企业内部控制社会责任调研表

企业内部控制调研表-社会责任第四号社会责任是指企业在经营发展过程中应当履行的社会职责和义务，主要包括安全生产、产品质量、环境保护、资源节约、促进就业、员工权益保护等I至少需关注的风险点

（一）安全生产措施不到位，责任不制落实，可能导致企业发生安全事故

（二）产品质量低劣，侵害消费者利益，可能导致企业巨额赔偿、形象受损，甚至破产

（三）环境保护投入不足，资源耗费大，造成环境污染或资源枯竭，可能导致企业巨额赔偿、缺乏发展后劲，甚至停业

（四）促进就业及员工权益保护不够，可能导致员工积极性受挫，影响企业发展及社会稳定执行效果（以达是否已是否己设立到控制目标的序执行号控制要点内控措施相关制度或文件的名称制度条款程度分优/良/备注中/是否是否差）是否设立安全管理部门和安全监督机构，负责企业安全生1产的日常监督管理工作是否已建立安全生产管理体系23是否已建立安全生产操作规范4是否已建立安全生产事故应急处理预案5是否已制定安全生产责任追究制度是否已建立安全生产检查监督机制，确保各项安全措施落6实到位有否组织开展员工安全生产教育，包括思想教育、法规教7育、安全技术教育对于特殊作业人员和特殊资质要求的生产岗位，是否已实8行资格认证制度，持证上岗有否加强生产设备的经常性维护管理，及时排除安全隐患9本年有否组织相关人员参加安全生产事故应急救援预案演10练重大生产安全事故，应当启动应急预案，同时按照国家有11关规定及时报告，严禁迟报、谎报和瞒报是否已建立健全产品质量标准体系12是否有规范生产流程，建立产品质量控制和检验制度13是否已建立供应商目录，并定期对供应商的供货质量状况14进行评估有否加强产品售后服务，发现存在严重质量缺陷、隐患的15产品，是否及时召回或采取其他有效措施最大限度地减低或消除社会危害是否已建立消费者投诉和建议的处理机制16是否有定期召开产品质量分析会1718是否已建立责任危机处理机制19是否已建立环境保护与资源节约制度有否开展宣传教育等有效形式，提高员工的环境保护和资20源节约意识是否有改进工艺流程，降低能耗和污染物排放水平，实现21清洁生产有否加强对废气、废水、废渣的综合治理，建立废料回收22和循环利用制度是否已建立环境保护与资源节约的监控制度定期开展监23督检查，发现问题，及时采取措施予以纠正重视国家产业结构相关政策，特别关注产业结构调整的发24展要求，加快高新技术开发和传统产业改造，实现低投入、低消耗、低排放和高效率是否与员工签订并履行劳动合同，遵循按劳分配、同工同25酬的原则，建立科学的员工薪酬制度和激励机制是否已建立员工薪酬的正常增长机制，切实保持合理水平，26维护社会公平员工工资等薪酬是否及时发放27是否及时办理员工社会保险，足额缴纳社会保险费，保障28员工依法享受社会保险待遇是否按照有关规定做好员工健康管理工作，预防、控制和29消除职业危害是否定期对员工进行体检，建立职业健康档案3031是否按期对职工进行非职业性健康监护32是否对从事有职业危害作业的员工进行职业性健康监护是否遵守法定的劳动时间和休息休假制度，确保员工的休33息休假权利有否加强职工代表大会和工会组织的建设，维护员工合法34权益是否已建立企业内部员工热线、信访接待、内部媒体、员35工建议箱等渠道，保证员工与企业上层的信息畅通是否重视产学研用结合，运用市场机制和手段，积极开展36与高校和科研院所的战略合作，实行优势互补，激发创新活力是否重视和加强与高校和科研院所人才培养和交流，加速科技成果的转化和产业化，使企业获得持续创新的能力37同时促进应用型人才的培养，确保企业发展中亟需人才不断得到补充备注:

1、“制度名称”填列对控制要点进行规范的制度名称

2、“制度条款”填列对控制要点进行规范的制度内容在制度中的具体条款。