内部审核管理程序0010

版本号:C中国石油独山子石化万吨/年炼油及万吨/年乙烯1000120签发日期2007-01-08改扩建工程内部审核管理程序D200701-PMT-HSE-PR-0010版本号签发或修改说明制文人日期审核人日期批准人日期C首次使用王淼2007-01-08徐铁兵2007-01-08李法新文件编制部门工程建设指挥部HSE管理部审核管理程序1范围本标准规定了内部体系审核和内控测试的程序、管理内容和要求本标准适用于指挥部各部门2职责

2.1HSE管理部是内部体系审核和内控测试的归口管理部门，负责指挥部内部体系审核和内控测试的组织实施

2.2指挥部各部门配合HSE管理部开展内部体系审核和内控测试工作3管理流程具体见附录4管理内容与要求

4.1内部体系审核和内控测试按照本标准3的步骤进行

4.2审核策划

4.

1.1HSE管理部根据指挥部各部门或要素的运行状况、难易程度及重要性并参考以往审核结果确定审核时机、区域和频次，于每年元月30日前编制和下达年度审核计划（包括内控测试）原则上公司每年至少组织一次全面的审核

4.

1.2年度审核计划应经指挥部主管领导审批，并以正式文件发布

4.3审核准备

4.

3.1每次审核均应组建审核组，必要时可再分建若干小组，每个审核（小）组至少应有2名内部审核员内部审核员应具有相应资格证且经指挥部聘用，其他人员不得超过1名；

4.

3.2审核前一周，HSE管理部制定详细的单项审核计划，明确审核的具体区域、审核组构成、日程安排及其它要求或说明事项等，以正式文件下发到指挥部各部门；在进行现场审核和内控测试前，审核员要根据分工情况编制好审核检查表和内控测试所需的表格

4.4现场审核（测试）

4.

4.1审核组依审核安排的时间准时到达审核现场，并对受审方就审核目的、范围、依据、方法等相关内容做以简短说明或声明；

4.

4.2现场审核应依总体审查和抽样核实相结合的方式进行；现场审核必须以事实为根据，以文件为准绳，收集客观证据，作出公正判断；

4.

4.4离开受审方时，审核组应就现场审核情况做出必要的小结或说明；

4.

4.5现场审核过程中，受审方不得与审核组发生争执或争吵；

4.

4.6现场审核（测试）结束后，审核员应将审核记录和内控测试的表格整理后交HSE管理部统一保存

4.5不符合

4.

5.1现场审核中发现的文件与有关法规、标准、合同等要求不符的体系性不符合，由审核组整理后报至审核组织部门组织提请修正；

4.

5.2现场审核中发现的未按体系文件实施的不符合和内控测试时发现的例外事项，由审核（小）组讨论后确定不符合性质并开据《不符合报告单》；

4.

5.3不符合依其严重程度分为以下两种类型——严重不符合项对产品、安全、健康、环境造成不良后果、带有普遍性问题或部门单位职责未落实等不符合项；--------般不符合项未造成但有可能造成不良后果不知道文件规定或明知文件规定而不按规定去做等不符合

4.6审核报告现场审核结束，不符合报告开据完毕后，由审核组长主持编写《审核报告》《审核报告》应明确以下内容a）审核的目的和范围；b）审核组成员；c）审核的日期；d）审核的依据；e）《不符合统计表》及《不符合报告单》；f）评价性意见

4.7讲评会讲评会由指挥部主管领导主持，要求指挥部各部门领导和审核人员参加会议内容包括a）宣读并送发《审核报告》；b）讲评审核总体情况，提出纠防和奖惩要求；c）递交《不符合报告单》

4.8纠防措施

4.

8.1内部审核和内控测试发现的各种不符合和问题均应采取纠正或预防措施，严格执行《纠正和预防措施管理程序》

4.

8.2对于审核发现的问题还应a）各部门在收到《审核报告》或《不符合报告单》后5日内制订出纠正和预防措施、确定完成日期，并报请HSE管理部认可后实施；b）纠正和预防措施实施完成后5日内，由责任部门通知HSE管理部，HSE管理部安排内审员跟踪验证，直至追究到不符合项的彻底消除为止；c）在规定期限内未完成纠正措施，由HSE管理部向指挥部主管领导报告，并按规定予以处罚5相关文件

6.1纠正和预防措施管理程序6记录

6.1不符合报告单（HSE管理部设置，保存期限三年）

6.2问题纠防通知单（HSE管理部设置，保存期限三年）

6.3内控测试计划、测试表和抽样测试表（HSE管理部设置，保存期限三年）。