内部控制自我评价

内部控制自我评价内部控制自我评价采购、人力资源、行政管理、财务管理等整个生产经营过程的一系列内部管理制度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成为了规范的管理体系、控制措施2公司在职责分工控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序职责分工控制对各个部门、环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离授权审批控制公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的授权控制；对日常的生产经营活动采用普通授权；对非时常性业务交易，如对外投资、发行股票等及重大交易作为重大事项，实行特殊授权日常经营活动的普通交易采用由各子公司或者部门按公司相关授权规定逐级审批制度，总经理（总裁）有最终决定权；重大事项按公司相关制度规定由董事会或者股东大会批准会计系统控制按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定建立了规范、完整的财务管理控制制度以及公司董事会根据基本规范及配套指引对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险水平等因素，研究确定了合用本公司的内部控制缺陷具体认定标准公司将内控缺陷按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和普通缺陷一个或者多个控制缺陷的组合,可能导致企业严重偏离控制目标缺陷的为重大缺陷一个或者多个控制缺陷的组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标的缺陷为重要缺陷除重大缺陷、重要缺陷0之外的其他缺陷为普通缺陷内部控制缺陷严重程度由缺陷发生时实际给企业造成或者可能给企业造成的财务报告错报金额或者资产损失金额的影响来确定针对财务报告目标和资产安全目标，公司制定了定量标准,具体如下:财务报告的重大缺陷为财务报告错报金额大于或者等于上个会计年度经审计的年度合并财务报告中总资产重要缺陷为财务报告错报金额大于普通缺1%;陷标准,但小于重大缺陷金额标准;普通缺陷为财务报告错报金额低于或者等于重大缺陷金额标准资产安全的重大缺陷为资产损失金额大于或者等50%o于上个会计年度经审计的年度合并财务报告中总资产重要缺陷为资产损1%;失金额大于普通缺陷标准，但小于重大缺陷金额标准;普通缺陷为资产损失金额低于或者等于重大缺陷金额标准50%o针对战略与经营目标，合法合规目标，公司制定了定性标准,具体如下:战略与经营的重大缺陷为对公司的战略制定、实施,对公司经营产生重大影响;重要缺陷为对公司的战略制定、实施，对公司经营产生中度影响;普通缺陷为对公司的战略制定、实施，对公司经营产生轻微影响合法合规的重大缺陷为对公司声誉有重大负面影响;发生重大违规事件;重要缺陷为对公司声誉有中度负面影响;个别事件受到政府部门或者监管机构处罚;普通缺陷为对公司声誉有轻微负面影响;个别事件受到政府部门或者监管机构问责凡具有以下特征的缺陷,需定义为重大缺陷、发现公司管理层存在的任何程度的舞弊；

1、已经发现并报告给管理层的重大内部控制缺陷在经过合理的时间后，2并未加以改正；、影响收益趋势的缺陷；

3、影响关联交易总额超过股东批准的关联交易额度的缺陷；

4、外部审计发现的重大错报不是由公司首先发现的;其他可能影响报表5使用者正确判断的缺陷根据上述认定标准，结合日常监督和专项监督情况,我们发现报告期内存在个缺陷，其中重大缺陷个，重要缺陷个，均为普通缺陷600

七、内部控制缺陷的整改情况公司非常重视内部控制制度的建设,始终保持公司内部控制持续改进和不断完善针对报告期内发现的普通性缺陷,公司采取各种措施积极整改内部控制专项工作领导小组、实施小组和责任部门共同分析缺陷的原因和影响，制定了整改方案和措施,落实主责部门和人员，积极进行整改,避免给公司造成损失，并由内部控制专项工作领导小组定期沟通整改进度和效果通过缺陷整改，完善了内部控制体系，提升和保证了公司内部控制体系执行的有效性，规范了公司运作,提高了公司风险防范能力

八、内部控制有效性的结论公司已经根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、关于做好上市公司内部控制规范建设与实施工作的通知》和《上市公司规范运作指引》的要求，对公司截至年月日的内部控制设计与运行的201X1231有效性进行了自我评价报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并且执行有效，未发现重大缺陷，达到了公司内部控制的目标自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告对外报出日之间没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化随着公司规模、业务范围、国家法律法规等内、外部环境的变化,公司将继续严格遵循内部控制建设与实施的原则，补充和完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，加强对子公司及孙公司的监管，加强内部审计工作，强化内部控制监督检查，进一步提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进公司健康、可持续发展浙江钱江摩托股分有限公司董事会年月日201X410业绩不及格管理层涨薪钱江摩托引质疑年月日全景网络我有话说201X041114:34全景网月日讯钱江摩托41100091年多项业绩未达目标，但管理层薪酬费用显著增长，被投资者3201X质疑违反公司薪酬管理制度有投资者昨天在深交所互动平台上向钱江摩托提问称，根据公司201X年临公告《内部董事及高管薪酬管理制度》规定，年公-032201X司高层远远未完成相关指标，为何年报中显示各位依然拿到了比《管理制度》中规定薪酬更高的收入？钱江摩托昨天发布的年年报显示，年该公司位内部董事、201X201X9监事以及高级管理人员人均年度报酬为4万元，较年增长其中董事长林华中总报酬为

3.8201X19%6万元，高出《管理制度》所示的基本薪酬万元

9.8268根据钱江摩托年月发布的董事会决议公告，其《内部董事及高201X11级管理人员薪酬管理制度》规定，内部董事和高管薪酬由基本年薪和绩效年薪组成，其中基本年薪对付薪酬二岗位基本年薪合计考核得分考核得分x总分为惟独在公司完成年度工作目标之后，才干领取足额基本年薪1,这些工作目标包括剔除政府补贴后净资产收益率达到；摩托车产量达到万辆,销6%105量达到万辆，其中外销达到万辆实际上，年钱江摩托净资产10530201X收益率为；产量

0.56%8万辆，销量

3.68万辆，其中出口万辆除出口外其余指标均未达标

7.833在绩效年薪方面，对付绩效薪酬=岗位基本年薪合计考核得分这部x份考核基准分为也就是说，如果多项业绩不达标，绩效薪酬为负数以内0,部董事为例，加权平均净资产收益率低于减分，剔除政府补贴后净利润低6%于万元减分，营业收入低于亿元减分，最后一项为“股东大会及董680042事会确定的其他工作”年钱江摩托扣除政府津贴净利润为万元，营业收入为201X2543亿元，可见除笼统的“其他工作”外，所有量化指标均未达标,成为

6.7减薪项目而年报显示，钱江摩托两位内部董事周西荣和林小平去年报酬均为万元，与《管理制度》所示的万年薪一致对投资者的质疑，钱江4848摩托今天回应称，年报中的薪酬除了考核薪酬,还包括了五险一金的缴纳等根据钱江摩托《内部董事及高级管理人员薪酬管理制度》，节日补贴、外派津贴、外派房贴等多个项目不在制度规定范围（全景网）第五篇企业内部控制自我评价报告企业内部控制自我评价报告

一、董事会对内部控制报告真实性的声明本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

二、内部控制评价工作的总体情况年，中国远洋控股股分有限公201X司（以下简称公司或者本公司）在按照财政部发布的《内部会计控制规范一基本规范（试行）》及相关具体规范和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，建立的内部控制体系的基础上,重点按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》，制定《内部控制建设总体方案》，并完成为了第一阶段内控诊断评价工作，同时按照《企业内部控制评价指引》要求，提前组织改善提升中国远洋内部控制评价机制，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作，为年按照《企业内部控制基本规范》201X及按照《企业内部控制评配套指引要求实施内部控制建设打下基础价指引》要求，本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，制定了《内部控制评价报告模版》,并在公司总201X部和下属公司开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司管理理论，以《企业内部制评价指引》为基础，以本公司战略目标为导向，通过协调总部与下属公司及各外部相关干系人的权利、利益与责任，同步实现公司总部与下属公司、公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司于201X年月日在总部和参预评价的下属公司召开了内部控制建设启动会，在总129部成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负责内部控制评价的实施过程，同时参预评价的各下属公司也成立了相应的工作小组，总部各部门都指定了内控评价工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作在内控评价工作开展过程中，本公司分别在总部及下属公司开展了内部控制研讨和培训，下发了内控评价调问卷，全面梳理了内部控制制度和程序，针对重要职能部门和重点业务流程开展了访谈和穿行测试，形成为了内部控制评价诊断工作底稿、内部控制缺陷汇总表、内的设计和运行有效性进行了认定和评价、内部信息沟通董事会成员通过出席董事会会议获得公司重大事项情1况以及公司财务状况监事会成员通过出席监事会会议、列席董事会会议获得公司重大事项情况，包括公司财务状况董事会、监事会成员于每月通过《董事监事月报》获得公司生产经营最新情况，包括公司财务状况公司管理层通过每月的调度会、经济活动分析会了解与公司盈利相关财务信息，并通过专门“财务信息查询系统”进行控制除此之外，借助“财务数据管理系统”，进行生产运作、运量、燃油消耗量、运载率等类信息的统计员工可通过内部网及时了解公司的相关新闻和生产经营资料，还可以通过内部网页上的“总经理、党委书记征求意见箱”直接与公司高管层进行沟通公司日常文件传递、费用审批通过办公自动化系统传递，对于涉密文件公司则oa采用密件方式传递，请示工作使用签报，部门之间沟通使用工作联系单，事后信息反馈通过督办单形式来加强跟踪、外部信息沟通本公司利用多种渠道和机制，与投资者、媒体、监管2机构保持顺畅的沟通和联络投资者和财经媒体可以通过电话、电子邮件、投资者大会等方式了解公司信息，公司也会定期主动组织管理层见面会、媒体见面会、沟通会，拜会投行、券商和基金等组织依据中国证监会、上交所、香港联交所、国资委等监管机构的要求，公司会定期及不定期披露相关报告，接受中国证监会、上交所、香港联交所等监管机构的问询、检查，向国资委上报国有控股上市运行情况，必要时还会拜访中国证监会、上交所、香港联交所等监管机构、信息系统公司参考业界较为流行的信息系统控制架构结合自身实际3情况，建立了本公司的信息系统控制制度，涵盖公司的重要资产及重要it it业务流程，确保公司信息安全本公司及旗下大部份子企业实施了以系sap统为平台的财务信息系统，进行集中管控，规范了财务标准和流程，与业务系统密切衔接，从源头上确保了财务数据质量，为高层决策提供及时可靠的信息本公司全球班轮运输信息系统建设目前已形成为了遍布全球的网络基础设施架构，形成为了以为核心的业务系统、财务系统和业务管iris2sap mis理系统相辅相承的管理信息系统构架，并建立了具有中远特色的电子商务门户平台、反舞弊机制本公司根据中央和国务院国资委关于加强惩治和预防腐4败体系建设的部署，制定了具体的实施办法，落实整体工作计划和年度实方案，将教育、制度、监督、改革、纠风、惩治的工作任务分解落实到有关领导和各单位、各部门，明确了完成时间、工作要求和考核办法，加强了反舞弊工作各单位和部门坚持以权力运行和重要业务为监督重点，结合公司实际，重点针对航运管理、货运代理、营销贸易、基建项目、物资采购、财务管理等业务环节，加强对管人、管财、管物的过程监控，在坚持抓好共性业务的时常化监督管理的基础上，根据各自特点和存在的主要问题，明确舞弊风险监控点，开展重点监督检查，严肃查处违法违纪等各种舞弊问题，阻塞管理漏洞，从源头上预防违规违纪，维护改革发展稳定大局，促进企业健康发展

（五）内部监督公司以《企业内部控制基本规范》有关内部监督的要求，以及各项应用指引中有关内部监督的规定为依据，对公司日常监督和专项监督机制的有效性进行了认定和评价、日常监督公司监事会对董事会运作、董事会成员及公司高级管理人1员履职进行监督，时刻关注妨碍公司经营目标实现、威胁公司资产安全、隐瞒公司信息真实、违反法律法规的风险行为，并提醒改正和改进董事会下设审核委员会，协助董事会审查公司全面风险管理和内部控制体系的建立健全，监督内部控制的有效实施和内部控制自相关的操作规程，如《应收款项管理标准》、《财务报销管理标准》、《固定资产管理标准》、《货币资金管理标准》等，对采购、生产、销售、财务管理等各个环节进行有效控制，确保会计凭证、核算与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性财产保护控制公司根据不同的资产，确定了货币、存货等实物资产的保管人或者使用人为责任人，实行每年一次定期财产清查和不定期抽查相结合的方式进行控制严禁未经授权人员接触和处理资产；制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，制作了统一的单据格式，对所有经济业务往来和操作过程需留下可验证的记录预算控制公司及各下属子公司每年都根据中长期战略规划及市场预测和生产能力评估，通过自上而下、自下而上地编制包括销售预算、生产预算、财务预算在内的全面年度预算，经过董事会审查、批准后，及时下达要求公司各部门及子公司认真执行；年终，根据审计部审定的数据，对公司各部门及子公司按预算数据和公司规定进行了相应的考核、评价运营分析控制公司由体系管理部门负责定期根据销售、生产、财务等各方面的信息，通过比较分析、因素分析等方法，分析公司的运营情况，并将分析结果向相关管理人员通报；由各责任部门负责对发现的问题进行相应的整改；审计部参照分析结果，结合自己的职业判断，负责对问题整改进度及结果的监督我评价情况，协调内部控制检查和审计，并对公司年度《内部控制自我评价报告》进行审议此外，公司每年还组建内控检查小组，负责年度内部控制体系有效性自我评估工作的具体实施年在董事会和审核委员会的领导下，本公司继续加强内部201X控制体系，对公司总部及子公司的内部操纵情况进行必要的检查与评价，了解内控建设和运行现状，分析内控设计及执行有效性，明确内控差距及缺陷，进一步优化完善总部及下属企业内部控制体系、专项监督年，本公司以防控风险、规范管理为重点，开展监督2201X检查、效能监察和专项管理工作一年来，各级纪委和监督部门重点针对各级领导班子和领导人员贯彻执行“三重一大”决策制度、领导干部廉洁从政若干准则和领导人员廉洁从业若干规定，以及落实中国远洋决策部署情况开展了监督检查；针对机务管理、航运业务、物资采购等重点领域和业务、组织开展了内部审计、效能监察和监督检查根据中央的工作部署，中国远洋深入开展了对“小金库”和工程建设领域突出问题的专项管理工作，通过抓好学习动员、责任分工、自查自纠和问题整改，实现了专项管理工作的整体推进，强化了企业基础管理

七、内部控制缺陷及其认定情况为了促进企业全面评价内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险，结合监管机构相关要求，公司建立了以风险为导向的内部控制有效性评估机制，并确立了内部控制缺陷认定机制年月，公司分别对内部控制体系的战201X6略环境和核心控制活动层面的建设和实施情况，开展了有效性评价针对内部控制战略环境层面，对内控体系要素的建立健全情况进行评价，并判断内部控制体系的有效性；针对内部控制活动层面，抽取中国远洋总部个部门11的个部门核心程序，进行有效性测评，并判断控制活动的有效性通过评11估，内部审核小组认为公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，能够适应公司管理的需要，基本保证了编制真实、公允的财务报表的要求，在重大风险失控、严重管理舞弊、重要流程错误等方面，具有控制与防范作用在执行内部控制制度过程中，内部审核小组尚未发现重大风险失控、严重管理舞弊、重要流程错误为落实五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》，公司按照《企业内部控制评价指引》对内部控制缺陷认定机制进行了对照评审，并进行了改进，它不同于过去通过检查历史记录与内部运营情况提出建议和意见的传统评价模式，而是把内部检查的重点放在关注企业具体业务流程运营中面临的风险上，以风险评估的结果作为内部控制有效评价的起点，重点关注企业为降低风险所采取的各项控制措施，通过运用以风险为导向的内部控制有效性评价模型，结合企业内控的目标，评价现有控制措施能否将风险降至企业可承受的范围内的过程公司的内控有效性评价机制还明确了评价原则、组织职责与权限、评价内容、评价程序方法、有效性认定标准、缺陷改进等内容年月份，本公司按照《企业内部201X12控制评价指引》要求，并对照《企业内部控制应用指引》，对公司总部及下属公司内部控制设计和执行有效性进行检查评价根据此次内控评价检查结果，从整体来看，本公司内部控制体系结构基本合理，内部控制制度框架基本符合了国资委和财政部对于内部控制体系完整性、合理性、有效性的要求，按照公司内部控制缺陷认定标准，不存在重大缺陷和重要缺陷，但由于公司内部控制体系还正在处于全面建立后的初期运转磨合过程中，对照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，还存在部份普通缺陷，需要总部各部门及下属公司进一步完善内部控制体系、强化执行力度，从而提高公司内部控制的效率和效果

八、内部控制缺陷的整改情况及整改措施本公司建立了内部控制缺陷的整改机制，对于内部控制评价发现的缺陷由各公司、各部门制定整改计划，并实施整改，经过内部控制主管部门进行审核后，在下一次内部控制评价中进行效果的确认针对年度总部和下属公司内部控制评价过程中所发201X现的内部控制缺陷，公司总部和各下属公司均已制定了详细的、明确的整改措施和整改完成时间表，并按计划加以实施对于“相关制度不存在”和“相关制度不完整类缺陷，责任部门和公司将编写完善相关制度，明确组织职责和操作流程；对于“相关制度不符合业务实际情况类缺陷，责任部门和公司将修订更新相关制度及管理办法，优化业务流程，确保相应制度流程满足实际业务开展需要；对于“未按制度要求执行”类缺陷，责任部门和公司将进一步完善考核制度，逐步加强对相应管理制度的执行和考核力度，提升内控工作执行力，同时也加快相应控制工具（如计算机系统）的完备工作接下来公司还将开展内部控制检查，对相关部门和下属公司内控改进措施的制定和执行进行检查验收，推进内控缺陷整改工作的开展鉴于内部控制建设是一项长期复杂的系统工程，公司将依据五部委《企业内部控制基本规范及配套指引》的要求，对照评价工作发现的内控缺陷及其整改情况，采取整体设计、分步实施的原贝”，制定中国远洋内部控制建设规划，并分解为年度计划目标，逐步推进，以企业管理理论为核心的全面风险控制管理思想为基础，逐步指导各下属公司梳理内控制度及程序框架，开展全面风险评估，实现公司内外各层面内控要素的对接和整合，确保内部控制整体结构运作的一致性，全面提升公司精细化、规范化管理水平和全面风险防范能力，实现公司战略目标，促进公司可持续发展

九、内部控制有效性的结论本公司认为，通过对内部控制系统的检查和评价，本公司具有较好的内部控制环境，对公司的风险进行了系统的辨识、评价和应对，具有健全和完善的内控制度和规范的业务流程，具有较强的信息传递和沟通能力和内部监督力度，并且公司内部控制制度得到了比较有效的执行公司现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，能够适应公司管理的需要，合理保证财务报告的真实性、完整性，在重大风险失控、严重管理舞弊、重要流程错误等方面，具有合理的防范作用因此，可以认为本公司具备比较合理和有效的内部控制系统，对实现公司内部控制目标提供了合理的保障，而且公司能够客观的分析自身控制制度的现状，及时进行完善，满足和适应了公司发展的需要本公司董事会认为，自201X年度月日起至本报告期末止，本公司内部控制系统的运行是有效的中11国远洋控股股分有限公司董事会年月日201X329内部控制自我评价附送内部竞聘演讲内部竞聘演讲内部竞聘通知目的为适应公司发展需求，科学、高效、合理的配置人力资源，同时给本公司优秀员工搭建施展才华的平台和创造平等竞争的机会，经公司领导研究决定，现在全公司范围内开展内部竞聘，具体安排事宜如下

一、竞聘范围公司内所有符合竞聘条件的员工均可参加

二、竞聘原则、坚持公开、公平、公正和择优录用

1、坚持注重学历，更注重工作经验、工作业绩和发展潜力2

三、本次竞聘岗位与人数经理助理（人）、区域主管（人）14⑴经理助理人1

①、岗位职责协助总经理处理日常事务性工作，负责客服管理工作（包括客户接待、客户咨询与客户回访、跟踪工作），负责业务主管及其它业务（销售方面）的管理协调工作，指导、催促业务主管进行销售跟单，起到承上起下的作用，认真做到全方位服务

②、岗位要求男女不限大专以上学历；♦♦较强的客户交流能力与销售跟单能力；强烈的服务意识，有爱心，性♦♦格温和；稳定性强，较强的事业心与高度责任心；较强的管理能力与协调♦♦能力⑵区域主管人4

①、岗位要求大专以上学历；♦两年以上医院临床推广以验；较强的客户交流能力；能独立完成公♦♦♦司下达的任务；稳定性强，较强的上进心与高度责任心，可适应出差；♦

四、竞聘程序、发布竞聘公告1通过公司内部发文，发公司群等形式，发布竞聘岗位、聘任条件与qq竞聘程序等信息，鼓励公司内部优秀员工涌跃参加竞聘、报名形式2符合条件的竞聘者根据公司发布的工作岗位结合自身的特点撰写一份竞聘稿（包括个人业务技能、管理知识、能力自述、对竞聘岗位的认识、工作设想与工作目标等），并于年月号前以邮件的形式报至邮箱201X1226sjqxok@

16、资格审查3

①公司按照竞聘岗位的要求对报名参加竞聘的人员进行严格审查，初步确定参加竞聘人选，并在公司群通知qq

②、资格审查在月号前结束

1228、竞聘评审组4成立竞聘评审组，负责对参加竞聘人员任职能力的与综合评审、竞聘面试5竞聘者需向评审组作限时分钟的职位应聘程序（包括个人基本情况、20竞聘优势、对竞聘职位的认识与工作思路、具体目标与落实措施等）然后由评审组对其提问，并就相关问题达成共识、考核与公示6评审组根据竞聘者竞聘自述报告，竞聘演讲情况及日常工作情况等讨论确定聘任者，经公司总经理批准后发布聘任结果，并将聘任名单在公司内部公示，公示期为个工作日竞聘合格者将按新岗位任职要求进行考核内6部竞聘通知目的为适应公司发展需求，科学、高效、合理的配置人力资源，同时给本公司优秀员工搭建施展才华的平台和创造平等竞争的机会，经公司领导研究决定，现在全公司范围内开展内部竞聘，具体安排事宜如下

一、竞聘范围公司内所有符合竞聘条件的员工均可参加

二、竞聘原则、坚持公开、公平、公正和择优录用

1、坚持注重学历，更注重工作经验、工作业绩和发展潜力2

三、本次竞聘岗位与人数经理助理（人）、区域主管（人）14⑴经理助理人1

①、岗位职责协通用资格（需全部符合））认同华友文化，品德良好1）具有强烈的事业心、责任心和进取心2）年内无留用察看以上处分的31具体资格（符合其中一条即可））有年以上相关工作经验，进入华友公司工作满个月136）大专以上学历（含第二学历），进入华友公司工作满年21）除以上情况外，经部门主管，分管高管批准3

四、报名程序与资格审查违纪情况、工作经验、入职时间、学历等报名资格由人力资源部负责审核符合报名资格的员工可到人力资源部领取或者在中oa绩效考评控制公司已建立覆盖全体员工、所有部门的考核体系，通过员工互评、部门互评、考评结果定期公示等方式，对全体员工、各责任单位进行定期考核与评价，并将考核结果与员工考核薪、评优、升职等相挂钩、重点控制3对子公司的内部控制1为加强对子公司的管理，公司向子公司委派或者董事、监事及主要高级管理人员，总公司职能部门对子公司的对口部门进行专业指导及监督，从公司管理、日常经营及财务管理等各方面对子公司实施了有效的管理明确要求子公司按照《公司法》的有关规定规范运作，并严格遵守《公司章程》等的相关规定；对子公司实行公司统一的会计政策，建立对各子公司的绩效综合考核体系，有效实施了对子公司的内控管理关联交易的内部控制2报告期内，公司严格按照深交所《股票上市规则》、《公司章程》及《关联交易管理办法》等有关文件规定，对公司关联交易行为包括交易原则、关联人和关联关系、关联交易执行情况、关联交易的决策程序、关联交易的披露等进行全方位管理和控制对外担保的内部控制3报告期内，公司严格执行证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及公司《公司章程》等有关规定，控制对外担保，未发生违规担保情况重大投资的内部控制4报告期内，公司所有重大投资均彻底符合《公司章程》等的相关规定，并按照规定履行了相应的法定审批程序及信息披露义务信息披露的内部控制5公司根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》，制定了《信息披露管理制度》，对信息披露的内容、审批程序、董监高买卖本公司股票、重大信息内部报告等各方面做出了明确规定，确保公司信息披露的及时、准确、完整报告期内，公司信息披露严格遵循了相关法律法规及本公司《信息披露管理制度》的规定募集资金使用的内部控制6公司对募集资金的存放、使用、监管制定了严格的规定为了规范募集资金的管理，公司制定了《募集资金使用管理办法》该办法规定，公司的募集资金实行专户存储制度；募集资金的使用及用途的变更需执行严格的申请与审批程序；公司不得将募集资金用于委托理财、质押贷款、委托贷款、借予他人或者其他改变募集资金用途的投资，公司已与保荐机构、专户存储银行签署了《募集资金三方监管协议》，募集资金管理符合有关规定四信息与沟通公司制定并发布实施了《信息披露管理制度》，明确内部控制相关信息的采集、处理和传递程序、传递范围，做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息的及时、有效利用公司网络化办公系统等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效同时，公司要求对口部门加强与行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管部门等进行沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息

（五）内部监督公司监事会负责对董事、经理及其他高管人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督，对股东大会负责审计委员会是董事会的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，确保董事会对经理层的有效监督公司审计部门负责对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督，具体包括负责审查各企业、部门经理任职资格和责任目标完成情况；负责审查各企业、部门的财务账目和会计报表；负责对经理人员进行离任审计；协助公司其它部门建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为通过定期的日常审计及专项审计，及时发现内部控制的缺陷和不足，详细分析问题的性质和产生的原因，提出整改方案并监督落实，并以适当的方式及时报告董事会

四、公司董事会对内部控制制度完整性、合理性及有效性的评价审计委员会对公司内部控制进行了认真的检查和分析，认为公司建立了较为完善的法人管理结构，内部控制体系较为健全，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，符合有关法律法规和证券监管部门的要求，总体上保证了公司生产经营活动的正常运作公司内部控制制度能得到一贯、有效的执行，对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用沈阳新松机器人自动化股分有限公司年月日201X224第四篇年度内部控制自我评价报告201X钱江摩托年度内部控制自我评价报告201X公告日期201X-04-10浙江钱江摩托股分有限公司年度内部控制自我评价报告201X根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委印发的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、浙江省财政厅、中国证券监督管理委员会浙江监管局印发的《关于做好上市公司内部控制规范建设与实施工作的通知》和《上市公司规范运作指引》的规定，结合浙江钱江摩托股分有限公司内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价

一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督;经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行公司内部控制的目标是合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实准确完整，提高经营效率和效果,促进实现发展战略由于内部控制存在固有局限性,故仅能对达到上述目标提供合理保证

二、内部控制的组织架构根据公司内部控制框架的安排，公司内部控制的组织架构主要包括、公司董事会对公司内部控制体系的建立和监督执行负责主要职责1是:确定建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行，审阅内部控制审计报告和内部控制自我评价报告,制定重大控制缺陷、风险的改进和防范措施、公司监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督

2、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责主要职责是:3制定并实施内部控制制度建立计划，合理保证内部控制的有效执行，批准内部控制自查计划，组织开展内部控制检查与评价并向董事会报告，执行董事会制定的重大控制缺陷、风险的改进和防范措施公司成立了内部控制专项工作领导小组，公司董事长担任内部控制专项工作领导小组组长，组员由其他董监事会成员组成,负责整体方案的审定、授权公司礼聘中介咨询机构，实施过程的监督，公司自我评价报告的审查，对内控管理中发现的问题及风险提出意见及建议;下设内部控制专项工作实施小组，负责拟定公司内部控制规范工作实施方案并报领导小组审批;开展内控制度的研究、拟定或者修订;协调内控规范实施方案工作组织与实施;对全资子公司及控股子公司的内控规范工作进行指导和监督，保证内部控制的日常运行;定期或者不定期对内控实施情况进行检查各全资子公司及控股子公司指定专人负责协调跟进、公司礼聘外部专业咨询机构协助开展内部控制评价工作，礼聘天健4会计师事务所有限公司对公司内部控制设计和运行有效性进行审计、公司证券部对内部控制执行情况进行检查与评价主要职责是制5定并实施内部控制审计计划，检查并报告风险,针对控制缺陷和风险提出改善建议,编制自我评价报告、公司所有员工都有责任遵循内部控制的各项流程和标准接受公司6组织的文化及专业培训，以具备履行岗位职责所需要的知识和技能

三、内部控制评价的依据公司本年度内部控制评价工作依据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《关于做好上市公司内部控制规范建设与实施工作的通知》和《上市公司规范运作指引》的要求，结合公司内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至年月日内部控制的设计与运行的有效性进行评价201X1231

四、内部控制评价的范围公司内部控制评价范围涵盖公司、公司各部门、子公司及孙公司的主要业务和事项，评价工作环绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，确定内部控制评价的具体内容内部环境评价包括对公司组织架构、发展战略、企业文化、社会责任、人力资源等方面内部控制设计与运行有效性进行评价;风险评估评价包括对公司在日常经营管理过程中风险识别、风险分析、应对策略等设计与运行的有效性进行评价;控制活动评价包括对公司资金活动、采购业务、销售业务、资产管理、工程项目、担保业务、财务报告、关联交易、全面预算及合同管理等控制措施的设计与运行的有效性进行评价;信息沟通评价是对公司信息采集、处理和传递的及时性、反舞弊机制的健全性、财务报告的真实性、信息系统的安全性以及利用信息系统实施内部控制的有效性等进行认定和评价;内部监督评价主要是对内部控制监督机制的有效性进行认定和评价，重点关注内部监督机构是否在内部控制设计和运行中有效发挥监督作用本年度评价工作中，公司重点关注以下高风险领域:关联交易风险、子公司管控风险及投资管理风险

五、内部控制评价的程序和方法内部控制评价工作严格遵循基本规范及公司内部控制评价办法规定的程序执行公司的内部控制评价分为内部控制设计有效性评价和内部控制执行有效性评价对于内部控制设计有效性的评价，分别或者综合运用了个别访谈、专题讨论、审阅书面制度、穿行测试等评价方法，识别公司关键风险点及内部控制活动现状,以评价现有内部控制活动是否能满足基本规范的要求以及风险防范和控制目标实现方面的有效性对于内部控制执行有效性的评价，综合运用了个别访谈、专题讨论、抽样和比较分析、实地检查等评价方法，对关键内部控制活动是否按设计要求被有效执行进行检查公司对内部控制设计及执行有效性评价工作形成为了相应的书面记录

六、内部控制缺陷及认定。