各部门-风险和机遇评估分析表

风险和机遇评估分析表部门工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况风险及机遇应对措施发生频率严重程序号风险和机遇X等级配合部门时限度风险管理人员技术能力不足；机遇加强培训，提高相关人员工作专业性

1.对部份管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可13x4=9普通办公室全年独立进行项目施工；

2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能风险设备产品问题

1、针对设备产品质量浮现问题的情况，及时与设备厂商沟机遇加强设备管理，提高安全性通，并要求其禁止或者减少类似情况发生24x5=20高工程管理部全年

2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队3风险内部人员沟通不及时机遇培养3x3=9普通凝结力各部门全年团队合作意识，增强团队凝结力4监视和测量资源配置数量不够、精度不5x3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年够、未及时检定和校准，导致结果失效

1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，应急管理风险预案未及时制定；制定请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控不符合企业实际，无实操性；未及时组织制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力

2.全53x4=12普通各部门全年应急演习；配备的应急设施数量不够、未办公区域禁烟，张贴禁烟标识

3.全场配备灭火器，定期检及时检定更换；机遇有效的应急管理减验，保证有效使用少或者杜绝公司环境污染事故发生

4.醒目位置张贴消防宣传资料.，警示标语风险环境安全检查不及时二不到位；6未建立有效的环境运行、职业健康安全防2x2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年护检查制度7风险事故发生后未及时通知易受5x1=5普通发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年风险和机遇评估分析表部门采购部风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况风险及机遇应对措施风险系序号风险和机遇风险严重度等级数配合部门时限风险频度等级X风险供货商对小批量定货提出额外要求比如先付款，优惠只针对对公司影响较大、消耗较快的采购1一定数量以上，小批量不享受优惠政策2x3=6普通材料做好集中采购计戈九降低采购工程管理部全年机遇大批量并集中采购价格可能会降低价格

1.采购部要提前制定好采购计划和拓展采购的渠道，保证优质原料供货商数量不足、质量不高（所需材料、设备供货商较少，专业度的供应2要求高，数量少、价格较昂贵，且供货慢，供货容易浮现延迟等），3x4=12普通项目部全年

2.公司提供财务支持，对主要供应给公司的采购及生产计划排产带来一定的风险商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序采购；风险未向供货商及时传递公司环保要求，供货商环境管理不规范、提供的原材料产品环保指标超标及时获取顾客要求，对供货商进行33x3=9普通供货商全年机遇控制采购产品环保指标，保障产品环保标准，增强顾客消费严格资质评定，有环保要求的产品满意度要求提供检测报告或者材质单

1.对公司影响较大的供应商、外包单位做好职业健康安全管理调查工风险供应商，包括劳务外包单位不遵守公司的职业健康安全规章作；制度，带来的职业健康安全风险.42X3=6普通

2.加强对供货及服务过程中安全防工程管理部外包方全年机遇监督供应商（外包方）遵守公司职业健康安全要求，提高职护检查要求，进行管理绩效考核，业健康安全管理意识.确定是否继续列入公司合格供方名录中

1.确定合同文本，明确职业健康安风险

1.供货合同签署过程中未明确职业健康安全符合性要求；全要求，签约时向相关方

52.由于供应商提供商品质量，包括安全性能不符合要求，导致企业2X3=6普通（外购单位进行传递）；供货商全年不能正常生产，造成经济、人身安全等方面的伤害

2.由工程管理部门质检人员配合完成对采购物资的验证，保障质量、安全性能指标达标风险公司员工在进行外部活动时，防护不到位、接触已感染或者加强员工的病毒防护知识培训教疫情防63x4=12普通办公室无症状感染者，感染病毒，造成人员传染育，进行相关方管控控期间编制人:审核人:识别日期2022年1月12日要求，必要时组织联合演习影响的相关方，使相关方未及时响应，造成大量的人身伤亡和财产损失应急管理风险预案未及时制定；制定

1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演不符合企业实际，无实操性；未及时组练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源织应急演习；配备的应急设施数量不够、的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力83x4=12普通项目部全年未及时检定更换；机遇有效的应急管

2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识

3.全场配备灭火器，定理减少或者杜绝公司环境污染及安全生期检验，保证有效使用o

4.醒目位置张贴消防宣传资料，警产事故示标语发生施工现场未能正确执行公司的规章及时对工程管理人员进行培训，提高，程管理能力，定期9制度，导致工程质量、进度等不能满足3x4=12普通项目部全年对工程进行检查，及时了解工程形象顾客要求风险由于疫情原因造成公司部份项目10停工，疫情结束后可能造成项目进度紧3x4=12普通做好疫情防控，加强与项目甲方的沟通交流项目部管理层疫情防张控期间11风险公司员工在进行外部活动时，防3x4=12普通加强员工的病毒防护知识培训教育，进行相关方管控办公室疫情防护不到位、接触已感染或者无症状控期间编jiJA审核人识别日期2022年1月12日风险和机遇评估分析表部门技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况风险及机遇应对措施发生频率严重程序号风险和机遇X等级配合部门时限度风险市场人员业务能力不足机遇加

1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技强培训，提高相关人员工作专业性能；13x5=15高办公室全年

2.通过公司内部摹拟进行培训，提高应对问题能力提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，2风险与客户沟通能力问题机遇增强3x2=6普通提高客户满意度各部门全年与客户的沟通，提高顾客满意度风险工程市场需求较大，客户群较固定，市场容量有限，同时加之竞争对手的扩大发展，各公司之间的竞争力和价

1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高格都产生比较大的压力，市场风险比较公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；3大3x4=12普通

2.稳定现有客户，提高服务质量；各部门机遇通过梳理公司各业务线，寻找好

3.积极开辟新产品市场，储备新的产品，提高市场的、新的项目，同时促进公司内部的管容量理水平，保持质量率先，提高公司的竞争优势市场需求量减少，经济不景气，同时加

1.稳定现有客户，提高产品和服务质量；之竞争对手的扩大发展，对公司产品的44x4=16高

2.积极开辟新用户、新业务市场，扩展公司资质及无全年竞争力和价格都产生比较大的压力，市经营范围，提高市场占有率，拓宽销售渠道场风险比较大风险交付过程客户不能一次性掌握产交付完成以后，根据合同或者协议继续为客户提供技品使用要求、项目管理及维护要求等术指导，运维服务，工程项目保修期内每年至少进行一53x2=6普通工程管理部全年机遇增强与客户的沟通，提高顾次工程回访，加强客户沟通工作客满意度风险公司售后服务处理不好，服务人员素质不高，顾客埋怨投诉较多，会严

1.严格按照公司服务管理规定的要求，做好客户服重影响公司产品的销售，会给公司发展务工作，提高客户满意度62x4=8普通工程管理部项目部全年带来较大的风险；机遇服务处理得当、

2.服务人员提高专业技能的学习，增加取证人员数及时有效，会给公司带来额外的发展机量增加专业培训遇7风险公司员工在进行外部活动时，防3x4=12普通加强员工的病毒防护知识培训教育，进行相关方管控办公室疫情防护不到位、接触已感染或者无症状控期间编司人审核人识别日期2022年1月12日f风险和机遇评估分析表部门办公室风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况发生频率严风险及机遇应对措施X序号风险和机遇等级配合部门时限重程度

1.各部门必须严格按照流程开展风险目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行日常工作，对浮现的不符合情况及时1力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险机遇完善流3x4=12普通各部门全年调整文件，保持流程的可操作性；程，提高执行力，可以提高公司的管理水平

2.公司组织定期组织进行流程的评审公司经营所需资质（营业执照、安全生产许可证、消防资质、建造办公室设专岗对资质进行管理，关注25x1=5低各部门全年施工资质等）未及时办理、未及时续期，丢失等有效期和办理方法，根据国家、地方法律法规要求及时办理相关资质手续风险办公用品、劳保用品及相关物资发放的及时与否，是对安全办公用品及生产防护用品的及时提生产及产品与服务质量产生直接影响的主要因素之33x4=12普通供，是预防安全事故的发生及保障产各部门全年0品与服务质量的关键机遇预防安全事故的发生及保障产品与服务质量的关键风险随着公司业务规模不断扩大，国家每年会陆续出台相关法律

1.主要职能部门注意对法律法规的法规，对行业进行规范，公司对的法律法规是否充分采集评估，并采集，相关部门多参加行业协会及同43x3=9普通办公室全年转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇对公司的稳定发展行业的内部交流会，了解市场动态和提供比较好的环境发展趋势加强识别、采集，定期更新，重要条5风险合用环境、职业健康安法律法规的识别、采集及宣传不够，2x3=6低各部门全年款予以培训或者纳入制度中相对应公司内部活动及环境因素、危（woi）险源不够明确，部份员工守法意识淡薄风险公司目前人员特殊是优秀人材被外单位吸引离开的情况还是

1.各部门要及时关注员工的心理变存在，对公司是比较大的损失员工业务素质在一定程度上存在参换，注意工作方式，创造良好的工作差不齐的情况，加之绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造环境，提高员工的归属感

2.办公室做63x3=9普通各部门全年成不好的影响好人员的储备，防止人员流失后给公机遇公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为司带来的风险；

3.各职能部门加强绩公司的发展提供一个比较好的基础效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质

1、对所有应聘人员的年龄、背景及身份信息进行详细了解与核实，确保风险未严格按照招聘程序及招聘要求，对录用者的年龄、背景及被录用人员提供的个人资料真实可7身份信息疏于核查，因此而为企业带来的法律风险及安全隐患3x4=12普通各部门全年靠；加班完善公司人事管理制度

2、对不能满足招聘条件的坚决不能录用，杜绝因熟人介绍即放宽招聘条件为企业带来的潜在法律风险

1、新工入职前的企业介绍、规章制风险培训过程流于形式，员工无法获取真正的理论与实操知识，度、公司福利、安全生产等内容的详8使企业内部的人力资源需求无法得到满足3x4=12普通细解读，使员工在入职前就充分了解各部门全年机遇完善公司培训管理制度公司现况及掌握并获取相关上岗知识与信息；

2、各部门年度培训计划内容的催促落实；9公司环保设施较为齐全，但管理制度尚不够健全；2x3=6低各部门全年建立健全环保制度，严格落实执行建立健全环境、安全管理制度，严格风险环保部门、安监部门、消防管理单位等对企业的环保安全管104x5=20高落实执行国家、地方管理单位的环境各部门全年理要求及检查力度比较高管理规定公司办公场所固体废弃物未及时清理，未分类处置，工作环境脏乱112x1=2低建立环境管理制度，定期检查各部门全年差用水用电未张贴标识，向员工传递节能管理要求，对用水用电设施:张贴标识，组织环境管理培训，定期122x2=4低各部门全年监督检杳不到位检杏风险人员素质参差不齐，环保及安全防护意识不强，对岗位环境制定相应程叙文件，组织员工参与岗132x4=8普通各部门全年因素、危wei险源辨识方法不明确，识别不全面位环境因素、危wei险源的识另IJ,•进行识别方法和运行管理要求的培训对传染病预防知识进行培训I,发放142x2=4低劳保防护用品，组织员工进行核算检各部门疫情防风险对传染病的预防措施宣传不到位，导致员工缺乏预防测控期间知识，导致感染病毒疫情防加强员工的病毒防护知识培训教育，153x4=12普通各部门控期间进行相关方管控风险公司员工在进行外部活动时，防护不到位、接触已感编制审核人识别日期2022年1月12日风险和机遇评估分析表部门财务部风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况发生频率严风险及机遇应对措施X序号风险和机遇等级重程度配合部门时限风险

1、大量现金存、取款途中发生抢劫，导致公司资产遭受损失；

2、出纳及收款员收取现金少入账或者不入账、非法挪用或者占有；

1、由公司专职安保员全程陪同，做好安全防范措施，确保资金安全；或者在收取现金过程中，因过失使收款金额与入账金额不符，导致帐

2.、加强员工法律法规培训，务出错或者少收款；

13、出纳及收款员不能及时或者不能辩别票据的真伪及其有效性，给4x4=16高提高员工素质，加强监督管理；各部门全年公司造成经济损失；

3.、加强员工业务知识培训，

4、非授权人员过手大量现金货款，产生微流、挪用、非法占有给公提高员工素质；司造成经济损失

4、严格执行财务现金管理制度机遇加强员工法律法规培训，提高员工素质，加强监督管理严格执行财务现金管理制度风险应收票据、有价证券、库存现金等在保管过程中被盗、被毁、丢失、过期等，导致公司资产遭受损失设立专人专柜进行保管，加强监24x4=16高财务部全年机遇通过梳理各种票据，寻觅更好的工作方式，保障资金保管风控防盗措施险风险公司偿债能力低，从而不能及时从银行或者其他金融机构取得货币资金，使得企业产生支付艰难，影响生产甚至公司生产严格执行资金使用、周转、偿债3机遇严格执行资金使用、周转、偿债计划，加强财务资金管理5x2=10普通财务部全年计划，加强财务资金管理风险因费用报销程序不完整或者不严格执行程序，导致费用支出严格执行财务费用报销制度，严4超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用5x2=10普通各部门全年格审批手续机遇严格执行财务费用报销制度，严格审批手续风险因投资项目决策失误，导致投资亏损或者投资彻底无法收回严格执行投资项目可行性报告评55x2=10普通技术部工程管理部全年机遇严格执行投资项目可行性报告评审、批准制度审、批准制度风险因财务印章及银行印鉴保管使用混乱，导致可能产生经济纠财务印章及银行印鉴实施专人管6纷和资金损失3x2=6普通财务部全年理，严格使用审批手续机遇严格执行财务印章及银行印鉴使用制度风险因成本核算方法不当、核算程序不正确，成本数据不设立具有资质的专职人员进行财73x2=6普通财务部全年务成本核算工作，加强监督检查准确.诰成价格不合理-利润不立.L制定资金拨付计划，主管领导审8管理体系资金落实不到位，未及时拨付3x2=6普通批后，按照计划定期拨付；财务部全年

2.专款专用，配合审计部门人员的审计工作风险公司员工在进行外部活动时，防护不到位、接触已感染或者加强员工的病毒防护知识培训教疫情防93x4=12普通办公室无症状感染者，感染病毒，造成人员传染育，进行相关方管控控期间编制人审核人识别日期2022年1月12日。