项目风险识别及防控工作方案

安庆市体育中心工程项目风险识别及防控工作方案中国建筑第七工程局有限公司CHINA2019年7月

2、项目法律风险管理过程图那叫--------------------------------------------------------------项具中怅工而日见哈拈工而日风哈曷涮-—-Ov—山项目风险评价L.]项目风险应对4-----------

五、项目风险评估表、风险事务分析和评估统计表文件编号中国建筑项目管理手册CSCEC-PM-BG文件页数文件修订表格编号CSCBC-PM-0203项目风险评估表工程名称及编码安庆体育场工程项目基本状况本工程建设地点位于安庆城市总体规划中城市办公及商务中心圈内安庆市宜秀区顺安路以东、祥和路以北、白泽湖及现状大电厂铁路专用线以南、潜江路以西道路南侧为规划中即将开工建设的政务中心区用地被一条城市次干路柘山路划分为两部分总用地面积

566202.09平方米依据建设方供应的地形测绘图所知，场地原始地貌较低洼，标凹凸于周边市政道路标高工程分为体育场、游泳馆、全民健身中心、体育学校4部分总用地面积

566202.09平方米，总建筑面积

147400.47平方米其中体育场建筑面积为

74504.72平方米，游泳馆建筑面积为

16076.49平方米，全民健身馆建筑面积为

24163.25平方米，体育学校建筑面积为

7013.34平方米项目风险评估风险程度可实行评估内容极低低中较高高的措施12345

一、商务及合同风险评估业主背景（如国有背1政府■国有企业口外商口民企口私人口景应极低）产权背景（如国有背国有控股口2国有■外资口集体口私有口景应极低）国有参股口财经实力（如财政资民间融资个人自有3财政■企业自筹口银行借款口金应极低）□资产口业主子员看法、文有过优良合作社会信誉社会信誉4合作一般口未合作过・化、手段及合作记录口度一般口度极差口如工程不能完成对接受业主经济媒体曝光政府惩罚接受业主指责5影响业务开拓■企业的社会影响惩罚口□□□合同无定量或要承以双方协商为托付第三方算量承包方算发包方算6承包方算量口包商算量的风险准口■量、发包量口企业自有文本国家通用示范7合同蓝本采纳风险□文本■有嘉奖条款无8合同条文苛刻程度奖多罚少口惩罚条款口

1、无履约保证

1、保函〈合同金口额5%口履约保证金、保修

92、无保修金口

2、保修金W合金、延期罚款等

3、无延期罚款同额的3%口方审量口关键条款双方共同协商形完全运用业采纳业主文成的文本口主文本□本口仅有惩罚条罚多奖少款，无上限，奖罚条款对等■□且惩罚金额累计□

1、履约保函、支

1、保函

21、保函N因承包付保函对等口合同额10%合同额5%人导致的

2、保险金占合同或现金2或现金W合工期每延额的3%口合同额5%同额2%迟□

3、延期罚款累

3、延期罚款、但■□f按计占合同额的有上限累计占合

2、保修金

2、保修金相应单1%□同额的2%口占合同额210%合同项工程的3%-5%额口价款的■

3、延期罚

0.2%0扣

3、延期罚款累计2除违约款、但有3%合同额金，工期上限累计■每提前占合同额T按的3%口相应单项工程价款的

0.2%0赐予嘉奖,全部单项工程工期嘉奖之和以200万元为最高限额，延误工期惩罚不封顶10设计责任风险（如有无设计责任口部分工序设计帮助发包方托付部分工艺有设计责设计应为高）■设计口设计口任口收取总包管理无总包管理收取总包管理收取总包管理费无总包管理费1%、总包协作费、总包协费3%、总包协作2%、总包协作费费、总包指定分包商/材料商费1%以下；工作费1%以11无此项费2%；工程款由1%;工程款由业主协作费；工程管理风险程款由业主支下；工程款业主支付总包、支付总包、总包支款由业主干付总包、总包支由业主干脆总包支付分包口付分包口脆支付口付分包口支付口变更手续变更手续齐变更手续齐全变更手续不不全，且业费用确认但变更工程变更后处理风12全、先施工后且费用得到确认全，先干后险主不确认手续不全口确认费用・后施工口确认费用口费用口索赔费用胜利、只给工期顺工期、费用可索赔风险、包括工工期、费用均部分工期、费工期索赔不胜利13延、不计算索赔均不胜期等索赔胜利口用索赔胜利■□费用□利口被指定分包商/材料反索赔及索赔抵部分索赔索赔胜利无此14反索赔胜利口索赔不胜利口商索赔风险消口胜利口□项约定了方式、约定了结算方时限在3个月约定方式但约定时限但没有未约定或式、时限在3个15结算风险以上-6个月以没有预定时约定方式口不明确口月以内的，符合下的，符合有限口有关规定□关规定■

二、工程管理、进度、技术风险对全部管理人员资质有对管理人员资对全部管理人员要求；对主对全部管理质部分要求且资质有要求，且对1无资质要求口对管理人员资质要求要管理人员人员资质有没有特殊要求主要管理人员有有特殊要求特殊要求口□特殊要求■且要求苛刻口

1、质量国

1、质量主体结

1、质量市级优质

1、质量省级家级优质

1、质量合格口对质量、平安、环保构优质口□优质口

2、■

22、平安、环保无要求

2、平安、环保

2、平安、环保市级铐、环保省

2、筋、要求口达标工地口文明工地口级文明工地环保国家目录

一、项目概况1

二、方案编制及实施机构、人员组成及职责2

三、项目风险识别及防范措施4

四、项目风险管理流程图、技术路途图8

五、项目风险评估表、风险事务分析和评估统计表10

六、结语19□级文明工地・2定额工期2定额工期70%三定额工〈定额工3工期是否合理定额工期口80%□■期60%口期60%口有分期交有分期交工、分工、分段完工段完工工期约分期交工时，分段完工期约定和4无约定口定，但不超总工工工期风险但总工期均期，业主不做惩有约定即惩罚・罚口无特殊技术须有特殊技术要特殊技术特殊技术特殊技术本企业5须要特殊技术的风险要口求且有成熟施同行业曾本企业、同曾经采纳过口工工艺■行业均未经采纳过采纳过口□生产、生生产、生活、生产能满意、生产、办生产能满意，生活、办公都施工现场及临时设么）西总，生办公都能满意生活、办公部6活、办公不能满意不能满意施分风险活不能满意■门港口口□口施工周边环施工周边环境及施工周边环境及境及布局不施工周边环境及布布局部分满意施7布局满意施工要能满意施工局存在的风险工要求及临设搭求及临设搭建口要求及临设建・搭建口8项目验收时环境因无环境因素影恶劣环境素影响程度（如地下响项目验收■影响项目验连续墙、地库等）收且影响工期口多及当地政府、有关部门沟现有地下设施的风无地下管线及无文物有地下管无文物仅有少无文物地下有文物地下9通，实际险文物口线口量地下管线■管线困难口管线困难口施工过程中，多看、多问，充分了解周边的实际状况斜坡、土斜坡、土壤、堤坝等无斜坡、土壤、有斜坡但影响软基础、壤、堤坝均10软基础■风险堤坝口不大口有斜坡口有口国内、国外国内、国外市项目所在地市本地及异地能异地市场能满意特殊建筑材料定货市场能制作场都无法满11场能够满意特殊满意特殊建筑特殊建筑材料定及规格风险特殊建筑材意特殊建筑建筑材料定货口材料定货口货・料□材料定货口运输及场外制作的施工现场毗邻远离施工现场远离施工现场远离施工远离施工现12风险区域■公里口公里口现场公里口场公里口施工图纸不施工图纸不齐、施工图纸施工图纸不齐，施工图纸不齐、影齐、影响工影响工期但业不齐、响工施工图纸不齐引起但业主能够接连响工期，业主不做期，业主不13主赐予顺延工期，业主不做好图纸的风险供应图纸不影响惩罚但顺延了工顺延工期并期和费用补偿顺延工期和收发记施工进度口期■且赐口费用补偿□录，提高予惩罚口索赔意识工程完工交工前的14成品爱护风险保修期外保内修理，业主保内修理，业主托保修期外业主对修补工作要保修期内施工修理，但不15托付修理、费用付修理、费用较高修理，但给求的风险方修理口给费用口合理口■费用口工程是否有条件建设为精可以■一般口可能性小口品工程综合性说明风险评估分数为66分，属于一般风险项目，总体状况良好；针对个别风险较图的项目，项目部在以后的工作中，进一步加强及业主的沟通及联系，在工程能满意合同约定的状况下，尽量将风险降低，在保证工程的质量的前提下，保证企业利润的最大化市编写批准核时时间批准IHJ风险评估原则

1、风险程度在90分以下可以接受（也可称为一般风险项目）；

2、风险程度在90-120时，为高风险项目应确定针对性的管理措施；

3、当风险程度高于120分时，为极高风险项目，企业要有充分的应对措施和预防方案，必要时应通报上级部门，进行风险防范论证项目的风险事务分析和评估统计表风险风险风险分析相关对策事等级务

1、严格依据IS090012000标准质量管理体系，建立高效的质量组织机构和完善的质量保证体系，把项目施工质量管理体系纳入公司质量管理体系内，确保各项工程质量均在受控状态，且可追溯

2、建立以项目经理、总工程师、质安部、项目经理部质检员及班组质量员组成的分级管理网络，加强对质量工作的组织领导和检查落实，以工作质量保证工序质量，以工序质量保证工程质量

3、实行质量终身制，对各工区、各分项工程负责人，质按依次登记造册、建档立卡，并在阶段性工程交工验收质量目标由于主IV量时，向监理工程师提交副本，做到无论哪道工序出了质观、客观等因素导风级量事故，均能找到各级负责人施工工作人员在工作现致不能实现险场配带有明显的标记，以证明其在施工或管理现场

4、加强工程限制、关键节点的重点限制，上道工序必需阅历收后方可进入下道工序，责任到人加强工序自检和过程验收

5、组建“QC”小组，应用PDCA管理方法提高工程的质量水平

6、项目经理部设专职质检工程师，负责对原材料、半成品及工序检验，以及对特殊工序、关键工序和隐藏工程全面检查验收；专业队长对本队所施工工程质量负责；同时各专业队配置专职质检工程师，负责全部工序的质量检查和验收；经理部的全部施工技术部门、物资选购部门、工程试验部门等均在相应的职责范围内对工程质量负责

1、施工方案、技

1、仔细阅读、审核施工图纸，学习施工规范，细心组术存在缺陷；

2、织编写审核报告；编写实施性施工组织设计及质量支施工技术、方案配；制定有针对性的实行有效的质量保证专项方案，并无针对性，流于加强专项方案的论证；形式；

2、结合工程施工特点，编写技术管理方法和实施细则、

3、施工支配、组保证措施及关键工序作业指导书，对施工人员进行上场织支配不合理；前的技术培训及技术交底工作

4、目标不明确,

3、搞好工程的统筹、网络支配工作，制定阶段目标，技术人员不熟识科学合理支配施工工序通过分析各施工工序的时间，图纸、技术规程技实行特殊措施尽可能的削减影响进度的薄弱环节，科学IV术合理地缩短各施工工序的循环时间来提高施工进度风级

4、依据施工总进度的要求，分别编制月、旬、周施工险生产支配，建立生产分析会议制度，比照检查，找差距、找缘由、完善管理，促进生产

5、提前做好图纸会审工作，对图纸有疑问的地方，刚好及设计单位联系解决，避开耽搁施工组织技术质量人员学习招标文件、技术规范及施工监理程序，精确驾驭本工程要求的标准和程序

6、提前做好图纸会审工作，对图纸有疑问的地方，刚好及设计单位联系解决，避开耽搁施工组织技术质量人员学习招标文件、技术规范及施工监理程序，精确驾驭本工程要求的标准和程序工

1、土源无法确

1、项目部支配专人多及政府联系、沟通，多找几个能程定，随时都有因III备用取土场，一旦原取土场有影响施工成本或工期，马成土源发生改变而上转用备用取土场；级导致施工成

2.设立项目信息员，加强对材料的价格信息的收本本增加；集，做好材料价格走向的预料，合理运用项目资金

2、因材料价格波动，加强对公司信息源的利用超出材料选购合同约

3.提前及材料、设备供应商取得联系，签订借贷合同，定的调整范围而调价导进行风险分解致施工成本增加；

4.加强对合格供应商的选择，优化选购批量

3、因燃油费、人工费

5、进场后，组织强干的合约人员对图纸的工程量进行用上涨，引起的施工成复核，查找图纸中的差、错、漏的工程量本的增加

6、当工程发生变更时，刚好及监理、业主联系，现场

4、设计图纸工程量有签证刚好跟进，专人进行跟踪误，及工程量清单有较

7、选择有实力、信誉好的供应商，加强供货合同的管大出入；理，明确责任，多渠道组织货源；

5、施工现场实际地物、

8、项目部支配专人及设计院沟通、联系，督促设计院地貌、地质状况等及设尽快下发正式的施工设计图计图纸不一样，发生变更

6、业主一再提前通车日期，会导致增加施工成本

7、设计图纸未正式确定，图纸部分的结构物的尺寸始终在改变，导致施工成本增加

1、因设计变更

1.刚好及设计、监理或业主沟通，刚好了解变更安庆市体育中心工程项目风险识别及防控工作方案本项目是安庆市政府为了举办安徽省运动会而建设的运动会所需场馆依据工程局《关于开展项目全面风险管理工作的指导看法》（建七法

[2010]220号）文件从总承包商对于风险识别及防控角度制定了本工作方案具体方案如下

一、工程概况本工程建设地点位于安庆城市总体规划中城市办公及商务中心圈内安庆市宜秀区顺安路以东、祥和路以北、白泽湖及现状大电厂铁路专用线以南、潜江路以西道路南侧为规划中即将开工建设的政务中心区用地被一条城市次干路柘山路划分为两部分总用地面积

566202.09平方米依据建设方供应的地形测绘图所知，场地原始地貌较低洼，标凹凸于周边市政道路标高主要工程量工程分为体育场、游泳馆、全民健身中心、体育学校4部分总用地面积

566202.09平方米，总建筑面积

147400.47平方米其中体育场建筑面积为

74504.72平方米，游泳馆建筑面积为

16076.49平方米，全民健身馆建筑面积为

24163.25平方米，体育学校建筑面积为

7013.34平方米

2、工程造价本合同预料总价为暂定价人民币（大写）拾贰亿元（¥12元）（以最终工程量清单修编后确认量为准）期造成的工程量意图，做好打算延增加或施工工

2.项目经理组建管理实力强、阅历丰富的项目管理班期艺、施工依次等进子发生改变的工

3、加强分包商的履约管理，实行相应的严厉措施令其程拖延；依据合同约定的进度、质量进行，若有违约现象发生，

2、因物资供应、即刻对其实行相应的惩罚措施劳动力配置影响

4.留意天气信息的收集工作，建立应急响应方案,合理造成的工程拖支配施工内容延；

5.合理组织施工，各工种、各班组相同协作，提高项

3、因分包商的施目施工各方的协同性工实力、协作程

6、多找几个备用土源，开展“大干一百天”活动,争度影响造成的工取路基施工提前完成程拖延；

4、因气候条件恶劣（如连续降雨、降雪或台风）造成的工程拖延；

5、本工程工期紧、任务重，工期的履约将会影响到企业的声誉和经济上的收益

6、土源不确定,随时都会因土源的供应影响工期

1.建立高效的平安管理组织机构和完善的平安保证平由于各种缘由IV体系，把项目平安施工管理纳入公司平安体系安导致平安目标级风的偏差险管理体系内，严格管理

2.有针对性的专项平安施工方案，从技术角度保证施工平安

3.加强平安教化，实行“两会”制定，将平安生产的要求彻底落实到每一个班组、每一个操作工人

4.落实每天平安巡检制定，刚好发觉隐患，刚好解除

1.项目落实特地人员进行工程人力资源管理工作，保证资源的到位、人员协作的刚好性资由于材料、物资

2.项目物资、设备供应调配由项目物资管理员负责，项III源选购、供应不及目部配备阅历丰富的物资、设备管理员，充分发挥调配、风而延误工期，影级管理、协调实力不能单纯的配设物资、设备保管员.险响施工质量

3.项目部建立相应的物资、设备管理机制，合理地组织物资供应、设备调配，降低物资损耗、设备“窝工”现象责任到人，职责分明自

1.建立自然灾难和意外事故应急管理组织然

1、由于台风、雨

2.对于可预见性的灾难针对性做好应急预案灾雪等自然灾难对

3.做好应急演练，让施工人员了解相关学问II难施工产生的影忌响级外

2、不行预见的意事外带来的损失故

1、分包单位的选

1.依据工程的质量目标，加强对分包单位的了解，选择择、分包队伍管符合条件的分包单位分包理水平、技术水III

2.依据公司的管理模式，向分包单位对工程的质量、平平产生的影响；风级安等要求进行具体的交底

2、对分包单位险

3.加强对分包、分供单位的履约管理，督促分包、分供商严格依据合同约定进行操作的监控、监督产生的影响注I级-可忽视风险；II级-可容许风险；HI级-中度风险；IV级-重大风险;V级-不容许风险

六、结语目前工程承包的风险管理还处于一种初级、粗放、阅历型管理层次上，不仅缺乏规范、有效的科学管理制度和程序，而且管理方法简洁、阅历至上，表现为企业经营者和项目管理者没有充分相识风险管理的重要性，风险管理意识淡薄；缺乏有效的风险管理组织机构，没有明确的风险管理职责和定位；承包企业（施工单位）内部尚未建立风险机制，预料、分析、应对风险的实力差；缺乏系统、科学、有效的风险管理程序的风险方法；另外，项目承包风险管理评价体系、激励机制有待健全随着市场竞争的日益加剧，风险管理水平的凹凸对于增加企业项目利润创建力的作用越来越大作为总承包商的我局及所属各单位，还要进一步提高风险意识，深化相识风险对工程项目的危害性、风险的客观存在性、大量性、风险的可预料性和可管理性，超前分析、仔细识别、牢靠评估，科学、慎重地进行风险管理规划、决策、限制和监督，依法竞争、依法签约和索赔、依法维权、依法经营、依法抵挡风险这是推动企业持续发展和增加企业创效实力的必由之路，虽任重道远仍必行之！本方案仍须在项目实践中进一步修正、完善，如有错误或不妥之处请领导多提珍贵看法2019年7月

3、工期本工程于2012年03月18日进行开工，在确保实现质量、平安目标前提下，支配于2014年1月7日交工，总工期22个月

3、质量标准质量目标为合格确保体育场“鲁班奖”，争取全民健身馆、游泳馆“黄山杯”

4、项目部现有管理人员81名，其中主要管理人员项目经理一一贺伍指项目书记一一贺伍指项目副书记一一姜克成项目生产经理一一熊文胜项目总工一一何清澄项目商务经理一一徐正玉项目平安总监一一董孝礼

二、方案编制及实施机构、人员组成及职责为便于项目法律事务工作的开展，健全和加强项目法律风险防范机制，从而提高项目效益，防范项目风险，公司相关部门及人员、项目经理部全体成员有责任全面协作开展工作依据工程特点，结合项目经理部的实际状况，项目成立法律事务工作小组，具体成员及职务如下组长一一贺伍指副组长一一熊文胜法律顾问一一徐正玉法务经理一一徐正玉法务联络员一一吴波组员一一谭俊锋、张丽、王凤娟、孙成成、谭政婷、冉从蓉其中，法律事务工作小组组长统筹该工作方案的执行，部门领导协作法务经理和法务联络员做好项目法律风险的监控和处理

三、项目风险识别及防范措施

1、项目合同风险识别及防范措施合同中风险条序号拟实行的措施款1总包合同本工程在征地拆迁顺当完成的状况下工期基本能1工期延误及压缩够满意合同要求假如因拆迁延误工期或业主压缩工期，将刚好向业主进行索赔设计图纸不对施工过程中因图纸变更引起的工程量增加，刚好2全、变更较大形成工期索赔或费用索赔材料价格波动提前做好材料价格市场调查，关注材料信息价走3较大势，对于运用量大的地材等实行淡季备料方案通过向施工队伍明确质量要求，规范现场质量管4质量合格理，加强质量监督，能够满意合同要求加强现场平安管理，刚好排查平安隐患，杜绝平安平安无平安5事故发生伤亡事故充分打算财政评审基础资料，争取在财政评审中占住主导地位在变更索赔中，保证变更程序的完整6造价结算性，坚持形成书面签证，加强索赔工作，刚好完善变更索赔手续2分包合同从公司合格分包商中选择信誉较好的施工单位，禁1分包单位止多层转包，对质量、平安、工期等严格限制，确保分包工程顺当施工，避开违约事务发生在合同中明确工程质量、平安、工期、工程款结算、支付方式刚好间等制约条款，加强限制过程计量及2分包结算签证工作，确保分包结算的精确刚好，规避及分包商扯皮及诉讼事务发生对民工工资发放问题保持关注

2.技术风险及防范措施1风险桩基工程、塔吊基础、基础承台及基础梁等部分工程数量已进入图纸，由于图纸经过多次修改，数量也多次调整，在工程量签证方面有可能遇到困难，而且工程量的审核是财政评审，所需时间较长，工程款的支付有可能滞后措施收集现场影像资料，提前及监理沟通，确立以设计图纸量为最终结算工程量的总体结算思路，要求甲方严格依据合同约定的时间付款2风险甲方合同中要求建筑工程执行《2000年全国统一建筑工程基础定额安徽省估价表》、装饰工程执行2019年《全国统一建筑工程基础定额安徽省装饰工程综合估价表》、安装工程执行《2000年全国统一安装工程预算定额安徽省估价表》、《2019年安徽省建设工程补充定额估价表》及配套的相关费用定额、工程施工过程中的政策性调整文件及承包人所报的总造价下浮比例，而本工程为体育场工程，属于公共建筑，在预算工程中发觉部分定额不适用本工程运用，所选定额仅运用住宅楼工程，和公共建筑的造价相差甚大，造成预算降低，不符合实际措施要求甲方对不适用本工程的定额重新测定，通过定额站进行确认3风险本项目属于公共建筑特殊是对于体育场和游泳馆的施工不同于一般住宅楼的施工，对施工工艺要求较高，能否在保证工程质量的前提条件下优化施工方案为项目创建利润意义重大措施要求技术部门对技术要求较高的施工部位进行优化方案的编制4风险本项目地质状况比较困难，前期甲方交付的施工场地并不能完全进行施工，特殊是桩基工程和基础工程的施工，此项中的风险较大，土方的问题尤为突出措施向甲方发函告知现场实际状况，确定现场标高的测定方法和土方开挖的施工方案，对前期桩基施工铺设砖渣的工程量尽快确认，以保证可以顺当签证

3、项目资金流量、资金运用防范措施严格执行“以收定支，收支两条线”的管理现金的收入、支出和保管只限于出纳人员负责办理，除备用金以外非出纳人员不得经管现金坚持“钱账分管”的内部牵制原则，不得由一人办理货币资金业务的全过程收付款必需经稽核人员签字后方可办理收付款项，同时仔细审核原始单据，凡不符合制度规定或手续不完善的一律不予办理对大宗材料选购实行公开招投标，并实地现场考察，确定合理低价中标对材料选购合同及分包合同进行了合同评审，并经合同评审人员审核通过定期及供应商核对账务，支付材料款及劳务费严格按合同约定付款，严格按已批流程上所列单位及金额付款规范了库存材料的核算管理，严格限制材料库存的合理储备，削减资金占用每月编制资金运用支配，按月分析实际支出数及支配数的差异，确保资金平安、合理、有效运用，全面提高资金运用效益

四、法律事务防范措施项目部配备法务联络员，主要围绕法律服务，宣扬培训和诉讼等方面开展工作，针对项目中发生的各种突发案件及法律诉讼等，刚好进行分析策划，针对重要案件，应马上报告至公司法务部门，由公司赐予指导解决

四、项目风险管理流程图、技术路途图

1、项目法律风险预控实施方案流程图。