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内审资料汇编（年）2023编制食品安全小组日期审核日期批准:日期员工、参观人员和承包商在进入食品处理区或在高低风险区之间走动所穿着的衣服、鞋类和个人防护用品需得到良好的维护、存放、清洗（至少每日更换或根据需要更频繁）和正确穿着，避免其对产品产生
6.
4.5污染风险P工作服设计和外观要避免污染产品，至少腰部以上没有外置口袋或缝
6.
4.6制纽扣S单次事件P多次事件对于非一次性物品（例如手套/围裙/安全帽/PPE）,要规定清洗和更换
6.
4.7的条件和频率s
6.5有足够的可供使用的洗手设施
6.
5.1洗手间、生产加工区入口都设有洗手设施P
6.
5.2当从生区进入熟区时，需要洗手F
6.
5.3提供热水（温度达100F（38°0）或符合当地法规规定P
6.
5.4提供洗手液和被批准的消毒剂P进入生产区或生产区内的洗手处，安装非手接触型开关装置（膝盖顶推式、脚踏式、感应式等），使用自动撕拉式出纸器，防止手接触出
6.
5.5纸器P配备合适的干手装置，鼓风式干手器要能够在20秒内完成手部吹干禁
6.
5.6止使用任何毛巾P
6.
5.7洗手和干手区卫生良好S如果使用消毒水浸手池，必须保持清洁，无沉淀物、脏污和碎屑，经常
6.
5.8更换，消毒池内使用饮用水，且温度适宜，浓度保持在合适范围P
6.
5.9保存消毒液更换记录和消毒液浓度检查记录P张贴洗手示意图，可采用各种合适的语言或图示S单次事件P多次
6.
5.10事件洗手标识要张贴于加工区，指导员工在进行作业前、休息后、使用洗
6.
5.11手间后和手部脏污时洗手s员工设施要满足人员所需，其设计和运行应将产品污染风险降至最低
6.
66.
6.1提供给员工和来访人员，使其根据要求更换工作服和鞋靴P员工保存自身衣服和个人物品（包括药物和手机），远离食品加工和包装区；手机只能在公司政策允许且不产生任何食品安全风险的条件
6.
6.2下使用S单次事件P多次事件
6.
6.3厕所门禁止正对生产或包装区P
6.
6.4远离食品加工区，通风良好和充分照明s
6.
6.5保持清洁、井然有序，无餐厨垃圾污染和虫害s
6.
6.6禁止在指定区域以外存放食品，包括员工更衣室S如果休息时允许在外面饮食，要指定区域且采取相应的垃圾和虫鼠害
6.
6.7控制措施S
7.0异物预防和控制制定异物预防计划，包括异物控制点的确认（针对百胜产品及其原辅料（食品和包装））所用异物检测设施应适宜于检测和清除可疑的异物风险设施的选择将取决于特定工厂/行业的风险评估，例如基于风险评估，含有硬骨、软骨、碎骨片等的鸡肉加工可能需要X光机识别、记录和评审制定消除异物风险的方法所需要的所有信息，信息应
7.1包括但不限于以下方面
7.
1.1已制定异物预防方案F成立多部门团队，制定和回顾异物预防计划团队包括所有关键部门（例如营运、卫生、工程、QA、产品开发、维修和财务/采购等）S
7.
1.2制定生产线开机、换产、维修后和停机检查方案，确保降低异物风险
7.
1.3这包括S单个要求P多个要求进行异物管理和工作的多部门团队和成员每年必须进行相关的异物控制培训S
7.
1.4异物预防方案应识别和控制已知的工厂内部风险，包括但不限于以下
7.2内容
7.
2.1保证处理裸露产品的加工区内不使用木质栈板S其他区域所使用的木质栈板要质量良好且经过检验栈板不能有可能
7.
2.2污染或损坏产品的外露钢钉、断裂板条、毛刺或碎屑S应配置金属探测器或X光/成像设备不使用金属探测器或X光/成像设备应基于风险评估，并使用有效的替代方法（例如液态物料通过高目数的筛网，流体物料通过磁铁、过滤器、筛子和其它物理分离设备/
7.
2.3技术）F定期监控筛网、磁铁和其它批准的替代方法的性能，记录监控结果和
7.
2.4纠正措施P根据下表或百胜QA的批准，使用适当尺寸的铁、非铁和不锈钢标准测试片，对金属探测器的灵敏度进行验证如使用X-Ray检测系统，其使用的检测片类型和精度需满足QAP或X-Ray设备厂商的要求
7.
2.5建议使用金属、玻璃和塑料这三种类型的测试片P除非批准米用其它方法，至少在开机时、生产休息时、维修后、更换产品和/生产/班次结束时，必须进行金属探测器和X光/成像设备系统
7.
2.6测试S单次事件P多次事件异物检测验证程序要规定异物标准片的通过位置，模拟最低灵敏度的情况例如，金属探测器在腔体中心处最不灵敏，要考虑在这个位置
7.
2.7放置金属标准测试片P只要有可能，按正常生产条件，将每个标准测试片位于产品前端、中间和后端进行3次灵敏度验证，验证设备是否符合标准要求金属探测器必须能检出含检测卡的产品并将其剔除S单次事件P多次事
7.
2.8件剔除装置位置应尽可能靠近最终产品包装，以下是可以接受的剔除装
7.
2.9置P如果异物检测设备测试失败，供应商要采取“相应措施”，将上次校验至本次校验期间的所有产品做待存处理，维修装置程序要规定如何识别可疑产品（例如外箱编号、栈板挂签时间、标签/包装袋上的包装时间，检查时间等）待存产品必须再次通过功能正常的异物检测设备验证合格后方可放行任何涉及不符合要求的百胜产品的信息及
7.
2.10处理都应被完整的记录P保留’发现的异物/剔除日志，包括S单次事件P多次事件
7.
2.11审核员需现场观察校验操作，以确认产品线上的金属探测器或者X光/成像系统工作正常，灵敏度测试卡和测试方法与产品标准和QAP相符合，主动剔除装置工作正常如果金属探测器或x光/成像装置测试失败，审核员要观察剔除产品能否被正确处理如果审核当天不生产百胜产品，审核员仍需对金属探测器是否满足当时正在生产的产品对灵敏度
7.
2.12的要求进行验证，同时确认工厂有符合百胜产品要求的测试卡P如果金属探测器或x光/成像装置未通过审核员验证，工厂采取了相应的纠正措施（将上次校验至本次校验期间的所有产品做待存处理）S
7.
2.13工厂使用的笔可被工厂的异物监控装置检测出笔不能有可脱卸的部件（套/帽等）S单次事件P多次事件
7.
2.14制定方案，降低尖锐物（例如刀具、刀片和针头）和其它材料/设备的现场查看腌制库一风险，如温度计、栈板、手套、原料包装物，保留记录和采取纠正措处正在使用的物料
7.
2.15施S单次事件P多次事件S桶存在毛边建立所有必需管控的玻璃和硬塑料的清单，按照清单上列出各项目检
7.
2.16查，根据风险至少每月检查一次S单次事件P多次事件任何玻璃/硬塑料物品破裂或观察到未防护/未屏蔽的玻璃/硬塑料物品
7.
2.17的处理要求P
7.
2.18潜在被污染产品的处置S单次事件P多次事件
7.
2.19保存事件报告/记录S单次事件P多次事件如果适用，应制定去除骨头的处理方案以控制风险，例如设立检查台
7.
2.20等P对发现的异物应进行根本原因分析（例如在工厂内、通过客户投诉、内部/外部审核和政府检查）P
7.
2.21如果发现已放行的百胜产品中存在严重异物事故的情况，供应商必须立即通知相应的百胜QAo F
7.
2.
228.0微生物、分析测试和监控供应商必须制定明确的微生物监控/分析测试政策，表明工厂有责任生
8.1产安全和合规的产品政策包括
8.
1.1供应商必须制定微生物和分析监控/测试程序P
8.
1.2由最高管理者签署S
8.
1.3使用当地员工可理解的语言S
8.
1.4与相关员工进行沟通S
8.2建立书面的微生物和分析测试方案，确保包含以下要求依据风险评估和相应的百胜最低要求（例如QAP、原料标准等）的规定
8.
2.1频率，对原辅料进行测试P
8.
2.2建立暂扣和放行的方案（原辅料和成品）P
8.
2.3成品致病菌测试项目及频率（如适用）符合百胜要求F
8.
2.4成品的其它测试符合百胜要求P管理层至少每年回顾微生物和分析检测测试方案（例如根据风险评估、
8.
2.5客户投诉、识别的新风险）S
8.
2.6建立当原辅料、在线产品和成品超标时的处理程序P监控和记录收货、储存和装货时的产品温度，满足所规定的要求S单次事件P多次事件
8.
2.7供应商已建立了环境致病菌监控方案，用以最大程度减少即食产品被
8.3污染的风险基于风险分析建立环境致病菌监控方案针对在百胜餐厅内即食、复水或用水复热的产品（如KFC餐厅的土豆泥等），其微生物的分析应
8.
3.1综合考虑工厂的环境和实际生产的产品F
8.
3.2环境致病菌监控方案应包含P
8.4建立书面的有关水的微生物和分析测试方案，确保包含以下要求
8.
4.1水、冰和蒸汽（接触原料或成品）应符合《生活饮用水卫生标准》F水、冰和蒸汽（接触原料或成品）通过过滤（＜二10微米，在使用端或上游处），供应商应进行风险评估，根据风险评估结果确定是否安装
8.
4.2回水保护P至少每年进行水质测试（必须从工厂内部不同使用点取样），符合国家标准相关要求，且应包含以下项目P使用许可/批准的实验室和检测方法，有书面的实验室人员培训计划和
8.5记录实验室必须使用与批准的检测方法（例如GB/A0AC/IS0等）一致或等
8.
5.1效的检测方法P制定程序和操作要求，避免实验室和生产设施之间出现任何咬叉污染P
8.
5.2实验室和检测设备干净整洁并得到良好维护S单次事件P多次事件
8.
5.
38.
5.4禁止饮食或吸烟，禁止存放食品、饮料或个人物品S
8.
5.5外部检测由通过国家认可实验室完成P内部微生物检测由经过相应培训的人员完成S单个要求P多个要
8.
5.6求
8.
5.7验证保质期的实验依据及记录存档（原料鸡肉本条NA）S任何百胜产品致病菌不合格结果有完整记录，并立即通知百胜，并附有书面的扣留声明和整改计划F建立用于实验室、QC和生产过程的“关键”测量和检测设备的校准和
8.6准确度检查程序，包括时间表和参考标准建立方案识别所有食品安全关键设备，确定必须校准的设备和其合格
8.
6.1的标准S单次事件P多次事件
8.
6.2食品安全关键设备需被校准和验证S单次事件P多次事件
8.
6.3建立如果校准失败如何处理受影响产品的程序P
8.
6.4书面规定校准方法和频率，以及相应的参考标准s
9.0维修保养和卫生建立书面的涵盖所有设备和设施的维修保养方案和程序存档所有维
9.1修保养任务的记录制定书面的预防维修任务计划包括恢复生产的方案以确保任务有效完
9.
1.1成P
9.
1.2程序应规定设施温度如何被监控和记录P程序应包括所有维修任务后的工具/零件核对需将工具/维修人员作为潜在的污染源（物理、化学和微生物）进行评估，执行必需的控制
9.
1.3措施P程序要求通过维修人员、卫生清洁人员、QA等签字确认来确保预防维
9.
1.4修/紧急维修后已完成了适当的清洗和卫生处理，保存记录P将生、熟/即食的产品区域分隔开（使用物理隔断简单链条/绳子不认可为有效的隔断，因为可被员工轻易跨过）F实际污染P潜在污
9.
1.5染专业化地完成维修和设备改造，不使用绳子、胶带、钢丝或其它临时
9.
1.6性材料，避免潜在污染P有时，生产运行当中设备发生故障，为了不影响当班生产的运转，也许需要进行临时性维修，但不应对食品安全产生危害可以接受这种当班临时性的维修，但应对这些临时性的维修挂上标示牌，写上日期
9.
1.7和时间S对维修活动附近的设备和产品进行防护（生产时/有原料或者成品存放
9.
1.8等情况时）P食品级润滑油应与非食品级化学品/材料分开存放；在所有可能偶然与产品/包装材料接触的设备只使用食品级润滑油；非食品级润滑油的使用不会对成品、食品原料、包装材料构成污染S单次事件P多次事
9.
1.9件
9.2所有维修人员都已接受食品安全培训培训应包含相关的食品安全内容，至少包括品管/营运/维修人员之间交接的流程或根据工厂的规定，设备在维修后可以重新启动使用的确
9.
2.1认条件P
9.
2.2每年进行培训S单次事件P多次事件建立书面的总体卫生方案，涵盖工厂所有区域，包括但不限于储存、加
9.3工、包装、产品接触面、维修和员工区
9.
3.1制定书面的总体卫生计划F清洗程序需针对具体的现场，包括清洗对象、规定的频率、方法、由培训合格的员工进行和批准使用的化学品，包括浓度及需要的工具S
9.
3.2单个要求P多个要求
9.
3.3定义可接受标准，包括负责人和任务完成后需签署确认P制定食品接触表面的测试方案（生物荧光/微生物），监控清洁和/或消毒程序的有效性，记录纠正措施P
9.
3.4设备设计合理，能够进行有效的清洁，对设备进行任何升级或改造时，
9.
3.5要考虑卫生影响s设备、地板、墙壁和天花板在生产过程中应保持清洁，以保持卫生的环境和良好的状态（例如无裂纹、泄漏和不易清洁的焊缝等）S单次事件P:多次事件
9.
3.
69.
3.7设计时应考虑无潜在交叉污染风险P
9.
3.8根据清洁方案，对开机前和换产后进行验证及监控，确保正常工作P
9.
3.9监控和记录化学品浓度、流量和温度P执行清洁消毒操作的人员已接受培训，培训包括每项需要执行的操作
9.
49.
4.1卫生程序/SOP作为培训资料S单次事件P多次事件
9.
4.2对每位员工都进行在岗培训1/其它形式的培训s
9.
4.3每年完成培训并保存记录S单次事件P多次事件建立书面的开机检查方案，生产前评估清洁的有效性和生产线状况（例
9.5如皮带和刀片状况）
9.
5.1记录/验证开工检查S单次事件P多次事件
9.
5.2生产开机前偏差已处理，并保存记录P
9.
5.3记录纠正措施P建立预防工具和容器交叉污染的工厂计划，张贴、实施且被员工理解
9.
69.
6.1制定预防工具和容器交叉污染的工厂方案P观察发现，工具和容器的使用符合方案的规定S单次事件P多次事
9.
6.2件采用不同颜色标识或标签定义工具和容器的不同用途，即用于食品接
9.
6.3触面、非食品接触面、返工、垃圾等s工厂内外部干净且所有区域维护良好，避免可能对产品造成污染，保
9.7护产品的完整性至少每月进行一次工厂设施卫生检查（包括生产区、非生产区和外围
9.
7.1地面）保存记录S单次事件P多次事件地板、墙壁、排水沟、设备和天花板清洁，设施保持清洁和无杂物S单次事件P:多次事件
9.
7.
29.
7.3未发现产品、产品接触表面或产品包装材料被污染F
9.
7.4未发现潜在的产品、产品接触表面或产品包装材料污染P经常清空垃圾桶，避免溢出，保持卫生，无刺鼻的臭味S单次事件P
9.
7.5多次事件化学品存放在单独的区域，整洁、有序且采取了安全措施S单次事件；
9.
7.6P多次事件
9.
7.7空气不会带来微生物的污染风险s产品输送带或敞开式物料桶上方的走道和楼梯要安装防护挡板，避免
9.
7.8发生污染P离建筑物（20英尺/6米）范围内无杂草，树枝得到及时修剪，防止老
9.
7.9鼠/动物进入或藏匿s无积水（考虑是否刚下过雨）/任何排水问题或下水管问题都属于本条评估范围S
9.
7.10使用带盖子的垃圾箱，并且都盖上了盖子垃圾箱周围没有异味或垃
9.
7.11圾堆积s闲置设备、管道必须存放在离建筑物6米以外，保持整洁，防止成为虫鼠滋生地（离地面6英寸（15厘米）以上存放，管道两头应密封）S
9.
7.
129.
7.13潜在虫害进入点需密封，避免虫害进入，且应持续保持密封状态S
10.0上游供应商批准工厂必须建立上游供应商批准和监控程序并保留现行有效的且经过批
10.1准的上游供应商清单
10.
1.1建立上游供应商批准和监控程序P紧急联系人（至少2位）的详细信息（姓名、电话和电子邮件）S单
10.
1.2次事件P多次事件
10.
1.3供应商地址/供给的产品S
10.
1.4成品外部存储和交叉配送中心的清单和地址P上游供应商批准应基于风险评估结果，结果应包括风险等级（不允许
10.2无高风险供应商）评估包括但不限于以下内容
10.
2.1HACCP P
10.
2.2识别在同一生产线和/或设施上处理的过敏原P食品掺假和食品防护方案评审，包括薄弱性评估P供应商的食品安全文化（例如与食品安全文化相关的方案、方法和职
10.
2.4责）S有效的追溯系统P异物减少方案P
10.
2.7清晰的供应链P
10.
2.8供应商/第三方食品安全审核报告（对于生产工厂）P对于高风险供应商，至少每年进行；低风险供应商由工厂规定频率S
10.
2.9单次事件P多次事件采用单独或组合的食品安全审核的形式，如第三方审核（包括外部仓库和交叉配送中心）、供应商审核、自审调查问卷（仅用于低风险包
10.
2.10装供应商）S单次事件P多次事件
10.3监控上游原料和包材供应商的绩效表现，方式包括但不限于
10.
3.1关键指标的原料分析报告（C0A）与内部检测结果的对比P原料接收时应充分检查有无质量缺陷、虫害或其它异物污染，所有问题都应调查、记录并采取有效措施P接收程序应包括运输车辆的卫生和状况以及接收原材料的条件要求P
10.
3.3同一车辆内装载的其它食品、包材或其他物料应确保没有污染风险P
10.
3.
410.
3.5投诉/不合格产品P
10.
3.6至少每年进行供应商绩效评审P
10.
3.7采取纠正措施并记录P生产使用的所有原料和包材都有书面的质量标准视情况而定，包括
10.4但不限于
10.
4.1至少三年定期回顾，或当原料和包材变化时需要回顾P
10.
4.2微生物限量P
10.
4.3物理指标P
10.
4.4化学指标P
10.
4.5过敏原P
10.
4.6质量指标，例如感官接受标准P
10.
4.7食品接触包材应满足相应的国家食品安全要求P
10.
4.8百胜为降低食品安全风险所规定的所有其它必需要求P
10.
4.9经供应商QA批准P
10.
4.10回顾和修订历史/记录可查P
11.0追溯供应商必须能够通过系统、程序和相关文件证明他们有能力100%追溯
11.1生产的所有产品
11.
1.1必须建立追溯方案F包括对所有食品、内包装、半成品、返工物料、加工助剂和不合格品
11.
1.2的正反向追溯P对于提供新鲜果蔬产品和动物蛋白产品的供应商，应该还可追溯至来源（例如基地/农场）和首个外部客户P
11.
1.3另外，对于如筒仓中存储/接收的散装物料，供应商必须在2个小时内能够提供至少从上次清洗（筒仓清空/清洗）后储存在筒仓中物料的所
11.
1.4有批次和数量P
11.
1.5原料、食品接触包材、半成品和成品必须有足够的标识信息（可以使用条形码系统），以确保追溯的完整性P供应商应成立危机处理团队，处理任何回收和召回事件供应商必须
11.
211.
2.1明确危机处理团队的人员职责S单次事件P多次事件供应商内部、上游供应商及物流（物流中心、分销商等）联系人及联系方式P有当前负责的百胜QA/采购的联系方式P
11.3有召回/产品回收程序文件，至少包括以下要素如何在2小时内通过批号/到期日在供应链中100%确定、追踪和定位某
11.
3.1指定产品P对退回产品的数量进行核对和处理P发生事件后两小时内电话通知百胜QA（不接受语音信箱中的留言或没有注明接收人的传真作为通知百胜QA的证明资料）P何时以及是否需要通知监管机构的条件P与媒体的正式接触应通知百胜P替换餐厅受影响的产品，统计核对受影响产品的数量并保留这些记录，包括发货数量、补货数量、退回产品数量和销毁产品数量S所有召回/回收都必须有记录，包括召回/回收的结果、根本原因分析、
11.
3.7纠正措施和经验教训P按照留样要求保留样品（原料鸡肉供应商本条N/A）P
11.4建立模拟退货测试程序，完成年度模拟退货测试测试必须针对某种原料或与食品接触的包装材料，能够从第一个外部
11.
4.1客户追溯到产品所用到的原材料，以及种植基地（如果适用）P明确追溯了哪些原材料或包装材料，包括计算总结原料回收率〈
99.5%或〉105%被归认为测试失败P测试开始和完成日期和时间P评审记录概况，获取涉及产品数量P完成产品追溯信息统计表P召回团队必须评估测试的有效性，通过查看记录文件，包括退货产品数量、结果、经验教训、问题和机会，以改进系统P测试必须在2小时内完成P另外，对于筒仓中存储/接收产品等散装材料，供应商要在2小时内至少能够提供上次清仓（清空筒仓/清洗）后储存在筒仓中的所有批次和数量P如果测试失败，需要在60天内针对造成模拟退货测试失败的部分进行另一次模拟测试P
11.5审核员必须验证供应商可以识别、跟踪和定位在百胜产品中所使用的100%原料至所涉及的成品批次审核员可以选择一种食品原料或食品接触包装材料，要求供应商追溯至成品批次和第一个外部客户对于新鲜果蔬产品和动物蛋白产品，还应能追溯至来源（例如基地/农
11.5场）
11.
5.
1299.5%或W105%的原料或食品接触包装材料能够追溯至成品P100%成品批次能够追溯至第一个外部客户P
11.
5.3追溯在＞2-4小时内完成S追溯在＞4小时内完成P内审资料目录、内审计划、内审会议签到表、首次会议记录、内部审1234核检查表、不符合项报告
5、末次会议记录
6、内部审核报告7审核日期2023年4月1日-2日审核目的了解、验证公司百胜食品安全审核标准的符合性、适宜性和运行的有效性审核类型口例行内审0临时内审口管理需要审核范围速冻调制食品生产加工等相关过程
1、百胜食品安全审核（2018版）
2、GB/T19001-2016MS09001-2015《质量管理体系要求》审核依据
3、适用于公司的法律、法规及其他相关要求；
4、企业《食品安全管理手册》、《HACCP方案》及《程序文件》等体系文件审核方地点审核组长审核组员审核日程安排日期/时间受审部门/审核标准条款2023年04月01日首次会议8:30至9:00高层领导、食品安全小组成员、内审员、相关职能部门
1、食品安全风险评估L1/L29:00至11:
302、危害分析和关键控制点2・1/
2.2/2・3/2・4/
2.5/
2.6/
2.7/
2.8/
2.
93、食品安全文化
3.1/32/
3.3/
3.4/
3.5/
3.6/
3.
74、预防食品欺诈和食品防护:
4.1/
4.2/
4.3/
4.313:30至17:
005、虫鼠害防控:
5.1/
5.
26、良好操作规范及员工健康和卫生
6.1/
6.2/
6.3/
6.4/
6.5/
6.62023年4月2日
7、异物预防与控制
7.1/
7.2800至11:
308、微生物、分析测试和监控:
8.1/
8.2/
8.3/
8.4/
8.5/
8.
69、维修保养和卫生
9.1/
9.2/
9.3/
9.4/
9.5/
9.6/
9.71330至16:
0010、上游供应商批准
10.1/
10.2/
10.3/
10.4；
11、追溯
11.1/
11.2/
11.3/
11.4/
11.5；16:00至16:30审核组汇总16:30至17:00末次会议高层领导、内审员、食品安全小组成员、相关职能部门年度内审计划2023内审检查表不符合编号审核条款级别情况描述编制:日期2023年3月28日审批:
1.0食品安全风险评估
1.1食品安全风险评估方案应包括
1.
1.1书面的食品安全风险评估方案P
1.
1.2由HACCP（或指定类似）小组进行食品安全风险评估P主要小组成员至少每年参加一次风险评估培训，包括但不仅限于QA、维
1.
1.3修保养和生产人员S单次事件P多次事件风险评估应包含成品/原料、包装、环境问题、设备和生产过程，相关
1.2文件记录存档风险评估包括
1.
2.1确定食品安全风险（例如异物、过敏原、疾病和伤害等）P评估风险发生的可能性和严重性P
1.
2.3当发生重大变化时应与百胜QA进行沟通P至少每年进行回顾或当有但不仅限于以下情况发生时P
2.0危害分析和关键控制点（HACCP）
2.1建立跨部门团队对HACCP计划进行制定及回顾
2.
1.1已实施书面的HACCP方案F
2.
1.2已建立HACCP小组，回顾HACCP计划PHACCP小组由所有关键职能部门代表组成，包括QA、维修和生产运营，
2.
1.3可能包括但不限于（例如工程、卫生、产品开发和采购等）S
2.
1.4明确产品描述和预期用途P制定准确描述从原料接收至成品发货整个流程的工艺流程图，且需经
2.
1.5过验证P进行危害分析所需要的所有信息都应被识别、存档及回顾（原理1）,信
2.2息应包括但不限于
2.
2.1曾经发生的与原材料、加工过程和食品接触包材相关的危害P了解并保存所有与原材料及特定加工食品相关的影响因素，包括会导致细菌繁殖、潜在的化学及物理危害的因素P
2.
2.2识别用于确定关键限值的科学方法，确保关键限值易于理解并文件化P
2.
2.3完成工艺流程图上每一工艺步骤的危害分析（包括返工、过敏原、异
2.
2.4物、抗生素和其它添加剂，如果适用）P
2.3识别关键控制点（原理2）
2.
3.1确定用于决定关键控制点的方法（例如判断树）P
2.
3.2在工艺流程图中标注关键控制点（CCP点）S应有证据表明所选用的控制措施及确定的关键限值可以持续稳定地控
2.4制危害（原理3）证据应包括
2.
4.1关键限值已建立并经确认对于降低风险是必需的P依据书面程序对CCP点进行监控（原理4）；当CCP点超出限值时，应
2.5采取相应的纠正措施并保存记录（原理5）要求包括
2.
5.1按照HACCP方案规定的频率和方法对CCP点进行监控P当超出接受限值时，针对发现的问题采取纠正措施，相关文件及记录
2.
5.2存档P
2.
5.3对整改措施的有效性进行评估（整改措施应能解决根本原因）P
2.6制定验证程序（原理6）和记录保存以及文件存档程序（原理7）建立了验证方法/程序以验证HACCP系统实施的符合性和有效性，包括
2.
6.1关键限值的验证P
2.
6.2有记录和文件证明HACCP控制措施已经建立且有效P
2.7HACCP计划的制定和管理应由指定的员工负责，应包括
2.
7.1指定HACCP计划回顾的负责人S负责维护和更新HACCP计划的主要人员应接受了正式的HACCP（或
2.
7.2PCQI）培训PCCP点员工熟悉他们所在区域内的CCP点及关键限值，当发生问题时知
2.
7.3道如何采取纠正措施（通过面谈和培训记录进行判断）PHACCP小组成员应接受了专门的HACCP培训K内部或第三方培训均可接
2.
7.4受）P建立回顾现有HACCP计划的方案，任何影响百胜产品的变化都应与百
2.8胜沟通保存了记录和纠正措施，包括HACCP小组每年对HACCP计划进行回顾并保存记录，记录应包括修订历
2.
8.1史部分P按照条款
1.2食品安全风险评估的要求,变化发生前应先回顾HACCP计戈U P如果HACCP计划的变更会影响百胜产品或与现有产品标准有冲突，在
2.
8.3实施前应先取得百胜的批准P建立了书面的食品过敏原管理方案，确定原料和产品中所包含的过敏原，详细说明过敏原的控制方法食品过敏原至少包括花生、大豆、牛奶、蛋、鱼、甲壳类、坚果类和小麦还必须包括生产国和销售国当地法律法规所要求控制的过敏原控制方法应包括以下内容并得到
2.9有效实施
2.
9.1建立了食品过敏原在工厂内的管控程序P
2.
9.2对所有过敏原进行风险评估，并建立过敏原清单P过敏原操作及管控的年度培训，包括产品发生泄漏时如何管理S单次
2.
9.3事件P多次事件如果终产品中出现过敏原，则必须验证该产品标签上已标识过敏原，应包括工厂内任何与该产品有潜在交叉接触/交叉污染风险的过敏原S
2.
9.4原料的称量/处理/储存等操作和加工顺序或换产流程应详细描述，确保不会造成过敏原混入非过敏原的产品/或与其它过敏原产品的交叉接
2.
9.5触P清洁消毒的流程和操作不会造成过敏原与非过敏原或不同过敏原产品的交叉接触P过敏原与非过敏原产品或原料的交叉接触，和/或过敏原与其它过敏原产品或原料的交叉接触，且标签无相关标识P
2.
9.
73.0食品安全文化工厂制定了食品安全方针并在组织内清晰沟通，表明工厂有责任生产
3.1安全和合规的产品
3.
1.1已建立了书面的食品安全方针P
3.
1.2由最高管理者签署S
3.
1.3使用当地员工可理解的语言进行展示/沟通s管理层和员工熟悉食品安全方针（例如他们是否了解食品安全方针张
3.2贴在何处并且可以说明其中的要求）
3.
2.1与管理层面谈，验证其对食品安全方针的理解P
3.
2.2验证员工对食品安全方针的理解S
3.3确定与食品安全文化相关的管理方法和责任，应包括
3.
3.1规定了管理层在支持食品安全文化的执行中所应承担的相关责任P管理层应在审核后30天内回顾工厂按照百胜要求进行内审及外部有关
3.
3.2食品安全审核的结果S单次事件P多次事件确保上述审核中已识别的食品安全不符合均被有效地整改，避免再次
3.
3.3发生S单次事件P多次事件明确用于衡量工厂食品安全文化的工具（例如员工食品安全文化调查、
3.
3.4其他员工反馈收集机制）和所需跟进的措施S如果百胜已完成“百胜食品安全文化和人员能力评估”，供应商是否
3.
3.5有改进方案s
3.
3.6制定吹哨人制度，支持食品安全的管理s
3.
3.7由管理层每年进行回顾S工厂应建立具有针对性的食品安全绩效衡量指标（例如环境分析（EPTS）、操作人员卫生的评测、产品微生物分析/致病菌检测、客
3.4户投诉等）
3.
4.1与相应员工进行沟通和同顾S
3.
4.2用于评估工厂整体的食品安全绩效策略S建立按照“百胜食品安全审核”标准进行内部审核的程序“百胜食品安全审核”标准与供应商相关文件建立了对应联系程序应包括
3.5供应商已经建立了文件对照清单，针对百胜食品安全体系审核的各个条款所需要的手册、程序和记录分别位于供应商相关文件的哪个章节、
3.
5.1哪个条款进行对照S
3.
5.2评估“百胜食品安全审核”标准的每项要素S
3.
5.3由有资质的审核员进行P
3.
5.4明确所有不合格项的纠正措施/计划s
3.
5.5至少每年进行一次P
3.6已经完成百胜最近一次食品安全体系审核的纠正行动
3.
6.1主要不合格项的纠正行动已实施或已在规定的期限内完成P
3.
6.2次要不合格项的纠正行动已实施或已在规定的期限内完成s
3.7制定食品安全投诉处理流程，应包括没有对客户投诉
3.
7.1客户投诉的收集，追踪和趋势分析S单个要求P多个要求P进行趋势分析
3.
7.2完成纠正行动P记录应包括根本原因分析及所采取整改措施的有效性，避免再次发生P
3.
7.
34.0预防食品欺诈和食品防护已完成对所有原料和食品接触包材的食品欺诈和食品防护的薄弱点评
4.1估，并涵盖内部加工各个过程
4.
1.1建立预防食品欺诈方案P对每种原料和食品接触包装材料进行食品欺诈薄弱点评估S单次事件
4.
1.2P:多次事件针对每种原料和食品接触包材，使用食品欺诈风险评估矩阵（或类似
4.
1.3格式），通过分析风险的严重性和可能性来确认风险等级P依据风险等级对事件响应速度和资源进行优先排序；对不同风险级别可以采取采样、测试或其他监管措施（如飞行检查、警卫、管理层
4.
1.4监督、员工举报、视频监控等）以降低风险P
4.
1.5纠正措施存档P
4.
1.6建立食品防护方案P从原料采购、储存、加工和运输等各阶段进行食品防护安全薄弱点评
4.
1.7估P
4.
1.8纠正措施存档P
4.2建立了书面的食品保护管理方案
4.
2.1指定方案负责人和24小时联系信息S
4.
2.2政府和监管机构紧急事件联系人清单P物理设施-对工厂出入行为及安保有关的行为进行监控（员工、参观人、
4.
2.3合同商、第三方运输商、出入证件丢失和员工解聘等）P
4.
2.4如何对用于生产过程控制的电脑系统进行控制和设置登录权限P
4.
2.5原材料和包装材料的接收和管控P
4.
2.6生产运作的管控（例如水和空气防护）P
4.
2.7成品储存和运输的管控P工厂安装监控摄像，建立并执行监控录像管理制度，制度应满足百胜《供应商生产过程监控录像（CCTV）系统的安装和管理指导》的要求
4.
2.8P
4.3建立各阶段所采取的食品保护控制措施原料、包装材料和出厂的成品的运输车辆、集装箱、车皮等均密封、上锁或者铅封如果是铅封应记录铅封号码S单次事件P多次事件
4.
3.
14.
3.2工厂内转运食品的车辆应有防护措施P
4.
3.3所有出货车辆在离开月台时应上锁或者铅封P所有食品生产区、储存区入口有防护措施或采取了限制人员进出的措
4.
3.4施/门禁P对进入实验室的人员采取了限制措施，包括接触敏感性物质的限制（例
4.
3.5如化学试剂和细菌/药物/毒素阳性的管理措施）P
4.
3.6工厂内外照明充足S
4.
3.7水井、储水池和水处理设施采取了防护措施P
4.
3.8外部的筒仓和散料卸货码头采取了防护措施（例如谷物）P
4.
3.9控制生产过程的电脑系统登录权限受到控制P必要时，可采取其他可降低风险的控制措施（例如不通知检查、保安、
4.
3.10监督管理、员工举报和视频监控等）S
4.4食品欺诈和食品防护方案应保持更新
4.
4.1内审负责人s
4.
4.2至少每年进行一次审核，管理层对审核结果进行回顾P
4.
4.3制定纠正措施并设定时间表，完成相关领域的改善P
5.0虫鼠害防治工厂应建立书面的虫鼠害控制方案，由被批准的虫鼠害管理专业人员
5.1（PMP）提供虫害控制服务
5.
1.1工厂应制定书面的虫鼠害管理方案F
5.
1.2公司名称和指定的虫鼠害管理专业人员s
5.
1.3虫鼠害防治公司应具有执照、许可证、保险和其它国家机构要求的该行业服务所需的许可证S单个要求P多个要求
5.
1.4监控和/或控制的虫鼠害类型P
5.
1.5至少每月检查一次，并且能够根据风险的需要增加服务频率P捕鼠器的数量和位置能够有效地控制和降低虫鼠害进入工厂的风险S
5.
1.6单次事件P多次事件
5.
1.7根据当地法规更新PMP人员的证书S
5.
1.8服务合同保持更新s
5.
1.9所有捕鼠器、诱饵站、粘鼠板和捕蝇灯等有标识，标注检查日期P
5.
1.10虫鼠害部署示意图为现行有效版本，且注明了更新日期S有所有虫鼠害防治药剂的使用的清单，其必须符合国家法律法规的要
5.
1.11求，证明文件有效且存档P
5.
1.12保存所有在用药品的安全资料和标签S单次事件P多次事件
5.
1.13作业日期S
5.
1.14所用的方法S
5.
1.15所用药品、数量和浓度S单个要求P多个要求
5.
1.16虫鼠害活动迹象P
5.
1.17必要时根据虫鼠害活动迹象制定的下一步作业计划s对于高发性虫鼠害活动或在虫鼠害服务报告或其他报告中提到的其他
5.
1.18问题，记录所采取的纠正措施S单个要求P多个要求
5.
1.19作业人员S
5.
1.20工厂对作业报告进行了回顾S
5.
1.21对所有防治/监控的虫鼠害进行趋势分析，并归档s
5.
1.22记录纠正措施P如果工厂内存放杀虫剂，则应采取防护措施，避免其污染产品、包装
5.
1.23材料或设备P
5.
1.24虫鼠害控制设施有效维护S禁止使用松散的或颗粒状或食品的诱饵,诱饵站（放有毒饵）仅允许
5.
1.25使用在厂房外P虫鼠害设施的放置不会对产品、包装材料或设备造成污染（例如，如
5.
1.26果工厂使用电击式灭蝇灯会带来风险，则禁止使用）P
5.
1.27建立药品管理记录P
5.2厂房内、外无虫鼠害活动的迹象厂房内发现活的啮齿类动物（在捕鼠器外）或其他动物（如，猫、狗、鹿、羊、鸟等）F
5.
2.1观察到任何原料、产品、食品接触包装或食品接触表面被污染的事例F厂房内发现昆虫、苍蝇、蚂蚁事件（2个或以上）和/或蜂螂事件，但
5.
2.3不会影响食品安全P发现蜘蛛/蜘蛛网S在厂房内发现其它虫鼠害活动的事例S捕鼠器内没有腐烂的啮齿类动物或其它动物（青蛙、蜥蜴等）S应经常对捕鼠器进行检查，清除啮齿类或其它动物的尸体粘鼠板上没有明显的昆虫堆积s发现明显的啮齿类动物活动迹象（地洞、）舌动踪迹、排泄物，足迹）和/或鸟巢/明显鸟类活动、明显的其它野生动物的活动迹象及足迹（32英尺/10米范围内）P
5.
2.9厂房外部其它虫鼠害或动物活动事例s在诱饵站内或厂房围墙沿线有腐败的啮齿类或其它动物（青蛙、蜥蜴
5.
2.10等）的尸体S
5.
2.11工厂应保存诱饵站的钥匙并受控，以便审核时能够打开检查P
6.0良好操作规范（GMP）及员工健康和卫生
6.1制定GMP方案，包括GMP方案针对所有员工、参观人员和承包商，可有效实施，方案须文件
6.
1.1化，有良好的沟通/张贴P建立卫生区域分区图，根据产品被污染的风险区分区域（例如非生产
6.
1.2区、中转/人流物流流向、基础GMP和致病菌控制区等）S制定程序，规定当员工、承包商和参观人员出现相关感染、疾病或者
6.
1.3其它可能导致食源性疾病传播污染产品的情况时需上报的机制P对所有员工持续进行GMP（包括虫鼠害防治意识和汇报）的培训，至少
6.
1.4每年一次S
6.2建立GMP自审
6.
2.1制定GMP自审方案P
6.
2.2至少每月进行GMP自审S自审需包括GMP方案要素（例如个人卫生、工作服、洗手、员工更衣
6.
2.3室、员工盥洗室和餐厅等）S
6.
2.4要记录自审结果和采取的纠正措施并与相应的员工沟通S
6.3制定个人卫生方案，包括在处理裸露产品的生产、加工和仓库区域员工佩戴发网/帽和胡须套，选择紧密的发网防止头发外露，不接受棒球帽S单次事件P多次事
6.
3.1件员工若有外露的伤口、创伤或其他可能引起微生物污染的疾病，应调
6.
3.2离可能对产品构成污染的操作岗位，直至其恢复健康P小伤口要使用绷带/邦迪（颜色易于识别）且必须佩戴不渗水的手套P
6.
3.3除指定区域外，任何场所禁止吸烟（包括电子烟）、咀嚼口香糖、进
6.
3.4食或饮水禁止吐痰P在有GMP要求的区域内禁止使用假睫毛、假/长指甲、发夹、浓烈香水、
6.
3.5身体闪光粉或珠宝或指甲油或其它可能导致污染的物品P根据需要在直接接触食品的区域，使用颜色易于识别的手套和袖套S
6.
3.
66.
3.7进行员工卫生培训，包括但不限于上述要求（至少每年一次）S供应商已为直接接触食品、食品接触表面或食品接触包装材料的人员
6.4制定了工作服方案员工在工作区内必须穿清洁的工作服（不得在非工作区域穿着工作服）
6.
4.1P
6.
4.2使用工作鞋、鞋套或浸靴池，避免污染物的带入P使用浸靴池时，池水保持清洁，无沉淀物、污垢和碎屑，经常更换，保
6.
4.3持消毒剂浓度在可接受范围内P在加工区内穿戴工作服，在离开生产区域时脱下工作服的相关规定（例
6.
4.4如进入洗手间前脱下）P。
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