有关承包商、供应商管理制度

有关承包商、供应商管理制度1目的为加强对承包商和供应商安全管理，防止承包商与供应商因出现安全生产事故而影响本公司的声誉和业绩，特制订本制度2范围适用于本公司供应商与承包商及相关方3职责.1财务稽核部负责对供应商进行资格预审，协助公司领导对供应商的选择，对供应商进行评价，建立合格供应商名录和档案

3.2品质工程部负责对承包商开工前准备的审查，作业过程监督，施工完后对承包商安全生产表现进行评价

3.3企业相关负责人负责对承包商和供应商进行选择4承包商管理制度

4.1资格预审

4.

1.1财务稽核部根据项目的具体情况，发布招标通知书前应征求品质工程技术、安全部门意见，对承包方提出安全管理要求财务稽核部会同品质工程部负责对投标承包商进行预审，审查内容包括资质证书；安全生产管理机构；安全生产规章制度；安全操作规程；以往业绩表现；经营范围和能力；负责人、安全生产管理人员、特种作业人员持证情况等

4.

1.2对没有相应资质证书、没有设立安全生产管理机构、没有健全的安全生产规章制度和安全操作规程、安全生产事故发生率高、业绩不佳、人员持证不齐全的承包商，坚决不录用

4.

1.3审查完毕，选取符合要求的承包商进入选择程序

4.2选择

2.1财务稽核部协助公司相关负责人对承包商的投标书中的安全生产保证措施部分进行审查，公司安委办配合执行审查结果作为选产品性评价结序供应商名称供应产品价格交货能力服务质量安全特点存在问题备注a能、质量果供应商表现评价表编号:评价部门:负责人:评价时间年月曰项目类别:供方名称:记录号:项目满足情况保证1项2目3得分情况项目很差犍一般较好很好（2（0分）（4分）（6分）（8分）分）1般23项45目678评价保证项目结果一般项目评价记录人评价日期年月日参加评价人员总经理年月日供供方方类类别别::供方供名方称名:称:记记录录号号::项目湖足情况总分数实扣分实得分考保核项1目〜一—1证项22目3344得分情况5项目很差较差一般较好很好6（0分）（2分）（4分）（6分）（8分）71■82般394项10511目61278评价总实得分数9□□结10果合格3不合格（J）评价记录人评价日期年月日评价保证项目结果参加评价人员一般项目评价记录人评价日期年月日相关职能部门参加评价人员经办人负责人服务中心经办人负责人年月日年月日总经理:说明实得分60分以上为合格，90分以上为优良年月日版本号10编号:WR09-07-01修改次数00版本号10编号WR09-07-02修改次数00管理服务中心供方记录号:日期检查地点违规内容责任人序号1234567891011121314151617181920212223服务中心负责人日期版本号10编号WR09-07-03修改次数00管理中心日期年月日工程名称施工单位违规内容处罚金额RMB:元服务中心负经办人年月日责人年月日供方违规处罚单版本号10修改次数00编号WR09-07-04此联随工程付款通知书报财务管理中心日期年月日工程名称施工单位违规内容处罚金额RMB:元服务中心负经办人年月日责人年月日版本号10修改次数00编号WR09-07-04此联管理服务中心存档年月日采购产品名称名称企业类企业地址供应商型联系电联系人话供应商合法性供应商资质产品质量货交货能力风安全特点供商售后服务险供应商信誉供应商要求险供货商风险分析结论析容购采购数量风划分佥采购目标内采采购时间计对采购计划风险分析结论采购员专业素质与业务水平购风员采购员责任心险采采购员职业道德及遵纪守法情况采购员风险分析结论质量比较比质比价价格比较风险质量、价格真实性比质比价风险分析结论合同严谨性合同主体真实性合同风险合同职责明确性合同风险分析结论主要风险综合对策措施分析可行性结论分析供货商风险采购计划风险负责采购员风险比质比价风险合同风险综合分析及结论记录号:物资名称规格数量使用部门物资请购单序号采购员供应商名称到货日期不合格内容及处理意见检查人年月日使用单位意见单位负责人年月日处理情况检查人年月日择承包商的重要依据，并对承包商的选择做出建议

4.

2.2选择好承包商后，应与承包商签订施工合同或意向书，合同或意向书中应有安全管理要求及约定双方的安全职责范围

4.3开工前的准备

4.

3.1品质工程部应对中标后的承包商在开工前进行监督检查，内容包括

（1）安全生产计划是否符合实际要求

（2）是否对所有人员安全培训教育情况

（3）是否为员工配备劳动防护用品

（4）是否对作业相关的安全设施进行检验、检查

（5）是否为施工项目配备安全生产管理人员和管理机构

4.

3.2品质工程部对承包商进行相应安全生产培训教育，为承包商办理出入证件

4.

3.3若发现承包商没有做好上述安全要求或没有遵守公司相关的规章制度，品质工程部会同相关部门与承包商进行交涉，停止其施工作业并对不符合要求的方面提出整改建议，监督其改正，承包商整改完成，经品质工程部验收通过后方可施工

4.

3.4若承包商拒绝接受本公司的安全生产监督，或不按要求进行整改的，品质工程部应上报公司相关负责人，取消承包商的施工资格

4.4作业过程监督

5.

4.1相关项目单位对承包商的作业过程进行监督，确保承包商的施工作业符合本公司相关安全规章制度的要求，品质工程部督导执行

4.

4.2承包商违反公司相关安全规章制度时，相关项目单位应及时制止其施工活动，并上报品质工程部，向承包商下达“隐患整改通知单”,并跟踪复查，确保承包商的安全生产管理符合公司的要求品质工程部监督整改情况

4.

4.3对安全措施不落实的，相关项目单位立即制止其施工作业，并上报至公司相关负责人取消其施工资格

4.5表现评价与续用

5.1项目完工后，由品质工程部会同相关项目单位对承包商安全生产表现做出评价，评价结果反馈财务稽核部

4.

5.2财务稽核部对合格的承包商录入合格承包商名录，作为是否续用的依据，并建立承包商档案，内容应包括1承包商资质证书复印件；2过去3年的安全生产业绩；3安全生产管理机构；4安全管理制度目录；5特种作业人员证书复印件；6安全生产评价报告及其他有关资料

5.

5.3财务稽核部负责对合格承包商名录和档案的存档、保管和定期更新工作5供应商管理制度1资格预审

5.

1.1由财务稽核部会同公司相关职能部门编制、发送招标书包含安全要求接受供应商投标书后，对供应商提供的产品的质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资质证明等进行预审

5.

1.3预审完毕后，选取合格的供应商送公司相关负责人进行选择

5.2选用

5.

2.1根据供应商提供的产品，从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资质证明等方面进行确认，选择供应商

5.

2.2必要时需成立一个由财务稽核部牵头公司各职能部门组成的供应商评选小组，对供应商进行实地考察，对质量水平、交货能力、价格水平、技术能力、服务等进行评选

5.

2.3对所需的产品质量、产量、价格、付款期、售后服务等与供应商进行逐一测试或交流

5.

2.4对供应商的产品进行小批量的生产、交期方面的论证

5.

2.5根据合作情况，签订供应合同（包括安全管理要求条款），逐步加大采购的力度

5.3续用

5.

3.1财务稽核部对供应商进行年度评价，对产品质量好、售后服务合格并达到本制度要求的给予续用

5.

3.2财务稽核部将合作良好的供应商纳入合格供应商名录和档案

5.

3.3财务稽核部应及时识别人为风险、经济风险和自然风险等采购风险，必要时反馈给供应商，以便降低采购风险，确保所采购的产品符合要求

6.

3.4财务稽核部不能只考虑预测和防范采购风险，更应该站在整个公司的角度上，考虑由此对公司安全、声誉、财务、服务质量等各方面造成的影响要注意核算企业总权益成本，而不只是采购成本；使得整个公司的利润最大化、成本最低、风险最小

7.相关的文件、记录表格《危险作业管理制度》《承包商资格预审记录表》《承包商表现评价表》《合格供方名单》《供应商表现评价表》《供应商及采购风险分析记录表》《初次评价报告》《供方再次（季度）评价报告》《供方再次（年度）评价报告》《供方违规记录表》《供方违规处罚单》《供应商及采购风险分析记录表》《不合格物品处理单》承包商资格预审记录表编号:经营范围人员持证序过去三年安号承包商名称与能安全体系建情况过往业绩表现预审结果存在问题备注全生产情况力设、运行情况预审部门负方导人预审附f间年月日编号:序综合号承包商商名称承包项目施工质量情况施工进度情况安全生产工作情况存在问题备注评价评价部门:负责人:评价时间年月日序号供方类别供方名称供方详细地址联系电话备注合格供方名单第页共页记录号:编制:审核:批准:日期:。