非煤矿山安全风险分级管控和隐患排查治理工作清单

非煤矿山安全风险分级管控和隐患排查治理工作清单

1.企业安全风险管控表

2.企业安全风险辨识基本情况

3.非煤矿山企业重大隐患清单

4.非煤矿山企业分类监管判定标准

5.非煤矿山企业分类台账

6.非煤矿山企业安全风险管控基本要求表

7.非煤矿山企业隐患排查治理基本要求表附件5非煤矿山企业分类台账填报单位填报时间:序号企业名称单位地址分类等级主要风险点管控措施非煤矿山企业安全风险管控基本要求表项目项目内容基本要求建立安全风险分级管控工作责任体系，主要负责人全面负责，分管负责人负责分职责分工管范围内的安全风险分级管控工作；副总工程师、部门、工区安全风险分级管控

一、工作的职责明确机制建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险制度建设的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程

1.主要负责人组织各分管负责人、副总工程师、相关部门和工区进行年度安全风险辨识评估，重点对辨识炸药库，地下矿山通风、防治水、顶板、提升运输系统，露天矿山边坡、爆破及尾矿库排水系统、坝体等容易导致群死群伤事故的危险因素；

2.风险辨识评估范围应覆盖矿山（尾矿库）所有生产系统、场所、区域、作业活动、设备设施；年度辨识评估

3.年底前完成年度安全风险辨识评估报告的编制，制定《非煤矿山较大以上安全风险管控方案》；方案应包含较大以上安全风险清单，相应的管理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容；

4.将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，《非煤矿山较大以上安全风险管控方案》对下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等提出意见

二、安全风险辨识评估开拓新的中段或矿体前，开展1次专项辨识评估L专项辨识评估由总工程师（或分管技术的负责人）组织有关部门进行；

2.重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；

3、编制专项辨识评估报告，有新增较大以上风险或需调整措施的补充完善《非煤矿山较大以上安全风险管控方案》；4•辨识评估结果应用于完善设计方案,指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定专项辨识评估生产系统、生产工艺、主要设施设备等发生重大变化，开展专项辨识评估L专项辨识评估由分管负责人组织有关部门进行；

2.重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；

3.编制专项辨识评估报告，有新增较大以上风险或需调整措施的补充完善《非煤矿山较大以上安全风险管控方案》；

4.辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程连续停工停产6个月以上复工复产前，开展1次专项辨识评估

1.专项辨识评估由主要负责人组织有关部门、工区进行；

2.重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施和现场等方面存在的安全风险；

3.编制专项辨识评估报告，有新增较大以上风险或需调整措施的补充完善《非煤矿山较大以上安全风险管控方案》；

4.辨识评估结果应用于安全技术措施编制提出指导意见本矿发生死亡事故或涉险事故，开展1次专项辨识评估

1.专项辨识评估由主要负责人组织分管负责人和有关部门进行；

2.识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；

3.编制专项辨识评估报告，有新增较大以上风险或需调整措施的补充完善《非煤矿山较大以上安全风险管控方案》；

4.辨识评估结果应用于指导编制或修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施

1.由主要负责人组织实施《非煤矿山较大以上安全风险管控方案》，人员、技术、资金满足要求，较大以上安全风险管控措施落实到位；

2.有较大以上安全风险的区域设定作业人数上限，入口显著位置悬挂限员牌板；

3.主要负责人掌握并落实本矿较大以上安全风险及主要管控措施，分管负责人、副总工程师、部门负责人、专业技术人员掌握相关范围的较大以上安全风险及管管控方案落实控措施；

4.在较大以上安全风险区域作业的工区长、班组长掌握并落实该区域重大安全风

三、安全险及相应的管控措施;工区长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确风险管认；控

5.主要负责人每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析,指导下一年度安全风险管控工作

1.在矿山入井口、尾矿库初期坝、交接班室等醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏将危险有害因素、事故类型、后果、影响范围、风险等级、管控措施和应急措施、责任人、报告电话等信息标识清楚，公告内容应及时更新和建档公告报告

2.每年12月底前，主要负责人组织本矿年度辨识评估得出的较大以上安风险清单及其管控措施报送属地应急部门采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分材上报等全过程的信息管理信息化管理L要制作重点岗位安全风险告知卡，标明岗位安全操作要点、主要安全风险、可

四、保障能引发的事故类型、管控措施及应急措施等内容措施教育培训

2.年度辨识评估完成后1个月内人员进行安全风险控培训，内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的较大以上安全风管控措施，且不少于2学时；专项辨识评估完成后1周内对相关作人员开展培训

五、其工区长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本岗位的安全风险及管控措施，其他风险管控他组织作业时对其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认非煤矿山企业隐患排查治理基本要求表项目项目内容基本要求建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确主要负责人全面负责、分管负责人负职责分工责分管范围内的事故隐患排查治理工作，各部门、工区、班组、岗位人员职责明确工建立《非煤矿山较大以上安全风险管控方案》措施落实情况检查和事故隐患排查、机作治理相关制度,对较大以上安全风险管控措施落实及管控效果标准，以及事故隐制度建设制患（含措施不落实情况）排查、登记、治理、督办、验收、销号、分析总结、检查考核工作作出规定并落实按照事故隐患等级明确相应层级的单位（部门）、人员负责治理、督办、验收分级管理

1.主要负责人每月组织分管负责人及相关部门、工区对较大以上安全风险管控措施落实情况、管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患至少开展1次排查;排查前制定工作方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员；

2.分管采掘、机电运输、通风、地测防治水、尾矿库等工作的负责人每半个月组织相关人员对分管范围的较大以上安全风险管控措施落实情况、管控效果和事周期范围故隐患至少开展1次排查；一市

3.矿领导带班下井过程中跟踪带班区域较大以上安全风险管控措施落实情况，排查事故隐患，记录较大以上安全风险管控措施落实情况和事故隐患排查情况；故、隐

4.生产期间，每天安排管理、技术和专职安全员进行巡查，对作业区域开展事患排查故隐患排查；

5.岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患建立事故隐患排查台账，逐项登记内部排查和外部检查的事故隐患登记上报排查发现重大事故隐患后,及时向当地应急管理部门书面报告，并建立重大事故隐患清单

1.重大事故隐患由主要负责人按照责任、措施、资金、时限、预案“五落实”的原则，组织制定专项治理方案，并组织实施，治理方案按规定及时上报；

2.不能立即治理完成的事故隐患，明确治理责任单位（责任人）、治理措施、资

三、安金、时限,并组织实施；全风险分级治理

3.能够立即治理完成的事故隐患，当班采取措施，及时治理消除，并记入班组管控隐患台账；

4.在重大安全风险区域作业的工区长、班组长掌握并落实该区域重大安全风险及相应的管控措施;工区长、班组长组织作业时对管控措施落实情.况进行现场确认

1.对治理过程中存在危险的事故隐患治理有安全措施，并落实到位；

2.对治理过程危险性较大的事故隐患（指可能危及治理人员及接近治理区人员安全措施安全，如爆炸、人员坠落、坠物、冒顶、电击、机械伤人等），应制定现场处置方案，治理过程中现场有专人指挥，并设置警示标识;安检员现场监督

1.明确事故隐患治理督办的责任单位（部门）和责任人员；

2.对未按规定完成治理的事故隐患，由上一层级单位（部门）和人员实施督办；治理督办

3.挂牌督办的重大事故隐患，治理责任单位（部门）及时记录治理情况和工作进展，并按规定上报

四、监

1.自行排查发现的事故隐患完成治理后，由验收责任单位（部门）或人员负责督管理验收销号验收，验收合格后予以销号；

2.应急管理部门检查发现的事故隐患，完成治理后，书面报告发现部门

1.每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况；公示监督

2.及时在矿山入井口、尾矿库初期坝、交接班室等醒目位置公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息管理信息上报的信息化管理主要负责人每月组织召开事故隐患治理会议，对事故隐患的治理情况进行通报，改进完善分析重大安全风险管控情况、事故隐患产生的原因，编制月度统计分析报告，布置月度安全风险管控重点，提出预防事故隐患的措施资金保障事故隐患排查治理工作资金有保障

五、保

1.每年至少组织主要负责人、分管负责人、副总工程师及安全、采掘、机电运障措施输、通风、地测防治水、尾矿库等部门相关人员和工区管理人员进行1次事故隐患排查治理专项培训教育培训

2.每年至少对从业岗位人员进行1次事故隐患排查治理基本技能培训，包括事故隐患排查方法、治理流程和要求，所在工区作业区域常见事故隐患识别

1.按本企业制度规定对事故隐患排查治理工作实施情况开展检查；考核管理

2.检查结果纳入工作绩效考核（含对外包队伍的考核）附件1企业安全风险管控表岗位（设备设施/易发生的事安全风险等序号危险有害因素管控措施管控层级责任部门责任人作业活动）故类型级企业安全风险辨识基本情况单位名称注册地址性质□国有□集体口民营口私营□合资□独资□其它注册资本法人代表员工总数电话传真联系人手机电子信箱.企业安全管理相关负责人（主要负责人、安全主管领导、专职安全管理人员等）1所在部门及职是否为注册安全是否有持安全资姓名学历专业务工程师格证□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否•特种作业人员情况2所在部门及职涉及特种作业种姓名学历专业证书编号务类.安全生产许可证信息3许可证编号许可有效期许可范围.安全管理机构4（组织机构图）.安全管理制度及操作规程清单

5.安全生产管理水平6安全生产标准化达标情况□一级□二级□三级□未达标.风险信息7涉及的生产系统重大风险数量和岗位（环节）涉及的生产系统较大风险数量和岗位（环节）涉及的生产系统一般风险数量和岗位（环节）涉及的生产系统低风险数量和岗位（环节）.隐患排查情况8（描述企业近一年隐患排查治理情况）应急管理

9.（描述应急救援人员及设备情况）生产安全事故情况

10.（描述建矿以来生产安全事故发生经过、原因、后果及其预防对策措施）企业自评风险等级附件3非煤矿山企业重大隐患清单市州填报时间:序是否复查或反号企业名称重大隐患描述来源整改时限整改情况（含处罚情况）销馈单位号注来源需写明时间非煤矿山企业分类监管判定标准

一、金属非金属地下矿山企业分类监管判定标准

1.以下情形之一，判定为D类企业

（1）当班最大下井人数30人以上的（按设计确定）；

（2）使用斜井人车和罐笼提升人员的；

（3）企业存在炸药库的；

（4）存在3个及以上中段同时开采的；

（5）与煤共（伴）生地下矿山；

（6）水文地质复杂、水体下开采矿山和曾发生过透水事的矿区；

（7）经风险评估存在重大风险点（区域）的

2.以下情形之一，判定为C类企业

（1）当班最大下井人数10人以上、30人以下的（按设计确定）；

（2）使用斜坡道无轨运输车运输人员和架空人车提升人员的；

（3）存在2个中段同时开采的；

（4）存在外包工程（井下采掘施工）的

（5）经风险评估存在较大风险点（区域）的

3.以下情形之一，判定为B类企业

（1）当班最大下井人数10人以下的（按设计确定）；

（2）只有一个中段开采的；3停产停建地下矿山井口未封闭需下井从事排水、通风等作业的；4经风险评估存在一般风险点区域的

4.以下情形之一，判定为A类企业1停产、停建地下矿山井口已封闭不需要下井排水、通风作业的；2经风险评估确定为低风险的企业风险评定应遵循从严从高的原则，即企业同时存在两类以上风险等级的情形，应按照最高分类等级确定企业等级

二、金属非金属露天矿山企业分类监管判定标准

5.以下情形之一，判定为D类企业1边坡高度超过100米的；2企业存在炸药库的；3排土场下游100米范围内有居民的；4经风险评估存在重大风险点区域的

6.以下情形之一，判定为C类企业1存在3个及以上平台同时作业的；2边坡高度在60米至100米之间的；3排土场下游300米范围内有居民的；4存在外包工程含爆破外包的；5经风险评估存在较大风险点区域的

7.以下情形之一，判定为B类企业1存在2个平台开采的；2经风险评估存在一般风险点区域的

8.以下情形之一，判定为A类企业1停产、停建露天矿山；2实行全境界开采的；3经风险评估确定为低风险的企业风险评定应遵循从严从高的原则，即企业同时存在两类以上风险等级的情形，应按照最高分类等级确定企业等级

三、尾矿库企业分类监管判定标准总体按照尾矿库运行状态和安全状态进行划分，其中“头顶库”和回采库单独划分，具体判定标准如下

1.“头顶库九1在用、停用、在回采库评定为D类其中下游1公里流径范围内居民人数在10人或3户以上，或者有工矿企业、集贸市场、休闲健身娱乐广场等人员密集场所，或者有饮用水源、水库，以及二级及以上等级公路、铁路等重要生产生活设施的为D1类；下游1公里流径范围内居民人数3-9人或2户为D2类;下游1公里流径范围内居民人数3人以下或1户为D3类2正在闭库的为C类，已闭库的为B类3在建、停建有尾砂但未达到初期坝标高的为B类，停建无尾砂的为A类

2.回采库二等、三等的为D3类，四等、五等的为C类

3.在用库、停用库二等、三等的为C类，四等、五等的为B类

4.正在闭库的除头顶库为C类外，都为B类

5.在建库、停建库有尾砂但未达到初期坝标高的为B类,无尾砂的为A类，加高扩容的按在用库定级

6.已闭库的定为A类

7.当尾矿库存在以下情况的，视危害程度直接定为D1-D3类

（1）库区和尾矿坝上存在未按批准的设计方案进行开采、挖掘、爆破等活动

（2）坝体出现大面积纵向裂缝，且出现较大范围渗透水高位出逸，出现大面积沼泽化；

（3）坝外坡坡比陡于设计坡比；

（4）坝体超过设计坝高，或者超设计库容贮存尾矿；

（5）尾矿堆积坝上升速率大于设计堆积上升速率；

（6）经验算，坝体抗滑稳定最小安全系数小于表7规定值的

0.98倍；

（7）坝体浸润线埋深小于控制浸润线埋深；

（8）尾矿库调洪库容不足，在设计洪水位时，安全超高和干滩长度均不满足设计要求；

（9）排洪设施部分堵塞或坍塌、排水井有所倾斜，排水能力有所降低，达不到设计要求；

（10）干式堆存尾矿的含水量大，实行干式堆存比较困难,且没有设置可靠的防范措施；

（11）多种矿石性质不同的尾砂混合排放时，未按设计要求进行排放；

（12）设计以外的尾矿、废料或者废水进库；

（13）其他危及尾矿库安全运行的情况。