风险和机遇风险识别评估表

风险和机遇识别与评估分析表编号:风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况完成情况注本表格更新时机为任一因素发生变化时类型风险及机遇应对措施类内外部因素及相发生可能性执行部门风险和机遇等级时限结果验证人日期别关方描述X严重性风险对产品标选法律法规的史新信L对法律法规及时一^及集评标合办公宝，工解不够改时.一准确一一粉法律、法规内容的体一并转化为公司制度执行:一符全部最新有效拉庸部机遇.公司产曷机构相蛾.给公用，吊船法变化4x4=46在本公司守法经营规潜在的客启外部要

1.主要职能部门按照要求加强综合办公室风险公司现有的制度，是否符合新行业全年全部最新有效全因素求国家及行业标准的采集评价技质部标准的要求国家及行业标准普通4x3=12部按照要求执机遇行业生产环境变化，给公司带来的变化

2.供销部门加大市场开辟供销部全年行潜在的客户相监管部门的监管风险监管部门监管力度的加大，如公

1.各级部门严格按照公司的规生产部按照公司的规4x3=12普通全年关力度司执行不规范，可能存在被查处的风章制度开展相关工作技质部章制度开展相风险等级描述此为不可接受风险必须尽快采用控制措施，通过提高可检测性及RPNN16或者降低风险产生的可能性来降低最终风险水平对采用控制措施进行高风险水平严重程度=4验证或者确认，控制措施可靠性的证据，并监督执行严重程度分值为4导致的高风险水平，必须将其降低至RPNW8此风险要求采用控制措施所采用的措施可以是规程或者技术措162RPN26普通风险水平施，但也应经过验证或者确认RPNW5低风险水平此风险水平为可接受，无需采用额外的控制措施或者采取简单措施编制批准日期2022-10-8风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况完成情况注本表格更新时机为任一因素发生变化时风险及机遇应对措施类型类内外部因素及相发生可能性执行部门风险和机遇等级时限结果验证人日期别关方描述义严重性险方关工作

2.职能部门加大公司内部制度生产部机遇行业生产环境的变化，给公司带全年要执行情况的检查技质部来新的发展机遇求风险原材料市场不稳定，希冀签订的匕度或者季度合同和保底价格，带来的来对公司影响较大的大宗原材料总经理、供每月做采购计供应商的要求2x3=6普通全年购和资金风险做好采购计划销部划机遇原材料可能会降低L加强与灾户讲行质曷标准制风险本户对产品后曷标准提高,以乃技，质.部钙相定的沟诵.统一双方的标准和检对供应因期和倭胆络的期弟值酎升.供销部仝部采期有效关给公司牛产、后曷和僖后管理摞出新的送审一挂做好外部客户的需求4x4=16席2在部.口做好生四1二皿的i_少产部.生方婆求钙+产计划同时因素排.保证牛产计划的执行户:车1要机遇，市场青争的屈剧.公司管理7k平q俄销割门加大宜户充沛沟诵.电经理求」全的福升,公给公司带来潜在的发鹿机遇及时处理客户的需求和意见供销部第三方的要求风险公司运行中可能会对•第三方产件2x3=6普通各职能部门加强与第三方的沟各部门全年良好页脚内容风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况完成情况注本表格更新时机为任一因素发生变化时风险及机遇应对措施类型类内外部因素及相发生可能性执行部门风险和机遇等级时限结果验证人日期别关方描述义严重性不利的影响，或者是第三方的要求公司目通，对第三方的要求及时进行处前无法满足，由此造成的冲突理，必要时及时提交公司高层进行机遇第三方要求会完善公司的管理水资源配置，降低第三的抱怨平1企业章程约定撤资条件，定期对公司股东及员工2x3=6普通总经理全年良好风险股东撤资，员工报怨或者罢工过程运行环境检查风险公司现有的工艺、设备如果比较落技质部后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争公司根据目前的技术水平，制定的技新领域、新设备、供销部力3x4=12普通全年增加检查设备技术攻关和设备改造计划，先关职术新工艺生产部机遇通过引进新的设备、工艺，提高公能部门予以有效落实司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力-------------------------------------页脚内容风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况完成情况注本表格更新时机为任一因素发生变化时风险及机遇应对措施类型类内外部因素及相发生可能性执行部门风险和机遇等级时限结果验证人日期别关方描述义严重性风险公司产品专利有效期到期，影响注册部对公司的专利效期定期进行产品的生产和销售有效，新增加评审，防止公司专利在有效期内专利有效期2x3=6普通综合办公室全年机遇市场其他公司产品专利过期，转中同时采集市场上到期产品的专利，化为公司产品，新的发展机遇及时提交公司高层进行评估企就是在每天的上班前和下班前用若业本公司产品有风险员工对企业文件不了解，无法更长干时间宣讲公司的价值观念总结文关的任何问题内部期的为公司贡献会是月度、季度、年1部门和全公2x3=6企业文化宣传普通综合办公室全年/都能够在会议化因素机遇更新企业文化或者制定新企业文彳司的例会，这些会议应该固定下来，及上得到解决或者新的制度成为公司的制度及公司企业文化的价一部份页脚内容风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况完成情况注本表格更新时机为任一因素发生变化时风险及机遇应对措施类型类内外部因素及相发生可能性执行部门风险和机遇等级时限结果验证人H期别关方描述X严重性值风险员工对公司价值观不认同，无法诚信、务实、品质、创新本公司在内部通观更好的为公司做贡献本公司在内部通过培训、张贴宣过培训、张贴宣公司价值观认同2x2=4低综合办公室全年机遇新招聘认可公司价值观的人员传等方式树立公司的价值观传等方式树立公司的价值观建立知识清单，定期与不定期更新本公司为了获取行业内先进的技术建立了知识收集风险知识积累不够，造成工作容易出知识，为技术人员开通了互联网，和宣导的渠道，知问题，或者效率低下知识积累2x3=6普通综合办公室全年便于其查询产品最新的发展方向和确保能够获得必识机遇发现新知识并投入使用技术进步，以便于及时吸收行业内要的知识并在内技术和知识能够得到很好的积累和部宣导沉淀页脚内容风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况完成情况注本表格更新时机为任一因素发生变化时风险及机遇应对措施类型类内外部因素及相发生可能性执行部门风险和机遇等级时限结果验证人日期别关方描述X严重性绩效与本公司质风险绩效未达成造成公司总体目标量管理体系密切绩定期考核，采取多方论证方法策不能完成结合，确保了质绩效达成2x3=6普通综合办公室全年效划和执行机遇建立新的或者合适的绩效量管理体系的有效运行和持续改进公司枳极推行固定资产转化为风险资金短缺，企业运营艰难财务室全年财务状况良负债，增强现金流财机遇融资或者财务学习好，资金充足财务因素2x3=6普通积极融资，确保项目发展资金务做好财务预算，储备融资渠道双险资源短缺或者故障，造成生产中断厂房、设备、做好资源维护计划并严格执行生产部全年J资或者影响顾客交付检测仪器全部2x2=4低不断储备新的资源资源因素源机遇增加新资源满足要求页脚内容风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况完成情况注本表格更新时机为任一因素发生变化时风险及机遇应对措施类型类内外部因素及相发生可能性执行部门风险和机遇等级时限结果验证人日期别关方描述义严重性人风险人员短缺，企业无法运营培养多技能人员，适当储备人综合办公室全年全部满足企业力机遇增加新人力资源员适当合理安排人员休假任职要求人力因素2x3=6普通资源生风险生产中断或者异常，造成产品质量生产部全年未浮现制定良好的标准化作业和质量控制产问题或者无法交付客户合格产品产品控制文件并严格执行，从人机料法生产运营因素2x3=6普通运召回、产品审核、使用现场的退货和修理、环测（5M1E）等方面严格控制按照营投诉、报废及返工返修机遇开辟新领域公司文件化信息严格执行或者改型注

1、经过风险评价、分析共找出”个风险点，其中2个风险点为高风险，因此需要重点对此2个风险点采取相应降低或者消除风险的措施（下划线部份）；其余风险点为普通风险，可直接接受

2、风险及机遇评估规程如下附件会签:_____________________________________________________________________________________________________审批日期页脚内容5除扪机』泊中袅广对产”览表最新更新状态

1、2022-10-8新制订页脚内容编号AL/CZGC-03-2022风险及机遇评估规程现行版本A修订状态

01、严重性分为四个等级，如下:严重程度⑸描述土直接影响产品质量要素或者工艺与质量数据的可靠性、完整性或者可跟踪性此风险可E致产品不能使用或者企业无法运营；直接影响质量管理体系5090012022,危害产品生f关键⑷活动直接影响产品质量要素或者工艺与质量数据的可靠性、完整性或者可跟踪性此风险可与激高⑶1产品召回或者退回或者企业无法正常运行；不符合质量管理体系IS090012022,可能弓检起查或者审计中产生偏差专尽管不存在对产品或者数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或者工艺与质量数才的中⑵可靠性、完整性或者可跟踪性；此风险可能造成资源的极度浪费或者对企业形象产生较R影响尽管此类风险不对产品或者数据产生最终影响，但对产品质量要素或者工艺与质量数据白何低⑴靠性、完整性或者可跟踪性仍产生较小影响

2、可能性程度P分为四个等级,如下:可能性P描述极高⑷极易发生，如复杂手工操作中的人为失误。