《审核概论》高频考试知识点

《审核概论》高频考试知识点第一章审核基础知识11第一节概述11

一、什么是审核

二、与“审核”有11关的国际标准11

三、审核是审核员的基本功11第二节审核的基本概念和分类11

一、审核的基本概念11

（一）对“审核”的理解11

二、审核的分类11

（一）按审核委托方划分的审核类型

11.第一方审核

111.第二方审核

211.第三方审核312

（二）按认证审核时序划分的审核类型12

（三）在特殊情况下的审核类型

12.结合（多体系）审核

112.联合审核

212.特殊审核312

（四）按领域划分的审核类型12

三、与“审核”有关的重要术语及概念12

（一）审核准则12

四、认证人员的自我管理28第一章审核基础知识第一节概述

一、什么是审核

二、与“审核”有关的国际标准

三、审核是审核员的基本功第二节审核的基本概念和分类

一、审核的基本概念

（一）对“审核”的理解审核由一系列相关过程和活动构成从审核启动一直到审核结束，都必须要形成文件审核过程应“形成文件〃是指审核过程的策划准备、实施、结果均要形成文件，如审核计划、检查表、记录审核证据的表单、不符合报告等,从而体现审核活动的专业化和规范化

二、审核的分类

（一）按审核委托方划分的审核类型.第一方审核1第一方审核又称内部审核，由组织自己自或以组织的名义对自身进行的审核这种审核为有效的管理评审和改进措施提供信息.第二方审核2第二方审核是由组织的相关方（如顾客）或由其他人以相关方的名义进行的审核在有合同意向时，对组织进行初步评定，以确定是否选择作为合格的供方.第三方审核3

（二）按认证审核时序划分的审核类型

（三）在特殊情况下的审核类型.结合（多体系）审核1结合审核是两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核，如质量管理体系与环境管理体系、职业健康安全管理体系等一起被审核结合审核的客体即受审核方是同一个，审核的对象是两个或两个以上的管理体系结合审核也可以是管理体系与产品和（或）服务和过程的审核的结合（一客多对象）.联合审核

2.特殊审核3

（四）按领域划分的审核类型

三、与“审核”有关的重要术语及概念

（一）审核准则审核准则可以包括适用的方针、程序或要求，“要求〃可以是标准要求、法律法规要求、管理体系要求、合同要求或行业规范要求等

（二）审核证据审核证据是与审核准则有关的并且能够证实的事实陈述或其他信息

（三）审核发现审核员将现场看到、收集到的审核证据对照标准和相关要求进行评价，开出了不符合报告，这是（审核发现）标准对审核发现的定义是〃将收集到的审核证据对照审核准GB/T19011则进行评价的结果〃

（四）审核结论审核结论以审核发现为基础

1..审核结论与审核目的和审核发现密切相关2标准对条款“准备审核”结论中的规定

3.IS017021-1对照审核目的和审核准则，审查审核发现和审核中获得任何其他适用的信息，并对其不符合进行分级

（五）审核证据、审核发现和审核结论之间的关系

四、审核常用的术语和定义第三节审核原则

一、审核的特征审核的定义揭示了审核目的和审核特点，而审核的“系统性〃、独立性〃形成文件〃的三个特点奠定了审核的基础，揭示了审核具有的公正性、客观性和独立性的基本特征

二、审核遵的原则★【问答题】审核原则的作用？基于风险的方法的作用和目的是什么？【参考答案】审核原则能使审核成为一种有效的和可靠的工具来支持管理方针的实1现和管理过程的控制，并能为组织采取改进其绩效的措施提供信息遵循这些原则又是得出相应和充分的审核结论的前提它能使彼此独立工作的审核员在类似的情况下得出类似的结论基于风险的方法应考虑审核过程中对审核计划实施和审核报告的影响，2目的是是确保受审核方的重要事项被审核关注并达成审核方案的目的任何审核客观上都存在着风险，在一定程度上必然受到时间、资源和各种条件的限制一是审核员在有限时间内和有限资源条件下，不可能对被审核的管理体系覆盖的所有活动都审核到，使得审核通常采用抽样的方式进行；二是有时由于保密要求或其他原因，审核员未必能够接触到所有有关的信息因此，审核只能建立在可以获得的抽样信息的基础上

三、审核遵循原则的意义第四节认证中的审核活动

一、审核是认证的关键活动之

一二、管理体系认证、产品认证和服务认证中的审核活动第二章审核方案管理第一节概述

一、审核方案定义审核方案是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核的安排（两个特定）

二、审核方案管理流程

三、审核方案的内容及审核方案管理

（一）审核方案的主要内容审核方案内容

1..审核方案分类2（）依据审核目的分类1依据审核目的，审核方案可划分为第一阶段审核方案、第二节阶段审核方案、监督审核方案、提前较短时间的审核（必要时）方案、再认证审核方案等（）依据审核方式分类2（）依据不同需求分类3

（二）审核方案的管理第二节建立审核方案的目标

一、审核方案的目标

二、管理体系认证中确立审核方案的目标

三、产品认证、服务认证中确立审核方案的目标审核方案的目标例子可以包括下列各项一一确定改进管理体系及其绩效的机会；——评价受审核方的能力以确定其背景；一一评价受审核方确定风险和机遇的能力，确定并实施有效的行动来应对；——符合所有相关要求，例如法律法规要求，合规承诺，管理体系标准认证；一一获得和保持对外部供方能力的信心；——确定受审核方管理系统的持续适宜性、充分性和有效性；一一评价管理体系的目标与管理体系方针、组织总体目标的兼容性和一致性第三节建立审核方案

一、审核方案管理人员的作用和职责

二、审核方案管理人员的能力

三、确定审核方案的资源审核方案的资源，适用时可包括（人力资源、技术资源财务资源、时间资源）审核方案的资源，适用时可包括实施审核活动所必备的财务资源（审核员的培训费用）；设施资源（审核期间的办公设施）；人力资源（如审核员、技术专家）；技术资源（包括专业审核指导书、专业培训、某专业领域法律法规的要求、某专业领域重要环境因素和重大危险源控制要求、行业行政许可要求等）；时间资源（如审核时间、审核人员路途所需时间）；后勤资源（审核人员的交通和食宿安排）；其他资源（如通信工具、审核工作文件、信息资源等）

四、确定审核方案的程序

五、确定审核方案的范围和详略程度

六、识别和评价审核方案的风险第四节审核方案的实施

一、审核方案管理人员应做的工作

二、规定每次审核的目标、范围和准则

三、选择和确定审核方法

四、选择审核组成员

五、为审核组长分配每次的审核职责

六、审核计划

七、管理审核方案的调整

八、管理审核方案的结果

九、管理和保持审核方案记录要求审核方案管理人员应确保审核记录的形成、管理和保GB/T19011持，以证明审核方案的实施第五节审核方案监视、评审和改进

一、监视和评审的目的

二、监视和评审的内容第六节认证机构对审核方案的管理

一、审核方案的文件化

二、审核方案的管理内容

三、增值审核的“五段十八要点”第三章审核过程第一节概述

一、审核的阶段和活动

二、典型的审核与认证流程

三、审核阶段活动适用度审核各阶段活动的适用程度取决于具体审核范围和复杂程度，以及审核结论的预期用途第二节审核的启动

一、与受审核方建立联系建立初步联系的目的是获得用于策划审核的相关文件和记录信息，包括组织已经识别的风险和机会，以及如何应对这些风险和机会的信息

二、确定审核的可行性

三、审核不可行性的替代建议当审核不可行时，双方应提出替代建议，并协商一致，如推迟审核、改变审核目的、调整审核范围等第三节审核活动的准备

一、文件化信息的评审

（一）文件化信息评审的目的

（二）文件化信息评审的要求

（三）文件化信息评审的依据和内容

（四）文件化信息评审的方式

（五）文件化信息评审的实施文件化信息评审人员

1..文件化信息评审2按照文件评审依据，对照有关标准规范要求作出判断，如有不符合、不适宜或不充分，应形成书面文件评审意见，并以文件评审报告的形式，通知审核委托方和审核方案管理人员及受审核方

（六）审核准备阶段文件化信息评审的结论

（七）文件化信息评审应注意的问题（）审核准备阶段文件化信息评审示例A

二、编制审核计划

（一）审核计划的作用

（二）审核计划的内容

（二）审核证据13

（三）审核发现13

（四）审核结论13审核结论以审核发现为基础

1.

13.审核结论与审核目的和审核发现密切相关……213标准对条款“准备审核”结论中

3.IS017021-1的规定13

（五）审核证据、审核发现和审核结论之间的关系.13

四、审核常用的术语和定义13第三节审核原则13

一、审核的特征13

三、审核遵循原则的意义14第四节认证中的审核活动14

一、审核是认证的关键活动之一14

二、管理体系认证、产品认证和服务认证中的审核活动.14第二章审核方案管理15第一节概述15

一、审核方案定义15

二、审核方案管理流程15

三、审核方案的内容及审核方案管理15

（一）审核方案的主要内容15

（三）编制审核计划应考虑的因素.审核活动的风险、审核范围及目标1在编制审核计划时，审核组长应考虑审核活动对受审核方的过程的风险和影响、审核的范围和复杂程度以及实现审核目标的不确定因素，包括适当的抽样技术，如（条件抽样或统计抽样）.审核的类型和阶段2结合审核的审核计划应覆盖审核范围内每一个（管理体系标准、技术要求、规范）所适用的全部范围的活动.审核的工作量及时间3（）影响审核计划工作量和审核时间的因素

（1）确定审核时间2审核人日数表中的员工是指孚管理体系覆盖范围内的所有人，包括长期和非长期的员工，如季节工、临时工、分包员工等.审核多场所（现场）的抽样

4.审核任务的分配

5.审核路线6

（四）审核计划的批准、确认和修改

（五）编制审核计划应注意的问题

（六）管理体系审核计划示例

三、审核组工作分配

四、准备工作文件第四节审核活动的实施

一、管理体系认证初次审核的两人阶段

二、举行首次会议

三、审核实施过程中的文件化信息的评审

四、审核中的沟通

五、向导和观察员的作用与职责

六、信息的收集和验证

（一）信息源的确定

（二）信息收集和验证的步骤

（三）收集信息的方法和技巧互动的审核技术主要是指（审核组与受审核方人员）的相互交流.面谈

1.观察2在审核过程中，审核员应针对审核范围内不同活动、场所的不同特点,仔细观察（运行所需工作环境、设备设施等条件、活动的运行状况、环境因素及危险源的分布和控制、相关人员的操作活动）等，获得有益的信息.文件和记录评审3实施文件评审，审核员应考虑文件所提供信息的（完整性、正确性、一致性、现行有效性）在对形成文件的信息进行评审的过程中，审核员应考虑形成文件的信息中所提供的信息是否完整、正确、一致、现行有效，和所评审的文件的信息是否覆盖审核的范围并提供足够的信息来支持审核目标

（四）信息验证与获得和记录审核证据.验证信息获得审核证据1哪些方法可以对收集到的信息进行验证（与相关标准、文件化信息、适用法律法规进行对照；通过现场观察；必要时，进行实际测量）为获得审核证据，审核员在需要时应对收集的信息进行验证，验证信息的方法通常包括（）将现场观察相关活动和过程的实际操作、所核查相应的记录，1与相关标准、文件化信息的规定对照，以证实记录中体现的某项活动和过程的结果，以及记录中提供的信息内容、实际操作与标准、文件信息规定的一致性；（）通过对活动和过程的观察，来证实面谈或查阅记录时所获得信2息的准确性和真实性；（）通过必要的实际测量证实活动和过程的结果或记录的符合性、3有效性和真实性；（）其他适用的证实方法，例如，对比分析来自不同职能和层次的对同一活动或过程的信息，以验证信息的真实性等

4.记录审核证据2

（五）审核活动实施过程的控制

（六）审核记录

七、形成审核发现

（一）确定审核发现

（二）评审和汇总审核发现审核组应根据需要，在（审核的适当阶段）评审审核发现审核组应当根据需要在审核的适当阶段，通常是在审核组内部沟通会议上（如每天审核结束后和/或全部审核活动完成后）共同评审审核发现

（三）记录审核发现

（四）与多个准则相关的审核发现的处理

（五）评审不符合及分级

（六）编制不符合报告

八、审核结论

九、举行未次会议第五节审核报告的编制和分发

一、审核报告的编制【多选题】审核报告应当提供完整、准确的审核证据，并包括和引用审核发现及相关证据；审核委托方；审核组和受审核方在审核中的参与人员内容审核报告包括并引用以下内容审核目标；1审核范围，尤其是应当明确审核的组织单元和职能单元、现场2区域、过程/活动；明确审核委托方；3明确审核组和受审核方在审核中的参与人员；4进行审核活动的日期和地点；5审核准则；6审核发现和相关证据，如审核综述、受审核方管理体系符合7性、有效性评价结果等；审核结论；8关于对审核准则遵守程度的陈述9适当时，审核报告可包括或引用对审核方案或后续审核的影响；审核过程综述；识别的良好实践内容适当时，审核报告可包括或引用以下内容包括日程安排的审核计划；1审核过程综述，包括遇到的可能降低审核结论可靠性的障碍；2确认在审核范围内，已按审核计划达到审核目标；3（）尽管在审核范围内，但没有覆盖到的区域；4（）审核结论综述及支持审核结论的主要审核发现;5（）审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见；6（）改进的机会（如果审核计划有规定）；7（）识别的良好实践；8（）商定和后续行动计划（如果有）；9（）关于内容保密性质的声明；10（）对审核方案或后续审核的影响；11（）审核报告的分发清单12注审核结论属于应当报告的内容

二、审核报告的分发

三、审核报告提纲及示例第六节审核完成与后续活动的实施

一、审核的完成

二、审核后续活动的实施第四章审核关键技术第一节概述

一、与审核技术有关的几人基本概念

二、对审核技术的基本认识审核技术包括（专业技术和评价技术）

（一）基本认识

（二）审核技术关乎“专业

（三）审核的核心技术是“评价技术第二节审核技术

一、审核技术的构成

二、审核的基本方法

（一）审核技术路线抽样

（二）审核的基本方法

（三）审核思路.审核方式总概有几种方式1审核方式总概有以下几种方式（）顺向追踪；（）逆向追溯;12（）基于过程的审核；（）按照部门的分工审核

34.审核的关注点和正确方式的选择2

三、基于过程的审核

四、远程审核技术第三节审核关键技术的应用

一、有关审核关键技术的研究

二、审核关键技术的应用第五章认证人员的能力要求第一节能力的构成

一、概述

二、能力

三、人员能力水平

四、构建审核知识体系第二节认证人员能力要求

一、认证人员的基本要求

二、认证人员的能力要求第三节审核员能力要求

一、相关标准、规范的有关要求

二、审核员和审核组

三、审核员能力构成

（一）审核员的个人行为

（二）审核员通用知识和技能

（三）审核员特定知识和技能.特定知识和技能

1.管理体系审核员的寺定知识和技能2（）质量管理领域审核员的专业知识和技能

（1）环境管理领域审核员的专业知识和技能2环境管理领域审核员的专业知识和技能

①环境管理的方法和技术；

②环境科学和技术；

③环境运作的技术和环境因素网络访问控制技术属于信息安全管理体系领域内容（）信息安全管理体系第四节审核元能力需求分析与评价

一、3人员能力需求分析与评价系统

二、能力需求分析与评价系统的应用

三、审核员能力评价的实施

（一）自能力评价过程.基本出发点

1.能力准则和能力评价准则的确定

2.能力评价流程

3.能力评价的方法4人员的评价方法可以分为五大类记录审查、意见反馈、面谈、观察和考试

（二）审核员能力评价的实施

（三）审核员的专业能力评价第五节认证人员管理

一、认证人员的管理制度

二、认证人员职业道德要求

三、认证机构对认证人员的能力管理

四、认证人员的自我管理百度，国家注册审核员，注册审核员考试科目,管理体系审核员考试，审核员考试高频考点,认证通用基础，审核概论.审核方案内容

115.审核方案分类215

（二）审核方案的管理15第二节建立审核方案的目标15

一、审核方案的目标15

二、管理体系认证中确立审核方案的目标15

三、产品认证、服务认证中确立审核方案的目标16第三节建立审核方案16

一、审核方案管理人员的作用和职责16

二、审核方案管理人员的能力16

三、确定审核方案的资源16

四、确定审核方案的程序17

五、确定审核方案的范围和详略程度17

六、识别和评价审核方案的风险17第四节审核方案的实施17

一、审核方案管理人员应做的工作17

二、规定每次审核的目标、范围和准则17

三、选择和确定审核方法17

四、选择审核组成员17

五、为审核组长分配每次的审核职责17

六、审核计划17

七、管理审核方案的调整17

八、管理审核方案的结果

九、管理和保持审核方案记17录17第五节审核方案监视、评审和改进17

一、监视和评审的目的18

二、监视和评审的内容18第六节认证机构对审核方案的管理18

一、审核方案的文件化18

二、审核方案的管理内容18

三、增值审核的“五段十八要点”18第三章审核过程18第一节概述18

一、审核的阶段和活动

二、典型的审核与认证流18程18

三、审核阶段活动适用度18第二节审核的启动18

一、与受审核方建立联系18

二、确定审核的可行性18

三、审核不可行性的替代建议18第三节审核活动的准备19

一、文件化信息的评审19

（一）文件化信息评审的目的19

（二）文件化信息评审的要求19

（三）文件化信息评审的依据和内容19

（四）文件化信息评审的方式19

（五）文件化信息评审的实施19文件化信息评审人员

1.

19.文件化信息评审219

（六）审核准备阶段文件化信息评审的结论19

（七）文件化信息评审应注意的问题19

（八）审核准备阶段文件化信息评审示例19

二、编制审核计划19

（一）审核计划的作用19

（二）审核计划的内容19

（三）编制审核计划应考虑的因素20审核活动的风险、审核范围及目标L

20.审核的类型和阶段

320.审核的工作量及时间

420.审核多场所（现场）的抽样

520.审核任务的分配

620.审核路线720

（四）审核计划的批准、确认和修改20

（五）编制审核计划应注意的问题

（六）管理体系审核计划示例2020

三、审核组工作分配21

四、准备工作文件21第四节审核活动的实施21

一、管理体系认证初次审核的两人阶段21

二、举行首次会议21

三、审核实施过程中的文件化信息的评审21

四、审核中的沟通21

五、向导和观察员的作用与职责21

六、信息的收集和验证21

（一）信息源的确定21

（二）信息收集和验证的步骤21

（三）收集信息的方法和技巧

21.面谈

121.观察

221.文件和记录评审321

（四）信息验证与获得和记录审核证据

22.验证信息获得审核证据

122.记录审核证据223

（五）审核活动实施过程的控制23

（六）审核记录23

七、形成审核发现23

（一）确定审核发现23

（二）评审和汇总审核发现23

（三）记录审核发现23

（四）与多个准则相关的审核发现的处理23

（五）评审不符合及分级23

（六）编制不符合报告23

八、审核结论23

九、举行未次会议23第五节审核报告的编制和分发23

一、审核报告的编制23

二、审核报告的分发25

三、审核报告提纲及示例25第六节审核完成与后续活动的实施25

一、审核的完成25

二、审核后续活动的实施25第四章审核关键技术25第一节概述25

一、与审核技术有关的几人基本概念25

二、对审核技术的基本认识

（一）基本认识2526

（二）审核技术关乎”专业26

（三）审核的核心技术是“评价技术26第二节审核技术26

一、审核技术的构成26

二、审核的基本方法26

（一）审核技术路线抽样26

（二）审核的基本方法26

（三）审核思路

26.审核方式总概有几种方式

126.审核的关注点和正确方式的选择226

三、基于过程的审核26

四、远程审核技术26第三节审核关键技术的应用26

一、有关审核关键技术的研究26

二、审核关键技术的应用26第五章认证人员的能力要求26第一节能力的构成26

一、概述26

二、能力27

三、人员能力水平27

四、构建审核知识体系27第二节认证人员能力要求27

一、认证人员的基本要求27

二、认证人员的能力要求27第三节审核员能力要求27

一、相关标准、规范的有关要求27

二、审核员和审核组27

三、审核员能力构成27

（一）审核员的个人行为27

（二）审核员通用知识和技能27

（三）审核员特定知识和技能

27.特定知识和技能

127.管理体系审核员的寺定知识和技能227第四节审核元能力需求分析与评价28

一、人员能力需求分析与评价系统28

二、能力需求分析与评价系统的应用28

三、审核员能力评价的实施28

（一）自能力评价过程

28.基本出发点

128.能力准则和能力评价准则的确定

228.能力评价流程

328.能力评价的方法428

（二）审核员能力评价的实施28

（三）审核员的专业能力评价28第五节认证人员管理28

一、认证人员的管理制度28

二、认证人员职业道德要求28

三、认证机构对认证人员的能力管理28。