的或者突发的事件，需要紧急采取特殊应对能力、资源或者过程加以预防或者减轻其实际或者潜在的后果紧急情况可能导致有害环境影响或者对组织造成其他影响组织在确定潜在的紧急情况（例如火灾、化学品溢出、恶劣天气）时，应当考虑以下内容——现场危（wei）险物品（例如易燃液体、压缩气体、化学药品等）的性质；——紧急情况最有可能的类型和规模；——附近设施（例如工厂、道路）的潜在紧急情况

5.2建立风险/机遇管理团队

5.

2.1建立分风险和机遇评估小组

6.风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，最高管理者应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责a）组织实施风险和机遇分析和评估；b）制定风险和机遇应对措施并落实执行；c）编制风险管理计划；d）组织实施风险应对措施的实施效果验证

7.在“风险和机遇评估小组”中，最高管理者应指派一位人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并赋予评估小组组长以下职责a）策划并实施风险和机遇的管理，并编制《风险和机会的评价、应对措施表》；b）组织跟进、实施检查《风险和机会的评价、应对措施表》，并汇报

8.

2.2风险管理团队人员的任职要求为确保参预风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参预本部门的风险和机遇的识别和制定相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力a）熟悉其所在部门的所有流程;b）有一定的组织协调能力;C）熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估

5.3风险管理计划评估小组组长应组织策划风险管理计划并编制《风险和机会的评价、应对措施表》，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制《风险和机会的评价、应对措施表》时，应包含但不限于以下内容a）计划的范围，判定和描述合用于计划的医疗器械和寿命周期阶段；b）职责和权限的分配；c）风险管理活动的评审要求；d）风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；e）验证活动；f）有关生产和生产后信息采集和评审的活动

5.4风险评估对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施

5.

4.1风险的严重程度评价准则风险严重度用于评价潜在风险可能造成的伤害程度，根据对潜在风险的评估计化，若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害a）法律法规、产品及客户要求；b）风险发生时导致的人身伤害；c）财产损失的多少；d）是否会导致停工/停产；e）对企业形象的伤害程度注在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的word专业资料-可复制编辑-欢迎下载对潜在的风险采取措施，以达到减少或者部份消除风险乃至彻底消除的目的

5.

4.

1.2为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类a）非常严重；b）严重；c）较严重；d）普通；e）轻微下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则描述严重等严重法律法规、产品人身伤害财产损失（万停工/停产企业形象级程度及其他要求元）财产损失2死亡、截肢、骨折、重大国际、违反法律法规、不可恢复5听力丧失、慢性病等10国内影响非常国际/国家标准、严重客户标准省内标准、行业受伤需要停工疗养，5W财产损失需较长期调整省内、行业严重4标准且停工时间23个月V10后才可恢复影响地区标准间歇性恢复3较严受伤需要停工疗养，

0.5W财产损重且停工时间＜3个月失＜5地区性影响财产损失＜企业及周边企业标准可短时恢复2般轻微受伤，包扎即可

0.5范围轻不违反无伤亡无损失没有停工不影响1严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或者部份因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机会的评价、应对措施表》中风险的发生频率评价准则风险的发生频率是指潜在风险浮现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示a）极少发生；b）很少发生；c）偶尔发生;d）有时发生；e）时常发生；通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的word专业资料■可复制编辑■欢迎下载频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则发生频度定义等级极少发生发生概率W

0.001%1很少发生

0.001%〈发生概率W0・1%2偶尔发生

0.1%〈发生概率W1%3有时发生1%〈发生概率W10%4时常发生发生概率210%5发生频度判定过程中，当一个或者多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或者部份因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机会的评价、应对措施表》中

5.

4.3风险的可接受准则风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施风险系数的计算如下公式风险系数二风险严重度等级*风险频度等级风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求:度严非常少发生很少发生偶尔发生有时发生时常发生重度非常严重510152025严重48121620较严重3691215普通246810轻微12345使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施风险等级及应采取的措施风险系数风险等级风险措施15-25高风险应即将采取措施规避或者降低风险5-15普通风险需采取措施降低风险低风冷风险较低，当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损I失较大时，接受风险此风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部份消除或者彻底消除风险当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响下表为识别风险系数后，对风险等级的判定应急应采取的风险应对措施对照表非常少发生很少发生偶尔发生有时发生时常发生^频度严重度、\非常严重普通风险普通风险高风险高风险高风险严重低风险普通风险普通风险高风险高风险较严重低风险普通风险普通风险普通风险高风险普通低风险低风险普通风险普通风险普通风险轻微低风险低风险低风险低风险普通风险在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记录，记录的保持依据《记录控制程序》文件执行，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在《风险和机会的评价、应对措施表》中，便于后续的查阅和跟进

5.4风险应对各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或者消除风险的目的，风险应对的方法包括a）风险接受；b）风险降低；c）风险规避对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或者暂无有效的方法或者采取销除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法

5.

4.1风险接受是指企业本身承担风险造成的损失风险接受普通合用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当浮现以下情况时可采取接受风险的方法a）采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；word专业资料-可复制编辑-欢迎下载b）造成的损失较小且重复性较高的风险；C）既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；d）按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于5的低风险

5.

4.2风险降低风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或者损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当浮现以下情况时，可采取风险降低方法a）采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；b）无法消除风险或者暂无有效的规避措施规避风险时；c）按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为5至15之间的普通性风险

5.

4.3风险规避风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或者风险发生的条件，保护目标免受风险的影响风险规避并不意味着彻底消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面

5.

4.4风险管理的监督与改进风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险规避措施或者降低风险，以减少风险所带来的危害或者损失风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容a）制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的；b）制定的措施应落实到个人，每一个人应完成的内容应得到明确；c）应指派一位负责人为措施的执行进度和效果进行跟进，确保采取的措施被有效的落实

5.5风险和机遇的评审质量部与人力资源部应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评审，以验证其有效性风险和机遇的评审应包含以下方面的内容a）风险和机遇的识别是否有效且完善；b）风险应对措施的完成情况和进度;word专业资料-可复制编辑-欢迎下载C）对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响

5.

5.1风险和机遇评审的策划风险和机遇评审应每年度至少实施一次评审，以验证其有效性当浮现以下情况是，应当适当增加风险和风险评审的次数a）与环境管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时；b）组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；c）发生重大环境事故或者相关方投诉连续发生时；d）第三方认证审核前或者其他认为有管理评审需要时；e）其他情况需要时

5.

5.2风险和机遇评审的实施

5.

5.

2.1实施前的准备在风险和机遇评审会议之前,各部门应整理本部门对风险和机遇分析的资料,包括风险识别、风险评估和风险应对的内容以及风险应对所采取措施的结果等记录进行汇总分析

5.

5.

2.2风险和机遇评审的实施质量部与人力资源部按策划的要求组织各部门实施对风险和机遇的评审，质量部与人力资源部应保留评审的记录以及评审所确定的决议，包括后续的改善机会风险和机遇的评审应形成包含但不限于以下方面的内容a）风险评估报告；b）持续改进的机会；c）剩余风险分析及改进措施

6、相关文件《记录控制程序》

7、记录《风险和机会的评价、应对措施表》。