风险评价管理制度

风险评价管理制度1目的对公司生产、经营、服务和后勤保障等活动及设备设施持续地进行危害因素辨识、风险评价以及风险限制，确定重大及不行容忍的风险，实行有效或适当的限制改进措施，把风险降低到最低或限制在可以承受的程度2范围公司员工进行的危害因素辨识和风险评价，以及由平安评价机构进行的危害因素辨识和风险评价3引用文件（无）4术语和定义（无）5职责和权限

5.1生产技术部生产部是本程序归口管理部门负责组织危害因素辨识和风险评价，负责制订风险评价准则，审核工作危害分析表（JHA）和平安检查表（SCL）,负责本部门职责范围内的危害因素辨识和风险评价工作组织编制公司重大及不行容许风险限制改进措施清单及限制改进措施组织、检查、监督考核限制改进措施的实施组织评价人员的培训组织内部设备、设施危害因素的辨识与风险评价；负责外界所供应的生产检修建设用设备、设施的危害因素辨识和风险评价；负责组织检修理、技改技措、隐患治理类项目的限制改进措施的实施；参与编制重大及不行容许的风险限制改进措施清单，审核设备、设施类限制改进措施8记录和台帐《危害识别分析表》《风险限制措施实施表》9附录1评价危害及影响后果的严峻性（S）法规及规章分度人员伤亡程度财产损失环境污染公司形象受数符合状况损程度或范围发生市级以上215万死亡；终身残废；丢违反法律法影响超出本5有影响的污染失劳动实力元规、强制性标准市的范围事务污染波及相部分丢失劳动实》1510〜邻公司，在化潜在不符合法影响限于本4力；职业病；慢性病；万元学工业园区有律法规市范围内住院治疗影响污染限于厂不符合工业210~5须要去医院治疗，3区，紧急措施园区的规章制影响限于本但不需住院万元能处理度县范围内设备局部、作业过程局部5万皮外伤；短时间身不符合公司影响限于2受污染，正常体不适元规章制度公司范围内治污手段能处理没有无影1没有受伤无完全符合污染响2危害事务发生的可能性（L）员工胜任分偏差发设备设施现程度监测、限制、报警、管理措施生频率状（意识、技能、联锁、补救措施数阅历）不胜任（无任在正常状带病运行，不何培训、无任何从来没有检查；无任何防范或限制5况下常常符合国家、行阅历、无上岗资没有操作规程措施发生业规范格证）间或检查或大检常发生不够胜任（有超期服役、常查；有操作规程，或在预期上岗资格证，但常出故障，不但只是间或执行防范、限制措施4状况下发没有接受有效符合（或操作规程内不完善生培训1）公司规定容不完善）一般胜任（有过去曾上岗证，有培每月检查；有有，但没有完全过期未检、3经发生、或训，但阅历不操作规程，只是运用（如个人防护间或出故障在异样状足，多次出差部分执行用品）况下发生错）每周检查；有运行后期，过去间胜任，但偶然有，间或失去作2操作规程、但间可能出故障或发生出差错用或出差错或不执行高度胜任每日检查；有操极不行能（培训充分，有效防范限制措1运行良好作规程，且严格发生阅历丰富，意识施执行强）

5.2平安管理部负责本部门内部及公司办公场所、设施的危害因素辨识和风险评价负责组织危急化学品危害因素辨识与风险评价，并负责审核相关风险辨识与评价表负责编制危急化学品限制改进措施，参与编制重大及不行容许的风险限制改进措施清单，并监督、检查、考核实施状况负责绿化工程危害因素辨识与风险评价组织新员工、转岗员工、外来人员、临时用工及厂区内交通（马路）活动的危害因素辨识与风险评价

5.3供储部负责本单位职责范围内的危害因素辨识与风险评价；负责托付运输相关的活动与设施危害因素辨识和风险评价，编制重大及不行容许风险限制改进措施清单并组织实施

5.4其他单位负责本单位范围内的危害因素辨识与风险评价，制订限制改进措施并负责实施负责实施公司审定的重大及不行容许限制改进措施负责进入本单位的新员工、转岗员工、外来人员和临时员工的活动危害因素辨识与风险评价；负责本单位危急化学品危害因素辨识和风险评价6工作程序由平安评价机构进行的危害因素辨识和风险评价，依据相关法规定期进行以下程序适应于公司员工进行的危害因素辨识和风险评价的活动

6.1基本步骤进行危害因素辨识、风险评价和风险限制策划的基本步骤包括设立组织机构一工作活动分类一危害因素辨识f风险评价一确定风险是否可容许一编制风险限制措施支配（必要时一）一评审措施支配的充分性

7.2成立评价小组各部门成立以主管领导负责，专业技术人员和操作人员参与的评价小组，全部评价人员由平安生产部组织培训，使其有实力、有资格进行危害因素辨识和风险评价

6.3选择和确定评价范围和对象评价小组应首先识别出本单位从事的全部活动、产品或服务范围，包括生产活动、产品生产、储运、装置、设备、设施、服务、检修理、消防、承包商的服务和设备，以及行政和后勤等的全过程生产范围包括从规划、设计、制造、选购、建设、投产、产品销售和服务全过程全部可能导致的危害和环境影响的活动，包括特别规活动，检修理等都必需充分得到识别在确定评价范围后，评价小组按下列方法，确定评价对象一一按生产流程的各阶段；——按地理区域、单元或场所；——按装置、设备、设施（包括外界供应的设施）；——按作业活动（包括合同方人员）对所确定的辨识和评价对象，必要时按作业活动进一步细分，以便对危害因素和风险进行全面辨识和评价评价人员在进行危害因素辨识与评价前首选要了解工作活动的相关信息，包括——所执行的任务的期限、人员及实施任务的频率；——可能用到的机械、设备、工具；——用到或遇到的物质的物理、化学性质；——工作人员的实力和已接受的任务培训；——作业指导书或作业程序；——发生过有关的事故经验、作业环境检测结果等

6.4进行工作活动分类评价小组对评价对象进行分类如依据作业活动分类；按设备或设施分类；按生产过程或服务供应过程的阶段如托付设计，签订检修合同，供方评定等；被动性的工作，如紧急抢修等；按确定的任务分类，如产品装卸，车辆运输等

6.5危害因素的分类依据危害因素在事故发生、发展过程中的作用，把危害因素划分为以下两大类第一类危害因素依据能量意外释放理论，能量或危急物质的意外释放是伤亡事故发生的物理本质于是，把生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危急物质称为第一类危害因素其次类危害因素正常状况下，生产过程中的能量或危急物质受到约束或限制，不会发生意外释放，即不会发生事故但一旦这些约束或限制能量或危急物质的措施受到破坏或失效（故障），则将发生事故导致能量或危急物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素称作其次类危害因素其次类危害因素包括物的故障、人的失误和环境因素

6.6选择危害因素辨识方法评价人员应依据所确定的评价对象的作业性质和危害困难程度，选择一种或结合多种评价方法在选择识别方法时考虑——活动或操作性质；——工艺过程或系统的发展阶段；——危害分析的目的；——所分析的系统和危害的困难程度及规模；------潜在风险度大小；——现有人力资源、专家成员及其他资源；——信息资料及数据的有效性；一一是否是法规或合同要求本公司主要运用以下两种方法平安检查表法（SCL）一—主要运用对设备实施的检查平安检查表法是为了系统地辨识和诊断某一系统的平安状况而事先拟好的问题清单具有肯定的平安技术学问并驾驭职业健康平安方面的法规和标准的分析人员，通过对现场工作环境的现场视察，发觉存在的危害因素分析步骤建立平安检查表，分析人员选择合适的国家、部委、行业、企业标准、规范、作业指南或运用自己的阅历和牢靠的参考资料等编制平安检查表把检查对象加以分解，把大系统分解成小的子系统，找出担心全因素，然后确定检查项目和标准要求，将检查项目按系统的构成依次编制成表分析者依据现场视察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，分析系统的设计和操作等各个方面可能与标准、规定不符而产生的偏差，及可能导致的后果识别现有的针对分析项目的限制措施进行风险评价提出建议/改进措施工作危害分析法（JHA）——主要用于作业或管理活动工作危害分析法（川A）是一种较细致地分析工作过程中存在危害的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危害和可能的事故，设法消退危害分析人员通过与某项工作具有阅历的人的询问和交谈，发觉其工作中的危害因素，初步分析工作中存在的第一类和其次类危害因素分析步骤

（1）把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等,说明每一个步骤，只说做什么，而不说如何做分解时应——视察工作；一一与操作者一起探讨探讨；——运用自己对这一项工作的学问；——结合上述三条

（2）对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等

（3）识别每一步骤的主要危害后果

（4）识别现有平安限制措施

（5）进行风险评价

（6）建议平安工作步骤平安检查表法适合对作业环境、设备设施进行危害因素辨识；工作危害性分析法（JHA）适应于对日常工作活动、工艺操作等进行分析其他方法，如失效模式与影响分析法（FMEA）、危急与可操作性探讨法（HAZOP）、预先危急分析法（PHA）、事务树分析法（ETA）、事故树分析法（FTA）等，分析人员也可采纳

6.7识别危害根源和性质评估人员进行危害因素辨识考虑以下问题——存在什么危害（损害源）；——谁（什么）会受到损害；——损害怎样发生并通过现场视察及所收集的资料，对所确定的评价对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害，包括1）物（设施）的担心全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、爱护措施和平安装置的缺陷；2）人的担心全行为，包括不实行平安措施、误动作、不按规定的方法操作,某些担心全行为（制造危急状态）；3）可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆、有毒、危急气体、氧化物等）以及生物因素；4）管理缺陷，包括平安监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员支配、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理分析人员在进行危害因素辨识时，充分考虑发生危害的根源及性质——火灾和爆炸；------冲击与撞击；——中毒、窒息、触电及辐射；——暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；——人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；——设备的腐蚀；——有毒有害物料、气体的泄漏；——可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务包括水、气、声、渣等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗和由此产生的后果，包括人身损害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；财产损失；工作环境破坏；水、空气、土壤及噪音污染；资源枯竭危害因素辨识应考虑由于过去或将来的活动、产品或服务可能造成职业平安健康危害及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢弃、废弃与处理活动等同时也应考虑异样（包括启动、关闭、修理、停机、工程起先/结束及其他非预期运行的状况）以及事故和潜在的紧急状况（比如火灾、爆炸、泄露、地震及其他自然灾难而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染）

6.8评估风险和影响评估小组对所识别的危害事故、事务加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，提出有效或适当的限制措施，以便把风险降低或限制在可容许的程度，详细步骤包括

（1）确定所识别的危害及影响发生的后果有多严峻，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对本企业形象的影响【参考附录评价危害及影响后果的严峻性（S）]0

（2）评价发生危害事故事务的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异样或紧急状态发生），现场有否限制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训），事务或事故一旦发生，是否能发觉或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危急环境中的频繁程度【参考附录危害事务发生的可能性（L）］

（3）评价风险结合所辨别的危害事务发生的可能性及后果的严峻性，并确定其风险的大小以及是否是可以容忍的风险（参考附录5风险评价表），风险评价的结果可分为以下几种重大事故隐患

20、25隐患

15、16中等风险

9、

10、12可容许风险

4、

5、

6、8稍微的风险

1、

2、3

（4）、对所识别的不行容忍的风险以及重大风险进行汇总，并编制重大及不行容许的危害因素清单

6.9风险限制各单位依据风险评价的结果制定相应的限制措施（见下表）风险等级应实行的行动/限制措施实施期限度20-不行容忍马上在实行措施降低危害前,不能接着作25业,对改进措施进行评价15-重大风险马上或近16实行紧急措施降低风险；建立运行限期整改制程序；定期检查、测量及评价9-12可考虑建立目标、建立操作规程，2年内治中等加强培训及沟通理有条件、4-8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但有经费时需定期检查治理4无需采纳限制措施，但需保存记稍微或可忽录视的风险限制改进措施的内容与依次a）风险限制措施的内容

①风险限制的技术措施一一消退风险的措施；——降低风险的措施；一一限制风险的措施

②风险限制的管理措施——制定、完善管理程序和操作规程；——制定、落实风险监控管理措施；一—制定、落实应急预案；——加强员工的HSE教化培训；——建立检查监督和奖惩机制b）风险限制措施的确定公司应依据以下条件，选择适用的风险限制措施

①可行性、牢靠性；

②先进性、平安性；

③经济合理性；

④技术保证和服务

6.10更新危害因素及风险信息在下列情形下危害记录应刚好更新一一新的或变更的法律法规或其他要求；——操作有变更或工艺变更；——有新项目、新的加工过程或新产品；——有因事故、事务或其他来源的新相识理解假如没有以上所描述的变更，也应至少一年进行一次评审或检查危害因素辨识结果并且当进行基建、生产日常运行中各种操作、开停工、检修理作业、变更等活动前均进行危害因素辨识风险评价7支持性文件（暂无）。