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文本内容:
4.组织环境
4.组织环
4.组织所处Q:l、组织是否有企业简介，并能充分反映公司内部状况，如背景、
4.1理解组织境的环境经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源实力、技术优势、学问及其环境
4.1理解
4.1理解组等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作组织及其所织及其所处伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
2、在工作例会或管理评审会上，组织是否对组织内部和外部因素的处的环境的环境相关信息进行监视、评价、和更新？组织有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？组织有无评审组织的相关文件？有无行业的、地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况如何？有哪些须要应对和管理的风险和机遇？有无相关的会议纪要？
4.2理解相关
4.2理解
4.2理解员Q组织是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）？包方的需求和期相关方的需工及其他相括望求和期望关方的需求顾客对事物的要求，如符合性，价格，平安性；己与顾客或外部供应9和期望商达成的合同；行业规范及标准；和社区团体或非政府组织的协议；*法律法规；备忘录；许可，执照或其他授权形式；监管机构发布的制度、条约、公约及草案；和公共机构及顾客的协议；组织要求；自愿原则或行为规范；自愿标识或环境承诺；组织契约合同的担当义务ES有关的相关方是谁？这些相关方分有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的学问严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
11、文件化信息是否按文件管理规范的要求处置和管理？
8.1运行的策
8.1运行策
8.1运行策Q l、在确定产品和服务要求时，组织是否考虑如下因素顾客和法律法规要划和限制划和限制划和限制求、组织战略要求，利益相关方的相关要求？
2、是否建立过程限制，产品服务验收的准则，组织是否考虑风险和机会、质量目标、产品和服务要求？
3、依据产品和服务供应过程的性质和困难度，组织是否确定所需的资源以及现有资源是否足够？
4、组织是否制定有效措施，用于限制确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了须要改进的区域？
5、组织是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？E/S:l、组织有哪些运行限制
2、依据运行的性质，识别出风险和机遇、重要环境因素危急源及确定的合规义务有哪些运行限制要求？
3、有无明确运行准则？对变更的限制？异样状况下的评审？
4、产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求和职业健康平安要求
5、选购过程的限制？对外部供方的限制的类型与程度？运输、交付、运用、最终处置等
6、现场验证限制是否有效噪声限制、化学品限制、废弃物限制、污水限制、废气限制、能源资源限制、职业病防治管理等E/S:l＞有无应急打算？
8.2应急打
8.2应急打算和响应算和响应
2、应急打算物资是否齐全？
3、现场有效性如何？响应的管理如何？
4、是否进行了预案演练？是否定期评审响应措施？
5、是否发生过紧急状况？是否进行订正措施？
6、是否有相关方供应信息或培训？
7、潜在事务、事故是否有遗漏？预防手段如何保持？
8、应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整改过程是否按规定去做？
8.2产品和服Q l、组织是否沟通要供应的产品或服务的细则，以便顾客理解供应的是什么？务的要求
2、是否明确顾客可如何联系组织进行提问、订购产品或服务？组织将如何
8.
2.1顾客沟通告知顾客相关变更？
3、是否建立适当形式让组织从顾客处获得有关问题、疑虑、投诉、止面和负面反馈的信息？
4、相宜时，是否可确保顾客得知组织如何处理和限制顾客财产？
5、是否可确保在出现紧急状况时，主动与顾客就可能的事宜和可实行的措施进行沟通这里的事宜是指满足顾客要求有负而影响的问题Q l、定义产品和服务要求时是否考虑
8.
2.2产品和服务要求的确-产品或服务的目的是什么？定-顾客需求和期望？相关法律法规要求？
2、在确定是否满足了作出的产品和服务承诺时，组织宜考虑如下因素-可用的资源、实力和产能、组织学问、过程确认？
8.
2.3产品和Q:l、公司是否评审了对顾客作出的承诺？评审内容包括服务要求的评a）交付和交付后的行动，例如运输，用户培训，现场安装，质量保证，修理，顾客保障；审b）是否包含了隐含的需求一一产品或服务宜能满足顾客的期望（例如，酒店房间预期是干净的，供应基本的设施，且预期酒店员工能有礼貌和乐于助人；瓶装水应能平安饮用）；c）组织为超越顾客期望/提高顾客满足度/符合内部方针而选择满足的其它要求；d）是否已考虑和满足了适用的法律法规要求；e）是否对合同或订单做出了变更f）是否保留评审信息所形成的文件？
8.
2.4产品和Q服务要求的更
1、如项目要求发生更改，是否刚好将更改通知相关人员，相关文件是否进行修改改并保留Q
8.3产品和服
1、组织是否建立和实施产品设计过程？务的设计和开发
8.
3.1总则
8.
3.2设计和Q:开发策划
1、是否对每一项新产品的设计过程进行了策划和限制？是否符合产品的特点？
2、策划输出是否形成了文件？其法律内容是否确定了设计开发阶段的进程、各阶段活动（含评审、验证和确认）的内容？
3、是否明确了开发活动中人员的职责和权限？
4、设计过程中不同小组之间的接口管理是否明确职责分工？沟通和连接是否有效？
8.
3.3设计和Q开发输入
1、与产品要求有关的设计开发输入是否有规定？
2、形成何种文件？
3、有关输入是否保持其记录？
4、是否明确了输入的内容，其中包括产品功能和性能要求，适用的法律法规要求，适用时一清类似的设计供应的信息，设计和开发所必需的其他要求？
5、输入的充分性与相宜性是否进行了评审，以保证其完善、清晰且不自相冲突？
8.
3.4设计和Q l）是否按规定在相宜阶段进行系统的设计和开发的评审？开发限制2）是否评价了该阶段的设计开发的结果由满足要求的实力？3）能否在评审中识别和发觉设计中的不足和问题，并提出必要的措施，以期有效解决？4）评审的结果和评审确定实行的措施及其实施的状况是否予以记录？5）评审参与者是否与设计开发阶段有关的职能代表？6）是否规定了开展设计验证活动的方法？7）其验证方法是否适当，足以确保输出能够满足输入的要求？8）验证是否有明确的结果并予以记录？9）验证中发觉的问题及任何必要的措施的实施是否予以记录？10）对设计和开发确认的目的性即确保产品能够规定的运用要求或已知的预期用途的要求是否明确？11）是否对施工部门进行图纸会审和设计交底并对结果进行确认？12）是否按规定在产品交付或实施前完成？其方法是否适当？13）是否有明确的确认结果？Q
8.
3.5设计和
1、设计和开发的输出是否规定形成文件？并对设计输出进行了验证？开发输出
2、输出文件是否包含或规定满足设计和开发输入的要求，为选购、生产和服务供应适当的消息，包含或引用产品接收准则、规定对平安和正常运用所必需的产品特性？
3、输出文件在开发之前是否按规定权限批准？
8.
3.6设计和Q开发更改
1、应识别设计和开发更改并保存记录适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施之前得到批准
2、设计和开发的更改对产品组成部分和己交付产品的影响，是否进行了评审？
3、更改评审结果及任何必要措施是否留有记录？Q
8.4外部供应
1、公司是否识别有外部供应的过程、产品和服务？的过程、产品
2、公司是否制定措施对外部供应的过程、产品和服务进行管控？和服务的限制
8.
4.1总则Q:
8.
4.2限制的
1、对外供单位是否明确管理限制目标？类型和程度
2、是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？
3、公司是否确定并实施对外部供应商实施的详细管控？
4、是否进行供应的验证？Q
8.
4.3供应应
1、公司是否向外供单位明确产品和服务内容？外部供方的信息
2、要求的方法、过程和设备？
3、对产品和服务放行的要求？
4、对外供单位的人员要求？
5、公司是否有对外供单位的限制和监视记录？
8.5生产和服Q务供应
1、组织是否策划并在受控条件下进行施工和服务供应
8.
5.1产品和
2、生产及施工现场是否得到相应表面产品特性的信息以确保达到标准规定的服务供应的限质量要求？制
3、生产、施工和服务是否得到必要的作业方案等？是否得到技术、平安交底？防范认为错误？是否按要求进行了实施？
4、施工、生产、服务设备机具、设施是否满足生产和服务运行的要求？是否鉴定通过？是否进行了维护和保养？
5、监视和测量设备是否齐备并满足要求？是否鉴定通过？
6、是否实施监视和测量活动，收集和检查生产、服务的过程记录？
7、是否对须要确认的过程进行确认或再确认？
8.
5.2标识和Q:可追溯性
1、在适当时是否在生产和服务运行的全过程规定了相宜的方法对产品进行标识，并实施？
2、当有可追溯性要求时，是否限制和记录了产品唯一性标识？
3、针对产品监视和测量要求，是否有规定并进行识别产品状态的标识？
8.
5.3顾客或Q外供方的财产
1、是否明确了哪些是顾客财产或外部供方财产，包括学问产权，并作出限制的规定？
2、如何爱惜和保管顾客财产或外供方财产（包括识别、验证、爱护和维护其运用或构成产品一部分的顾客财产或外部供方财产）？
3、出现的问题（如损坏、丢失、不适用等）是否做好记录及报告？
8.
5.4防护Q
1、是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期间对产品符合性供应防护要求和措施？
2、是否按要求对产品或服务及产品或服务的组成部分标识、搬运、包装、贮存和爱护已实施适用的防护Q
8.
5.5交付后
1、是否有针对此次产品或服务的实施进行合格性评价？的活动
2、是否实施与产品和服务相关的服务？
3、是否满足顾客要求？
4、是否收集顾客反馈记录？Q
8.
5.6更改限
1、生产和服务是否有变更？制
2、变更是否留有评审？
3、变更实施前是否有验证或确认？
4、变更是否有批准？
5、变更是否有保留形成文件的信息？
8.6产品和服Q务的放行
1、对产品和服务的放行是否有相宜人员的批准，并可追溯？
2、对放行人员授权是否有文件化信息来确定？
3、施工及生产工作中是否进行了规定的自检、互检、交接检？对关键过程对其实施的监视和测量或建议能够是否符合规定要求？施工日志能否反映过程检验内容？符合验收准则的证据是否形成记录？是否表明经授权负责产品放行的责任者？
4、在产品己满足了各项要求后，方可放行产品和交付，在竣工验收前是否进行了内部验收？
5、是否实行当产品未能圆满完成之前放行时，除非得到有关授权人员的批准及适用是得到顾客的批准，否则在全部策划支配均已圆满完成之前，不得放行产品和交付服务是否实施了分阶段及竣工验收？
6、对产品放行是否做出规定并实施？
7、交付和交付后的服务是否符合规定要求并实施？
8.7不合格输Q出的限制
1、是否规定了对不合格产品的识别、评审和处理限制方法，并明确了限制及
8.
7.1组织应处置的有关职责和权限？有无分级报告流程？确保对不符合
2、是否按要求开展限制活动，包括要求的输出进一实行措施消退已发觉的不合格？行识别和限制，一经有关人员批准，适用时经顾客批准让步运用、放行或接收不合格品？以防止非预期一实行措施防止其原预期运用或应用？的运用和交付一对不合格的评审方式是否明确？评审结果是否得到实施？不合格是否得到订正或再次验证
3、不合格的性质以及随后所实行的任何措施的记录包括所批准的让步的记录并保存
4、对交付或起先运用不合格是否实行措施并实施？是否对处理结果进行检查验收？
5、是否对让步运用、放行或接收由有关授权人员批准或顾客批准？Q:
8.
7.2组织应
1、公司是否有保留不合格输出所形成的文件信息保留下列一订正不符合的措施；形成文件的信息一为避开重复出现不符合而实行的订正措施；-描述不合格；一和负责批准发布不合格产品或服务的人员-描述所实行
2、公司是否保留有关以上内容的文件化信息确保过程的改进和优化？的措施；-描述获得的让步；-识别处置不合格的授权
9.1监视、测Q量、分析和评价
1、组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定
9.
1.1总则
2、对产品的监视和测量是否进行了策划/支配？
3、在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）？
4、何时实施监视测量？何时对结果进行分析评价？是否保留成文的信息？
1、是否策划监视测量分析评价过程？E/0:
9.1监视、测
9.1监视、测量、分析和量、分析和
2、目标的完成状况？评价
9.
1.1评价绩效
3、资源的消耗、废弃物的排放量？总则
9.
1.1总则
4、运行过程中的准则的实际数据？
5、确定为合规义务的完成状况？
6、环境绩效和职业健康平安绩效的内部信息的沟通方式？
7、监视测量工程中是否运用计量器具，如何管理的？
8、收集事故、职业病、事务等检测结果；被审核方的遵守法律记录
9.
1.2顾客满
9.
1.2合规
9.
1.2合规
1、组织是否进行了顾客满足度调查或其他方式获得所需信息？Q:足性评价性评价
2、满足度调查是否达到管理目标？
3、组织是否针对获得到的顾客反馈进行分析和评价？并作为管理评审输入
1、公司对环境限制是否符合法律法规要求？E/S:
2、是否确定合规性评价的频次、条件、结论及相关的证明？
3、是否出现不合规状况，实行何种措施？
4、排污许可证总量限制的状况？识别为合规义务的执行状况？
5、关注目标检查执行状况？关注定期评价法律法规符合性审核验证其是否违法？
6、查设备校准记录
7、有无对事故、疾病、事务和其他不良绩效的历史证据的统计监视，监视异样时如何处置？
9.
1.3分析与Q:
1、组织是否确定、收集和分析适当的数据，以证明质量体系和相宜性和有效评价性？
2、对数据来源渠道和收集方法、频次是否进行了规定？
3、组织收集的是否包括了来自监视和测量以及顾客满足程序、产品要求的符合性、过程和产品特性及其趋势，包括选购预防措施的支配及来自供方的信息？信息收集是否符合规范中7条内容要求？
4、组织是否刚好利用这些信息来评价质量体系的相宜性和有效性；针对风险和机遇所实行措施的有效性；找寻在何处可以进行对质量管理体系持续改进的机会
5、组织是否建立和实施改进、订正措施的管理要求？是否保存质量管理改进与创新记录？
6、是否调整分析了不合格的缘由？
1、公司是否定期进行QES三体系内部审核
9.2内部审核
9.2内部审
9.2内部审
2、QES内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？核核
9.
2.1总则
3、QES内部审核是否得到了有效的实施和保持？
9.
2.1内部审核总则
1、是否依据过程状况确定内审频次？Q
9.
2.2内部
9.
2.2内部
2、是否选定适合的内审员进行内审？审核方案审核方案
3、是否确定每次内审的准则和范围？
4、内审结果是否上报相关管理者？
5、内部审核中发生的问题是否实行订正？
6、内部审核相关文件是否有保留/E/S:l,有无内审方案及相关的文件化信息？
2、内审方案有无考虑相关的过程的环境重要性、影响组织的改变以及以往审核的结果？
3、是否规定每次审核的准则和范围？
4、如何选择审核员并实施审核？，确保审核过程的客观和公正？
5、有无向相关管理者报告审核结果？
9.3管理评
9.3管理
9.3管理Q
1、司是否定期召开管理评审？审评审评审
2、并在管理评审中确定质量体系的运行是否相宜、充分和有效，并与组织的
9.
3.1总则战略方向一样？E/S:K管理评审输入资料是否满足要求？
2、是否包括以为管理评审实行措施的状况？
3、环境、职业健康平安目标的实现程度？
4、组织环及职业健康平安境绩效方面的信息？
5、资源的充分性？
6、来自相关方的有关信息沟通？
7、应对风险和机遇实行的措施是否有效？
8、有无改进的机会？
9、管理评审输出资料是否满足要求？并保留形成文件的信息？
10、体系改进有关的信息？
11、环境或职业健康平安目标未实现时须要实行的措施？
12、改进管理体系与其他业务过程融合的机遇？
9.
3.2管理1Q
3、任何与组织战略方向相关的结论评审输入管理评审输入资料是否满足标准的要求？
9.
3.3管理Q评审输出
1、管理评审输出资料是否满足标准的要求？
2、并保留形成文件的信息？
3、有哪些改进的机遇？10改进10改进10改进Q:组织是否实行正确的订正预防及改进措施？
10.1总则
10.1总则
10.1总则E/S:k如何确定和选择改进机会，实行了哪些措施？抽一部分记录，看是否按程序要求进行缘由分析写出对策？看订正措施是否合理？现场验证订正预防措施的效果如何？
10.2不合格
10.2不符
10.2事
1、是否建立和实施改进、订正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记和订正措施合和订正措务、不符合录？Q施和订正措施
2、是否调查分析了不合格的缘由（包括顾客埋怨在内），并起到防止不合格再发生的目的Q
3、是否针对缘由提出措施并实施和记录结果？Q
4、订正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？Q重大的订正措施是否成为管理评审的输入？Q
1、是否建立和实施改进、订正措施的要求？E/S
2、是否保存管理体系改进与创新记录？E/S
3、实行何种措施限制和订正不合格？E/S
4、处置时产生的后果包括？E/S
5、是否调查分析了不合格的缘由（包括顾客埋怨在内），并起到防止不合格再发生的目的E/S
6、是否针对缘由提出措施并实施和记录结果？E/S
7、订正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？E/S
8、重大的就差措施是否成为管理评审的输入？E/SQ组织是否按要求保留形成文件的不合格和订正措施信息？
10.
2.2组织应保留形成文件的信息，作为下列事项的证据-不合格的性质以及随后所实行的措施；-订正措施的结果
10.3持续改
10.3持续
10.3持续Q:组织是否对管理体系的有效性、相宜性和有效性对管理体系进行适当调整？进改进改进
4.3确定质量
4.3确定环
1、组织是否有明确的QES管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考管理体系的范境管理体系
4.3确定职虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；围的范围业健康平安
2、组织QES管理体系范围是否形成文件，并得到保持？管理体系的
3、确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否精确？范围
4.4环境
4.4质量管理
4.4职业健
1、组织是否确定QES管理体系的整个过程，包括体系及其过程管理体系康平安管理-是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？
4.
4.1组织应体系-是否确定这些过程的依次和相互作用？依据本标准的-是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确要求，建立、保这些过程有效的运行和限制？实施、保持和-是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？-是否分派这些过程的职责和权限？持续改进质量-是否依据
6.1的要求所确定的风险和机遇？管理体系，包-是否对前述过程进行评价？括所需过程及-是否按实际实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？其相互作用-是否有改进过程？
2、是否考虑了
4.1和
4.2的内容
3、是否包括了变更的策划？
4.
4.2在必要Q
1、组织是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？
2、组织是否保留各的范围和程度类记录以证明体系的正常运行？上，组织应-保持形成文件信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息
5.1领导作
5.1领导
5.1领导Q最高管理者是否能证明对质量管理体系的领导作用和承诺？包括-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一样；用与承诺作用与承诺作用和承诺
5.
1.1总则-体系要求融入组织业务过程；-促进运用过程方法和居于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用E/S最高管理者对管理体系的领导作用和承诺供应哪些证据？
5.12以顾客Q:最高管理者是否能通过确保以下方而，证明其以顾客为关注焦点的领导作用为关注焦点和承诺a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增加顾客满足实力的风险和机遇；c）始终致力于增加顾客满足
5.2方针
5.2环境方
5.2职业健Q
1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针是否
5.
2.1制定质针康平安方针考虑如下内容-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向；量方针-组织胜利所需的改进程度及类型；-期望或渴望达到的顾客满足度；-利益相关方的需求和期望；-达成预料结果所需资源；-利益相关方的潜在贡献E/S:l、查看管理方针的内容是否规定环境爱护、履行合规义务、持续改进？
2、管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？
3、是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康平安体系有效性承诺？
4、是否供应制定和评审目标的框架？
5、是否履行爱护环境极其合规义务的承诺？
6、是否传达给员工并可为相关方获得？
7、是否定期评审？
5.
2.2沟通Q l、质量方针是否形成文件？质量方针
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰的理解并贯穿于整改组织
5.3组织的岗
5.3组织
5.3组织Q:l、组织内各职位职责是否明确？位、职责和权的角色、职的角色、职
2、权限分派、沟通和理解是否相宜？限责和权限责和权限
3、各职责间关系是否明确？
5.4工作E/S:l、查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠和真空？人员的协商
2、权限是否明确？和参与
3、理解是否清晰？
4、是否分派职责和权限，以确保体系符合标准要求？
5、是否确保各过程获得预期效果？
6、是否向最高管理者报告3体系运行的绩效和改进机会？
7、是否在组织推动以顾客为关注焦点？
8、在策划和实施管理体系变更时保持完整性
9、是否任命最高管理者中的成员担当特定的职业健康平安职责，按标准建立、实施和保持职业健康平安体系，向最高管理者报告职业健康平安管理体系业绩和任何改进的需求？
2、被任者是否被公开？
3、全部管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在限制的领域内担当职责？
6.1应对风险
6.1应对风
6.1应对风Q:企业是否有明确可能所须要应对的风险和机遇？为确定须要应对的风险和机和机遇的措施险和机遇的险和机遇的遇
6.
1.1在策划措施措施
1、组织在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？质量管理体系
6.
1.1总
6.
1.1总
2、组织在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？时，组织应考则则E/S:l＞策划管理体系时，是否考虑到
4.1和
4.2中所提及的问题？虑到
2、有无指出管理体系的范围？
4.1所描述的
3、是否确定须要应对的风险和机遇？
4、以及潜在的紧急状况？因素和
5、有无相应的须要应对风险和机遇的文件化信息？
4.2所提及的要求，并确定须要应对的风险和机遇，
6.
1.2组织应
6.
1.2环境
6.
1.2危急Q
1、组织是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的策划因素源辨识及风检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、订正措施、规定方法和工作指导险和机遇的书、培训及运用有实力人员等方面评价
2、应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？E/S:l、有哪些环境因素、危急源及重要环境因素、重大危急源？如何进行环境影响评价？环境因素及危急源信息是否刚好更新？
2、是否存在能够施加影响的环境因素和危急源？
3、环境因素和危急源的确定过程如何限制？-关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危急源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡察各处，简洁验证危急源是否有遗漏，风险评价是否合理？-风险评价方法是否刚好主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及实行限制措施是否落实？风险评价是否与运行阅历实行的风险限制措施的实力相适应？为确定供应资源，保证风险运行限制供应信息吗？供应必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程须要争取限制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？
6.
1.3合规
6.
1.3法律E/S:l、与组织环境因素和危急源有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信义务法规要求和息？其他要求的适用性如何？其他要求的
2、版本是否刚好更新？确定
3、推断是否精确现场验证其适用性
4、关注法规的落实，员工和其他相关方是否刚好获得了法规及其他相关方的信息？
6.
1.4措施
6.
1.4措施E/S
1.策划的措施是否与业务活动过程相融合？
2、如何评价这些措施的有效的策划的策划性？
6.2质量目标
6.2环境目
6.2职业健Q K质量目标是否与方针保持一样？及其实现的策标及其实现康平安目标
2、质量目标是否可测量？划的策划及其实现的
3、质量目标是否适用于公司？
6.
2.1组织应
6.
2.1环境策划
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增加顾客满足相关？在相关职能、目标
6.
2.1职业
5、是否对质量目标进行监视？层次和质量管健康平
6、是否将质量与各相关方进行沟通？理体系
7、目标是否适适时更新？
8、目标是否形成文件并保存？所需过程建立安目标质量目标E/S:l、是否建立ES目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？
2、目标值、目标项适当时是否供应？
3、目标是否选择适当的参数来量化评价？
4、如何沟通？Q:在策划如何实现3体系目标时，公司是否有考虑
6.
2.2策划如
6.
2.2实现
6.
2.2实现何实现质量目环境目标的职业健康平
1、完成得期限；标策划安目标的策
2、由谁去完成目标；划
3、是否有足够的资源；
4、如何评价结果Q在质量管理体系变更前，组织是否对其进行评估？
6.3变更的策-变更的目的及其潜在的后果；划-体系的完整性；-资源的可获得性；-职责和权限的安排或再安排
7.1资源
7.1资源
7.1资源Q:l、组织是否对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、实力、信息、设
7.
1.1总则施等进行评估？
2、组织是否识别各种现存■制约，即为削减不良影响或达成目标须要什么，以及须要什么措施？E/Sk组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
2、是否配备所需的人员、基础设施？
3、如何确定、供应并维护所需的环境？
4、是否有相应的文件确定组织所需的学问，并在必要的范围内可得到？
7.
1.2人员Q l是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？
2、是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的实力？
3、是否对影响产品质量工作的人员实力胜任与否进行了评价和考核？
4、经理、质量检查人员、特种作业人员是否依据法律法规的要求持证上岗
7.
1.3基础设Q l＞组织在质量、环境、职业健康平安体系策划和为实现产品和服务过程策施划中是否确定和供应并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
2、基础实施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
3、支持类服务如运输或通讯等是否能确定和供应？Q
1、组织是否供应适当的工作环境
7.
1.4过程运
2、组织是否为员工供应培训机会？行环境
3、组织是否合理支配工作，预防人员力倦神疲？Q k组织是否具备测量设备？Q
7.
1.5监视和
2、测量设备是否经检定或校准？测量资源
3、监视和测量是否有支配？
4、记录是否保存？E/S:确定的监视和测量资源有哪些？是否有监视和测量资源的台账和定期校验记录？
7.
1.6组织的QK组织是否定期总结并收集各项管理阅历，并进行沟通？以确保阅历学问学问的积累
2、获得组织内部人员的学问和阅历-从顾客、供应商和合作伙伴方面收集学问；-获得组织内部存在的学问（隐性的和显性的）；-与竞争对手比较；-与相关方共享组织学问；-依据改进的结果更新必要的组织学问
7.2实力
7.2实力
7.2实力Qk是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教化、培训、技能和阅历提出了要求？
2、针对需求是否提出了培训支配（包括特别工种、工作人员）或实行其他措施并组织实施？
3、通过何种方式宣扬/培训确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，并为实现质量目标作出贡献？
4、是否适当地保存了教化、培训、技能、阅历的记录？
5、看培训需求是否合理？是否按支配实施？通过查相关记录验证支配完成状况，抽查相关培训和评价记录E/S:l、与绩效有关的人员和与合规性有关的人员的实力要求有哪些？
2、实力要求描述中有无对人员适当的教化、培训或经验要求，确保员工能够胜任？
3、有无相应的措施获得所需实力，如何评价措施有效性？
4、有无相应的记录证明人员实力？
7.3意识
7.3意识
7.3意识Q
1、组织员工及相关方是否知晓公司质量方针、质量目标
2、组织员工及各相关是否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务的学问和理解以及当产品和服务不满足规范时，该如何去做
3、组织质量体系是否有相关沟通过程E/S
1、现场视察员工工作习惯、行为、与重要环境因素、危急源有关岗位人员的操作或行为或现场的状况感知，员工是否知晓管理体系方针和目标？
2、员工是否知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响？
3、员工是否知晓其对管理体系的贡献？
4、员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？
7.4沟通
7.4信息沟
7.4沟通Q:l、最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量/环境/通
7.
4.1总则职业健康平安体系的有效性进行沟通各职能层次间的沟通是如何开展的？对
7.
4.1总则
7.
4.2内部信息沟通的职责和方法以及对重大事务、问题的沟通是如何开展的？
2、是否运用了恰当的沟通方式？开展的状况，信息是否被有效的利用？
7.
4.2内部沟通3沟通的内容是否能促进组织质量活动协调和质量/环境/职业健康平安体系过信息沟通
7.
4.3外部程及其有效性？
7.
4.3外部沟通E/S
1、组织如何进行内外部沟通信息沟通
2、如何策划内外部沟通的过程？
3、有哪些记录来证明？
4、有无重要环境因素危急源、环境和职业健康平安绩效、合格义务和持续改进建议等相关信息E:l、内部沟通是否包括最适当的职能和层次？
2、是否包括员工提出的合理化建议？
3、外部信息沟通的内容有无记录？是止面的？还是负面的（如投诉）？是否刚好给出清晰回复？是否涉及绩效的改进
7.5成文信息
7.5文件化
7.5文件化Q l、组织是否按标准要求和按组织状况形成质量管理体系文件信息？并保持
7.
5.1总则的信息信息和保留这些文件信息？E/S
1、组织有无文件化的管理体系？
7.
5.1总则
7.
5.1总则
2、体系文件中是否包括方针和目标？
3、有无对管理体系覆盖范围的描述？
4、有无对体系的主要要是及其相互作用的描述？
5、相关文件的查询途径有哪些？
6、标准所要求的文件和记录有哪些？
7、为确保涉及职业健康平安风险管理过程进行有效策划、运行和限制所需的文件和记录有哪些/
8、、如何进行文件的叮嘱、存储、更新、保留和处置等？
9、如何识别外部文件？文件是如何保管的？文件是否有标识和说明？文件都有哪些形式？是否经过评审和批准？
10、记录限制程序是否完成，是否有可操作性？程序文件是否为有效版本？记录限制程序是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理作出了规定？
11、记录限制状况如何？
12、记录的形成与质量活动是否同步进行？与本组织有关的记录有哪些？
13、与受审核部门有关记录有哪些？是否有保存期限的规定？
14、记录是否按相应的管理规范的要求处理和管理？
7.
5.2创建和
7.
5.2创建
7.
5.2创建
1、是否规定了文件的保管方法？更新和更新和更新
2、是否规定了评审文件的有效性？
3、是否规定了失效文件的处置、管理方法？
4、全部文件是否字迹清晰？标识是否明确？
5、文件发布前是否得到授权人的批准？是否均注明制定或修订日期？
6、文件的查找是否便利？文件的保管是否有效？
7.
5.3成文信753文件化753文
1、文件化信息内容是否完整？息的限制信息的限制件化信息的
2、版本是否有效？限制
3、文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理作出了规定？
4、文件化信息的形成与活动是否同步进行？
5、与本组织有关的文件化信息有哪些？
6、与受审核部门有关的文件化信息有哪些？
7、是否有保存期的规定？
8、文件修改后是否重新批准？
9、识别修改状态的方法是什么？
10、运用时是否都运用适应文件的有效版本？。
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