工程监理单位管理办法

建设投资有限公司工程监理单位管理办法（试行）第一章总则第一条为提高工程建设管理水平，规范施工监理工作,强化监理单位对工程质量、安全文明、进度管理上的作用，现根据《工程施工监理规范》、《建设工程安全管理条例》等法律、法规并结合公司项目管理需要，特制订XX建设投资有限公司工程监理单位管理办法（以下简称本办法）第二条本办法适用于公司管理的所有监理单位第三条公司项目部负责从事对监理单位的管理及考评打分工作，有以下主要职责

1.检查监理单位合同履约情况；

2.审批监理规划（或计划，下同）及监理实施细则；

3.监督、检查现场监理工作是否按照国家规范、监理规划、监理实施细则、监理管理办法及监理合同的相关规定展开；

4.对进场监理人员进行审核、监督，督促监理单位更换不合格的监理人员；

5.协调解决监理工作中遇到的有关问题；

6.组织对现场监理机构的检查和考评打分第四条公司调度督查办公室负责对监理单位的考评过程进行监督，根据项目部提供的监理单位考评分数，结合日第四十条监理单位变更监理人员同时需要进行备案人员变更的，需先按本办法完成人员变更申请手续，同意变更后，再按主管部门要求进行备案人员变更，凡是未申请人员变更的，一律不得进行备案人员变更手续第四十一条业主项目部将对主要监理人员实行监理人员黄红牌管理办法，按规定对违规的监理人员给予黄牌警告直至红牌清退第四十二条凡发现有下列情况之一的，将亮红牌清退出场，并给与通报

1.拒不执行监理规划、监理实施细则、监理制度、监理程序、技术规范、技术标准、设计图纸、合同文件，我行我素，随意降低质量技术标准，盲目审批与签认事项；

2.未对现场施工实施有效控制，未及时发现并制止违规施工行为，所监理项目出现重大工程质量事故；

3.受贿索贿，吃拿卡要，利用职务之便向承包人、供应商介绍施工队伍或供应商，介绍亲戚朋友到承包人、供应商单位供职；

4.在收方与计量中未履职尽责，或配合施工单位弄虚作假的；

5.编造假资料、假监理凭证；

6.无证或持假证；

7.其他严重违纪、违规、失职行为第四十三条凡发现下列情况之一的，将给予黄牌警告:

1.不熟悉监理规划、监理实施细则、监理制度、监理程序、技术规范、技术标准、设计图纸、合同文件，盲目监理;

2.检查、旁站、检测、抽检工作不到位；

3.无故拖延监理工作，服务不及时；

4.监理资料、监理日志不齐全，资料混乱；

5.其他一般违纪、违规、失职行为经核查属实的第四十四条在一个年度内或者项目施工周期（不足一年）内监理人员被给予黄牌累计达到3次的，则转变为红牌,项目部应勒令该监理人员退场，更换监理人员同时更换进场人员的资质条件，包括学历、职称、专业资格证书、工作经历及身体条件不应低于被更换人员第五章监理单位的考评第四十五条评价依据国家、省、市、区有关建设工程的法律法规，施工合同、监理合同、中标通知书、招标文件、投标文件及附件、施工图纸和设计变更、施工组织设计、监理规划、监理实施细则、规范标准，及有关技术文件、质量安全文明施工规范性文件及组成合同的其他文件和公司工程管理体系制度第四十六条评价方式对各项目监理单位的考评方式分为半年度评价及年度评价半年度评价由公司项目部和调度督查办对各项目监理单位按照附件二《监理单位评价表》进行考评，主要从安全、文明、质量、进度、成本、资料、协调管理及特定加减分项等方面对监理单位进行评价对监理单位的年度考评分数为半年度考评分数的加权平均值第四十七条评价等级对监理单位的评价满分为100分，分为五个等级:A:95分以上（含95分）B85分-95分（含85分）C75分-85分（含75分）D60分-75分（含60分）E60分以下第四十八条评价指标及权重

（一）固定评价指标:序号评价指标单项总分安全、文明、防疫管理1202质量管理253进度管理20成本管理4155资料管理10协调能力610

（二）特定加减分项指标:

1.项目被评为区级红榜/流动红旗+3分；被评为市级红榜/流动红旗+5分；

2.项目举行公司内部项目观摩活动加2分，区级观摩活动加4分，市级以上加6分；

3.项目被区级通报（黑榜或十差）扣5分，市级通报（黑榜或十差）扣8分

4.在公司第三方检查中，市政类项目文明施工问题5条以上且排名倒数第一的扣3分，倒数第二的扣2分，倒数第三额的扣1分；房建及结构工程项目较大及重大安全隐患6条以上的且排名倒数第一的每次扣2分；综合检查监理管理行为问题8条及以上的，扣2分；疫情防控问题5条及以上的扣1分

5.公司调度办下达的通知文件（包括但不限于整改通知、防汛通知、防疫通知等）未及时回复、上报资料弄虚作假的,每次扣2分

6.未按要求参加调度督查办组织的会议、培训的，每次扣2分第四十九条对监理单位的评价应统筹进行，各项目部对监理评分后，应以部门为单位按照附件六《工程监理单位考核评价汇总表》将各项目监理评分情况进行汇总，经部门负责人审核签字加盖部门章后，与附件二《监理单位考评表》一起报送至调度督查办全公司所有被评价为A的监理单位数量原则上不超过3家，被评价为B的项目不超过5家第五十条监理单位有以下情形之一的，半年度评价直接定为E级

1.建设工程发生安全事故造成人员重伤及死亡的；

2.建设工程发生安全事故、火灾事故虽未造成人员死亡但对公共安全构成严重威胁或者社会影响恶劣的；

3.监理方玩忽职守，监管不到位或知情不报、与施工方恶意串通欺瞒建设单位，造成重大损失的；

4.评价周期内，因质量、安全、文明、防疫受各级行政部门通报批评或发文督办的（含市、区两级黑榜）两次及以上的；

5.评价周期内监理所监督项目被公司第三方评估单位评估打分连续两次被评为倒数第一的第五十一条监理单位有以下情形之一的，年度评价直接定为E级

1.建设工程发生安全事故造成人员重伤及死亡的一票否决，直接评价为E,且在进行年度评价时，当期评分按照不超过60分进行加权平均计分；

2.建设项目发生重大质量事故的；

3.该年度内连续两个月或年度内三次以上因质量、安全、文明、防疫受各级行政部门通报批评（含市、区两级黑榜）；

4.该年度监理所监督项目被公司第三方评估单位评估打分三次被评为倒数第一的第六章考评奖惩第五十二条评价结果考核根据对各项目监理单位最后的评定等级，公司项目部对各监理单位采取以下管理措施

1.年度内评分为A级的监理单位，由公司项目部组织对其所属公司发送褒扬文件，并授予“优秀监理项目部奖牌；

2.年度评价得分为D级的，对监理单位提出批评警告，由公司项目部责成其更换不称职监理人员，并按照合同约定追究其违约责任

3.半年度评价为E级的，由公司项目部发函警告并限期整改，责成其更换不称职监理人员，并按照合同约定追究其违约责任对于因整改不力给公司造成经济或声誉损失的，由公司按照合同约定追究其违约责任

4.年度评价为E级的，项目部除采取以上措施外，应更换监理总监或者总代，同时将视情节采取加大监管力度、增加检查频次、列入不合格供方名录等措施，并在全公司范围内通报批评,向各相关部门提出合作风险预警，强化合同履约条款，加重违约责任等第五十三条对于年度考评为A级的监理单位，除第五十二条奖励外，同时根据合同相关约定进行奖励对于半年度评价为E的监理项目部，公司项目部按照监理合同给予监理单位处罚，合同中无具体处罚条款的，按照《城投负面通报项目的处理实施细则》进行处理第五十四条对于年度评价为E的监理单位，除按照本办法第五十二条处理外，项目部应责成监理单位更换总监或者总代第五十五条如本办法规定与履约合同或公司其他管理办法相冲突者，以较严格条款执行，不冲突则累加执行第七章附则第五十六条本办法由调度督查办公室负责解释和修订，自印发之日起开始实施附件

1.工程开工条件验评评分表

2.监理单位评价表

3.工程监理单位人员登记表

4.工程监理单位人员更换申请表

5.工程监理单位主要人员请假表

6.工程监理单位考核评价汇总表工程名称验评时间施工单位监理单位验评项目验评内容分值评分备注5完成了设计交底、图纸会审施工组织设计经审批通过5有安全技术保证措施、质量保证措施、防疫保证措施5施工技术准备5拟进行工序作业人员进行了安全技术交底及技术交底（35分）5有安全环保管理制度、安全技术操作规程拟进行工序有专项施工方案、应急预案5施工进度计划（含经审批的分解计划）、工程划分及检验批计划5项目经理与主要管理人员实际到岗6人员、机械新进人员全员进行了安全教育培训并考核合格6准备现场管理及作业人员着装统一（安全帽、反光背心）6（30分）人员实名制进行管理、特种人员持证上岗6主要施工机械已落实6设置标准围挡含喷淋、现场封闭式管理、5施工临建设施达标、现场大门、实名制通道达标、设置防疫值守点5施工图牌及标识标牌5施工现场准备设置车辆冲洗设施5（35分）有扬尘治理措施（扬尘监测、喷淋系统、裸土覆盖）5现场用电满足施工要求5临建消防设置、器具齐全5应得分此表作为开工令签发前置条件，85分（含85分）以上为合格，各单位须严格遵守，建设工地开工前标准化验评合格后方可正常组织施工！上述各项指标要求详见《武汉市建设工地文明施工标准化图册（2022年版）》监理单位评价结论口合格□不合格施工单位监理单位建设单位（签章）（签章）（签章）项目部负责人监理部负责人业主代表监理单位评价表受评单位项目名称专项工作评价单项计分评分安全、文明施工、防疫管理（从人员配置、审核施工单位安全体系、资料、组织安全会议、隐患排20查情况，危大工程验收、应急管理、日常巡视等方面评价）质量管理（监理人员配置、材料、构配件入场检验、组织隐蔽工程、检验批、25分项工程、分部工程及竣工验收情况、图纸熟悉程度、见证取样、审核施工单位质量体系、技术方案情况、现场旁站监督、质量日常巡视、检查、质量通知单的签发与整改情况）进度管理（审核施工单位进度计划、对实际进度与计划进度进行对比分析，及20时督促施工单位进度纠偏、全过程监控施工进度情况、分部分项验收、竣工验收管理情况）成本管理（工程量、图纸熟悉程度、工程量计量及审核情况、进度款审核情况、15索赔管理情况、材料及供应商考察、设计变更、签证管理等）资料管理（监理规划、细则编制报备情况、监理日志、旁站记录完备情况、监10理例会会议纪要、月年报编制情况、施工单位安全、质量、进度、成本类报验文件审批管理情况）协调能力（积极主动地与各单位进行协调，方法得当，工程配合有力，能够在10协调中解决问题，并能在他人需要的情况下适时提供帮助和协作）合计100业主代表签字评价日期特定加减分项加减分

1.项目被评为区级红榜/流动红旗+3分；被评为市级红榜/流动红旗+5分；

2.项目举行公司内部项目观摩活动加2分，区级观摩活动加4分，市级以上加6；

3.项目被区级通报（黑榜或十差）扣5分，市级通报（黑榜或十差）扣8分

4.在公司第三方检查中，市政类项目文明施工问题5条以上且排名倒数第一的扣3分，倒数第二的扣2分，倒数第三额的扣1分；房建及结构工程项目较大及重大安全隐患6条以上的且排名倒数第一的每次扣2分；综合检查监理管理行为问题8条及以上的，扣2分；疫情防控问题5条及以上的扣1分

5.公司调度办下达的通知文件（包括但不限于整改通知、防汛通知、防疫通知等）未及时回复、整改资料弄虚作假的，每次扣2分

6.未按要求参加调度督查办组织的会议、培训的，每次扣2分总分合计是安全生产事故一票否决项□否□（发生重伤或者死亡事故直接评价为E）评定等级调度督查办评价人员:日期:常管理及主管部门通报情况对监理单位考评等级进行评定第二章监理工作的基本要求第五条从事施工监理活动，须遵循守法、诚信、公正、独立、科学的原则第六条监理单位禁止超越、以其他单位的名义承担工程监理业务；禁止允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务，不得转让工程监理业务第七条监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量、建设工期和建设资金使用等方面实施监督，并履行工程质量终身责任制第八条公司在建工程一般按合同约定实行总监负责制各监理单位应按监理合同约定成立现场监理机构，按照招标文件及合同要求任命总监、总监代表等现场负责人第九条监理机构在进场后15个工作日内，应针对项目特点编制《监理规划》，并在第一次工地例会前将监理规划及审查情况报项目部备案第十条监理机构应严格按照经审批、备案的《监理规划》组织开展项目监理工作在实施过程中，如因监理工作实际需要，需对《监理规划》进行调整的，应重新完成内审及备案第十一条监理机构在签发开工令之前应督促施工单位完善开工前的准备工作，对施工单位进行工程开工条件验评，主要从施工技术准备情况、人员和机械设备准备情况、工程监理单位人员登记表单位名称项目名称填报时间:序号姓名职务、岗位名称电话邮箱监理项目部盖章:总监签字工程监理单位人员更换申请表单位名称项目名称更换岗位时间本岗位原监理专业技术职务从事监理年限人员拟新任人员专业技术职务从事监理年限变更原因更换人员相应工作经历（简要说明，后另附简历）申请单位法人代表（签字、盖公章）日期项目部业主代表意见部门负责人（签字）日期分管领导意见日期工程监理单位主要人员请假表项目名称:姓名监理单位请假天数请假起始日期请假事由项目部意见负责人日期分管领导意见签字日期注主要人员为总监及总代（其他监理人员请假应该向监理机构履行请假手续）附件6工程监理单位考核评价汇总表评分年度汇总时间:序上半年评上半年等下半年评下半年等项目名称监理单位名称年度评分年度评定等级备注号分级分级注发生重伤或者死亡事故直接评价为E,年度加权评分按照不过60分进行加权评分汇总人部门负责人（签章）:-23--24-施工现场准备情况三个方面进行评价，并按照本办法附件一填写《工程开工条件验评评分表》，评分表经施工、监理盖章签字后报项目部甲方代表复核，未进行验评、验评不合格、复核不通过的项目不允许擅自开工第十二条监理单位必须按照城投的要求按时报送各类相关报表，定期向项目部上报月、年报报告的内容应包括当期，进度控制、质量控制、投资控制、安全文明管理、防疫管理、实名制管理、存在的问题及建议等第十三条监理单位需定期组织工地例会，正常情况下,监理单位应每周组织监理例会，项目部视情况参加例会，监理单位应在会后及时整理会议纪要，经各方确认后，抄报公司项目部第十四条监理机构应每周开展进度、质量、安全、防疫、文明施工等检查行动，并留好记录包括但不限于视频、照片等，对于重大安全隐患、质量缺陷及管理行为缺陷需及时下发监理通知单，并督促施工单位进行整改及回复第十五条监理机构总监或总代必须陪同业主第三方质量、安全文明评估单位进行检查，并对检查评估过程做好记录，在检查结束后及时督促施工单位对检查的隐患及缺陷进行整改，并对施工单位整改情况进行复查，复查合格后及时上报项目部第十六条监理机构总监及主要管理人员应按照《市城建局关于加强房屋和市政工程人员实名制管理实施方案》

[2021]1797号、《武汉东湖新技术开发区建设管理和交通局建筑管理办公室关于严格落实房屋建筑工地人员实名制管理和扫码进场有关工作的通知》等文件要求，录入实名制平台，并按要求进行实名制考勤第十七条施工过程出现亟待解决的重大问题时，监理单位应及时组织召开监理专题会议研究处理，遇到权限范围内难于协调解决的重大问题应报业主项目部进一步协调解决第十八条当施工现场发生重大质量、安全事故或对工程施工有重大影响的突发事件时，监理机构发现后应第一时间督促承包人采取应急措施，立即报告业主项目部，必要时应积极配合各方进行调查，并提供相关资料第十九条监理机构总监（总代）离汉需提前一天向项目部履行书面请假手续，按照本办法附件五填报《工程监理单位主要人员请假表》原则上每次请假天数不得超过三天,紧急情况可先电话请假，事后再补手续同时，项目总监应满足该月实名制考勤天数要求，若请假后不满足要求，项目部不得批假第二十条监理单位应建立资料管理制度，设资料管理专职人员，按照相关的规定负责监理资料的收集、整理和归档，监督和指导承包单位完善资料，并每季度对施工单位的工程资料进行复查，不满足交付条件的要及时督促施工单位进行整改第二十一条工程竣工阶段，对未完成的工程和工程缺陷的修补、复修及重建过程进行安全监督管理工程竣工后,监理单位应将有关安全生产的技术文件、和相关文件按规定立卷归档第三章过程管理要求第二十二条监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收第二十三条监理单位应书面授权确定项目见证人员见证人员应按要求上在主管部门上传传授权书、进行实名认证登记，并参加见证取样相关知识测试通过能力评价且实名认证、单位授权信息登记完整的见证人员方可承担见证和送样工作第二十四条监理单位应对施工单位项目部的机构组成、人员资格进行审查；对施工单位报审的施工组织设计、施工方案、技术措施、技术交底等技术文件进行审查对施工单位项目质量验收计划及常见工程质量问题预防措施进行审查；对施工单位项目质量保证体系进行审查，并检查其质保体系运行情况第二十五条监理单位应参加施工图纸会审和设计文件交底，参加建设单位组织的工地例会对建筑材料、构配件和设备投入使用或安装前进行审查，组织进行进场材料、构配件、半成品验收及见证取样、送检，见证结构实体检验第二十六条监理单位应对关键部位、关键工序实施旁站监理，做好旁站记录对施工质量进行巡查、平行检查，做好巡查和平行检查记录第二十七条监理单位应组织隐蔽工程、检验批、分项工程、分部工程验收，受委托组织住宅工程分户验收及工程预验收，参加建设单位组织的竣工验收，编写工程质量评估报告第二十八条发现施工单位未按照设计文件施工或违反工程建设强制性标准施工的，签发质量问题整改《监理通知单》，并对质量问题整改情况及结果进行复查对重大质量问题或者发生质量事故的，应当按照建设工程监理规范规定及时签发工程暂停令，并参与质量问题和质量事故的处理第二十九条监理单位应根据工程特点编制监理规划和监理实施细则，将安全生产管理（含危险性较大的分部分项工程）的监理工作内容、方法和措施纳入监理规划和监理实施细则第三十条监理单位应审核施工单位（含分包单位）现场安全生产规章制度的建立和实施情况，审核施工单位安全生产许可证及项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格审核建筑起重机械等特种设备的制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明等文件，核查特种设备的的安装、验收和许可手续监督检查建筑起重机械等特种设备的安全使用第三十一条监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案未经监理单位审查签字认可，施工单位擅自施工的，监理单位应及时下达工程暂停令，并将情况及时书面报告业主项目部第三十二条监理在实施监理过程中，发现工程存在安全事故隐患时，应当及时签发监理通知单，要求施工单位整改情况严重时，应当签发工程暂停令，并应及时报告建设单位施工单位拒不整改或拒不停工时，监理单位应及时向有关部门报告第三十三条危大工程的监理程序1监理单位应审查施工单位编制的危大工程安全专项施工方案，是否符合工程建设强制性标准要求2项目总监理工程师及专业监理工程师，应参加超过一定规模的危大工程专项施工方案专家论证会3监理单位应当结合危大工程专项施工方案编制监理实施细则，并对危大工程施工实施专项巡视检查对超过一定规模的危大工程实行旁站监理4发现施工单位未按照专项施工方案施工的，应当要求其进行整改;情节严重的，应当要求其暂停施工，并及时报告业主项目部5对于按照规定需要验收的危大工程，施工单位、监理单位应当组织相关人员进行验收验收合格的，经施工单位项目技术负责人及总监理工程师签字确认后，方可进入下一道工序6应当建立危大工程安全管理档案监理单位应当将监理实施细则、专项施工方案审查、专项巡视检查、验收及整改等相关资料纳入档案管理第三十四条监理单位应按照主管职能部门的相关要求（包括但不限于武汉市建设工地文明施工标准化图册及武汉市创文明、卫生城市要求）对现场大门、实名制通道、标准化围挡、喷淋、冲洗设施、裸土覆盖、文明施工标识标语、材料堆放、垃圾处理、办公区、生活区卫生等方面对施工单位进行监督管理第三十五条监理单位应根据合同约定及业主要求，认真审查施工方报审的施工总进度计划和阶段性施工计划，定期召开监理工作会议（监理例会），落实施工进度完成情况施工进度落后时，发出指令责成采取相应改进措施，根据工程变更和风险因素发生的具体情况，对施工工期的延期情况进行审核确认，并采取必要调整措施第三十六条监理单位应根据工程进展情况，按程序进行工程计量和进度付款金额审核，使业主投资效益得以保证在实施过程中，要对工程实际完成工程量与计划完成工程量进行对比，动态掌握实际投资与计划投资的偏差程度，把握业主投入资金与工程进度的合理联动对工程变更情况进行评估，进而合理修订投资控制目标，实现业主对项目投资额变化的全局掌控第三十七条监理单位应认真掌握和熟悉施工合同文件，努力促使合同双方提高合同意识、认真履行合同，及时做好协调，协助合同双方做好预控和预防索赔的管理，努力消除可能导致合同纠纷和索赔时间的发生的因素，促使工程项目的顺利进展第四章监理人员的管理第三十八条监理单位应在进场一周内按照附件三提交《工程监理单位人员登记表》，监理人员的更换应按本办法规定执行第三十九条监理单位的人员变更应按照本办法附件四填报《工程监理单位人员更换申请表》，经审批同意后才能进行更换，变更原则、条件及程序如下

（一）变更原则

1.变更监理人员必须事先取得项目部的批准；

2.如无特殊原因，监理人员一律不得变更；

3.监理人员变更总数量不得超过合同总人数的30%

（二）o监理人员变更应符合以下条件

1.变更理由充分；

2.更换进场人员的资质条件，包括学历、职称、专业资格证书、工作经历及身体条件不应低于被更换人员

（三）人员变更审批程序

1.监理机构向业主项目部提交书面变更申请（需由监理单位法人或法人授权人签字及加盖公章），并附拟更换进场人员的资质、资历证明材料；

2.业主项目部对监理人的人员变更申请进行审查（必要时对拟进场人员进行面试），确认变更理由充分、拟进场人员资质条件符合要求后，按照审批权限完善审批手续。