银行职工监事年度履职报告

**银行职工年度履职报告**2022各位职工代表我代表**银行职工**,向各位代表报告职工年履职**2022情况如下，请予审议

一、年主要工作情况2022

（一）职工**参加**会会议情况全年共召开**会全体会议次，共审议通过各类议案项，472听取工作报告与审计报告个，职工**能按规定出席会议通20过上述会议，**会对涉及本行公司治理、战略管理、财务管理、风险管理、内控合规管理、洗钱风险管理等系列重大事项进行了全面充分的研究和审议，确保对本行重大决策事项的知情权，发挥了履职的独立性、权威性和有效性

（二）职工**履职情况一年来，职工**围绕监督要求，在以下几方面开展了各项工作强化制度建设，夯实履职基础L职工**根据金融新业态、监管新要求，继续推进制度建设，打牢履职根基一年来，修订完成了《**银行**会议事规则》《**银行**津贴制度》《**银行**选任制度》等制度同时结合江西银保监局现场检查发现**会工作中存在的问题，依据《商业银行**会工作指引》《银行保险机构公司治理准则》及本行相关制度的监督要求，对**会的履职内容和工作要求进行了全面梳理，细化分解至每个月，并落实到每个岗位和责任人，确保监督事项无遗漏，把监督工作落实落细.强化会议监督，提升监督实效2职工**在每次会议前，根据**会议事清单要求，认真组织议题，明确**会和专门委员会会议审议事项，将议题提前发至每位**研阅，精心组织好每次**会会议一年来共召开**会会议次，审议涉及战略规划、财务、内控、风险、科技等议题4个提名委员会、监督委员会各召开会议次，共审议议题724个在审议各项议题过程中，同时听取相关职能部门的工作81报告职工**都能发挥专业特长，独立发表建设性的意见和建议通过周密安排议题，提高了**会运作效率和监督效果,强化过程监督，服务中心工作3一是聚焦年经营目标，开展每季经营指标完成情况2022的监督评价坚持牵头做好每季度收集监督经营指标完成情况、风险管理指标完成情况、监管指标完成情况等数据信息，结合日常监督发现的问题，进行全面分析，提出意见建议；同时对需要尽快解决的事项，以工作提示方式加以提醒，年内共发出份监督工作提示二是加强对战略规划执行情况的监督根4据战略规划指标执行情况及战略转型重点工作的完成情况，牵头组织对战略规划实施情况和存在问题进行了全面分析和评价三是完成了对风险管理的监督评价按照监管要求和**会工作安排，牵头组织开展了全面风险管理、流动性风险管理、资本管理的监督评价,对工作情况和存在问题进行了全面分析和评价，提出了监督意见建议四是围绕“整改提升年”活动，开展了内控合规工作计划的落实情况、监管意见的落实情况监督检查围绕“整改提升年”活动，发挥职工**独立监督职能，牵头开展了合规内控工作计划落实情况的监督，以及投资业务、案防管理工作落实监管意见的监督检查、评估，并提出了意见和建议，推动监管发现问题的整改落实，提升内控合规工作水平.强化监督调研，直面难点堵点4一是坚持以问题为导向，围绕全行关键业务环节，充分发挥专题调研的作用，有针对性开展专项调研工作牵头开展了线上新产品推广的调研，通过深入一线了解情况,发现问题、分析问题，提出解决问题的思路、可行性的意见建议，不断提高监督的有效性二是坚持风险为导向，围绕全行重点工作，整合监督资源，联合审计部，开展了信用风险目标任务完成情况的调研，督促经营层克服各种困难，努力完成工作任务三是围绕监管关注的工作，开展了关联交易管理的监督调研，督促董事会、经营层进一步加强关联交易管理、优化关联交易流程，要求按照实质重于形式的原则，精准识别代持行为和实际控制人，加强对股东实控人、关联方、一致行动人及最终受益人的审查、识别和认定.强化考核评价，增强履职意识5一是完善了董事会、高级管理层履职档案牵头完善了履职评价办法，按规定频率、路径报送履职行为记录，建立评价台账，为量化履职评价打下坚实基础二是做实对董事会、高级管理层、**会及其成员的履职评价工作按照履职评价办法规定程序，对董事及高级管理层进行了履职评价，并向股东大会报告，同时根据每位**履职的侧重点，细化了**的考评内容，并由**签字确认，进一步提升了全体董事、**、高管主动履职意识三是聘请第三方评价为进一步提升监督有效性，聘请和君咨询公司，开展对董事、**、高管层履职评价工作从履行忠实义务、履行勤勉义务、履职专业性、履职独立性与道德水准、履职合规性五个维度建立评价模型，进行外部评价，并形成了评价报告.强化沟通交流，畅通信息渠道6一是建立了**会与董事会、高管层之间的沟通交流机制牵头建立了董事会办公室、**会办公室、办公室三方沟通会商机制，并按季度组织召开三方会议会议内容包括通报本季度董事会、**会、经营层履职情况，战略规划、经营决策、风险管理、内部控制和财务管理等方面执行情况，以及监管部门向我行发出的监管意见及整改落实情况等通过建立“三办”定期沟通协调会商机制，进一步加强经营管理信息的沟通，提升公司治理水平二是加强了与审计部的信息沟通要求审计部对经营层的相关审计报告抄送**会办公室，听取了审计部工作报告，对审计部门的年度考评中增加**会的考核权重，进一步提升对审计工作的业务管理和工作考评，做实监督工作三是编纂内部刊物《赣银**窗》为了更好地宣传监管政策、了解银行同业动向，主动向监管部门、董事会、高管层和分支机构公开**会工作动态，编纂发行了期内部刊物《赣银**窗》,并2每季向监管部门报告通过编纂刊物，更好地宣传我行**会的工作实践，畅通与监管部门的沟通渠道，不断完善公司治理中**会的监督工作，助力我行高质量发展.强化学习培训，提升履职能力7一是组织做好**的培训工作为提升新一届**会履职能力，根据**会工作计划，组织了**履职实务的专题培训内容包括I,经济形势和监管政策、**履职、银行业务等方面通过专题培训，职工**对当前经济金融形势和监管要求有了新的认识和更深入的了解，熟悉了商业银行公司治理的实务，为提升履职能力，进一步提升监督的有效性打下坚实基础二是坚持逢会必学职工**充分利用召开会议时机，坚持把学习作为会议的重要议题，每次会议精选监管规定、内部规章等各方面内容进行学习宣讲，逐步提升履职能力和履职意识一年来，**会监督机制运行有效，在完善公司治理、加强财务管理、健全内控管理、管控风险、督促整改落实等方面进一步发挥了监督职能，职工**履职能力和水平明显提高，促进了全行公司治理水平的有效提升，助推**银行高质量发展但与监管要求相比，与我行高质量发展要求相比还有差距，还存在一些不足一是监督全面性还要加强，如信息科技和数据治理方面监督做得不够；二是监督有效性还有待提升，如压力测试流程监督不够深入；三是履职评价的质量还有待提升，对董、监、高履职行为的量化、差异化评价还需进一步完善

二、年工作计划2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是**银2023行阵厉奋进、攻坚克难，推动高质量发展的重要之年在新的一年里，职工**将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大精神，认真落实总行党委的决策部署，围绕全行高质量发展进程中出现的新情况、新问题，重点关注业务转型发展的情况、业务整体风险状况以及内控合规情况，发挥职工**监督职责，积极开展各项监督检查，完成各项监督任务，助推赣银高质量发展一是要注重“新”，有效提升履职能力要持续组织学习并深入领会党的二十大会议精神实质，了解新形势下对银行高质量发展的新要求要走出去，学习同业先进经验和做法适时到先进银行参观交流，学习他行职工**工作的新方法和新举措，拓展视野和思路继续做好**会工作人员的培训，切实提高**会队伍综合业务素质，进一步提高监督的有效性二是要着眼“实”，认真做好日常监督工作继续按照《**银行**会监督工作实施细则》要求，做好做实日常监督工作按季做好全行经营状况的整理分析，提出监督意见按季收集董、监、高履职行为信息，量化履职评价工作积极参加董事会、经营层有关工作会议，继续落实“三办”沟通会商机制，定期收集监管意见、董事会重大决策、高管层落实决策情况及全行内控、风险、财务等方面信息三是要坚持“全”，持续加强会议监督工作按照《**会议事清单》的要求，对涉及我行战略规划、薪酬方案、财务政策、风险管控、内部控制等方面议题，均纳入会议审议的内容，切实做到不遗漏、不缺失，覆盖面广、内容全每次会议前，对议题进行充分酝酿和研究，针对不同类别的议题，发表职工**的独立意见，为我行高质量发展建言献策四是要做到“准”，精准开展履职监督评价对董事会把方向、稳大局的重大决策进行评价，对经营管理的薄弱环节和风险点紧盯不放，持续关注监管提出问题的整改和改进情况重点围绕大股东行为管理、董事会专门委员会运行、高管层规范履职、关联交易管理等方面开展检查监督，并从改进机制流程等深层次方面提出监督意见不断完善履职评价工作流程，细化履职评价的要求，在分析履职过程行为记录的基础上，准确评价董事、**及高管的履职情况五是要落实“深”，不断提高监督检查质效以落实国家宏观政策和监管要求、加强风险管控、强化数据治理、推动经营转型等为主题，精心组织专项调研和监督检查同时要强化成果运用对每一次专项调研建议、监督检查意见，要求董事会和高管层要有反馈、有落实、有结果，把职工**的监督检查工作成果更有效地转化为董事会、高管层改进和推进工作的依据和动力要加强监审联动的力度，提升监督合力积极推动监督力量的整合，与董事会审计委员会、本行内审部门建立联合监督检查的互动机制，借助审计力量并运用其成果，实现监督信息的双向沟通和意见交换以上是我的报告，谢谢各位代表！。