电梯质量安全风险管控清单表格

电梯质量安全风险管控清单（安装（含修理））序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注井道现场情况与电梯实际尺寸不符安装施工前，根据设计图纸复核施工现场1周排查质量安全总监井道曳引机承重工字刚、导轨支架、厅勘测安装施工前，根据设计图纸对隐蔽工程的门门头支撑点等预埋件是否符合相2周排查质量安全总监施工质量进行验收关要求建立合格受委托方名录，按照程序文件进3未按规定对受委托方实施质量控制周排查质量安全总监行采购质量控制未按规定进行材料验收（复验）以按照法规、标准、控制程序文件的要求进4周排查质量安全总监材料与及存放与保管行验收（复验）、存放与保管零部件未按规定进行领用、使用控制以及按照法规、标准、控制程序文件的要求进5日管控质量安全员材料标识行料领用和使用以及材料标识按照法规、标准、控制程序文件的要求办6未按规定办理材料变更手续理材料代用手续日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注25投诉举报发现不合格项记录，整改，消除安全隐患日管控质量安全员26舆情信息发现不合格项记录，整改日管控质量安全员备注本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，起重机械制造单位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注未按规定编制锅炉安装（改造、修理）施工方案等通用、专用的作业（工艺）按照法规、标准、控制程序文件的要求编7文件，并进行施工技术交底日管控质量安全员制工艺文件并进行施工技术交底作业8未按规定进行图纸会审按规定进行图纸会审，并做好相关记录周排查质量安全总监（工艺）未按规定对作业（工艺）进行检查按控制程序文件规定，定期进行作业（工9艺）执行情况检查日管控质量安全员施工用工装、模具的管理不符合要求定期开展工装机具使用管理检查并做好记10录月调度主要负责人按照法规、标准、控制程序文件的要求对焊接人员、焊接材料、焊接过程未按规定对焊接人员、焊接材料、焊11焊接日管控质量安全员（包括焊接环境）进行管理、控制，并做接过程进行管理、控制好记录按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺焊接工艺评定、焊接工艺规程不符合规程，确保能覆盖锅炉焊接所需的工艺12周排查质量安全总监要求焊缝返修应按照法规、标准、控制程序文13焊缝返修未按规定执行件的要求执行日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注按照法规、标准、控制程序文件的要求编14检验与试验工艺文件不符合要求制检验与试验工艺文件周排查质量安全总监未按规定对检验与试验条件、过程检按照法规、标准、控制程序文件的要求进检验验、最终检验、检验与试验状态进行行控制并做好状态标识以及相关记录15周排查质量安全总监与试验控制未按规定对检验试验记录和报告进应及时出具准确规范的检验与试验记录和16行控制报告周排查质量安全总监采购、验收、建档、操作、维护、使按照法规、标准、控制程序文件的要求对用环境、检定校准、检修、封存以及17施工设备报废等的控制不符合要求生产设备和检验与试验装置的相关环节进周排查质量安全总监行控制并做好相关记录和检验与试验装置按照程序文件的耍求对生产设备和检验与18档案管理不符合要求试验装置的档案进行管理周排查质量安全总监设备使用状态标识，检验与试验装置检定校准标识，法定耍求检验的设备按照程序文件的要求对生产设备和检验与19的检验报告等不符合要求日管控质量安全员试验装置的相关标识、检验报告进行管理未对现场安全环境进行评价并制定对现场施工作业环境进行安全辨识，并制20施工过程措施定相应的风险防范措施日管控质量安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注制定现场作业指导手册，规范作业程序21施工过程不符合相关要求日管控质量安全员未对人员培训的要求、内容、计划和制定人员管理相关程序，明确相关要求22实施等做出规定月调度主要负责人特种设备许可所要求的相关人员的23人员管理加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人培训、考核档案不符合要求特种设备许可所要求的相关人员的24聘用管理不符合要求检查相关工作见证材料月调度主要负责人制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡查，执行特种设当相关人员、工作场所、设备设施等发生25资源条件未能持续保持许可条件月调度主要负责人备许可制度变化时，及时核查是否满足许可条件未按规定履行告知义务并接受监督接受各级特种设备安全监管部门的监督，26月调度主要负责人检验并按规定申报和接受监督检验发现涂改、倒卖、出租、出借许可证27行为等按规定进行许可证管理月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注政府监督、通报、预警28发现不合格项记录、整改月调度主要负责人29投诉举报发现不合格项记录、整改、消除安全隐患月调度主要负责人30舆情信息发现不合格项记录、整改月调度主要负责人备注本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，电梯安装（含修理）单位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式附录起重机械质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造））All序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注产品设计的依据不符合现行法规、安全规范、标准和用户要求1按法律和法规等确定设计依据月调度主要负责人设计2设计文件未经责任人员审查确按规定执行设计文件审查制度，明确周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注认，用于生产责任和流程未对设计和施工方案（过程）风险制定设计和施工方案（过程）风险控制3月调度主要负责人进行控制制度，明确职责未按规定对受委托方实施质量控制4按规定控制，检查相关工作见证材料周排查质量安全总监材料与零部件未按规定进行验收（复验）、材料

1.按规定控制，明确责任；5标识、保管、领用和使用控制，材日管控质量安全员

2.加强过程巡查料代用手续不全

1.制定通用、专用_L艺义件,按规未按规定制定通用、专用文件和技6作业（工艺）术父底,未对生产用J_装、模具进行XE元成技术父底；周排查质量安全总监检查

2.检查相关工作见证材料未按规定对生产工艺执行情况检查7按规定完成工艺纪律检查周排查质量安全总监序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注未按规定对焊接人员、焊接材料、8按规定控制，加强过程巡查日管控质量安全员焊接过程进行管理、控制焊接质量安全按照相关法规和标准要求完成焊接作业9焊接_L艺评定未覆盖周排查对应的焊接J_艺评定总监质量安全按照法规和标准要求制定热处理工艺文10热处理工艺不符合要求周排查件总监热处理未按规定对热处理设备、过程、记11按规定控制，加强过程巡查日管控质量安全员录和外委等进行控制质量安全无损检测通用工艺、专用工艺不符按照法规和标准要求编制无损检测工艺12无损检测周排查合要求文件总监无损检测人员管理不符合要求，未按规定对无损检测仪器及试块、无13按规定控制，加强过程巡查日管控质量安全员损检测过程、无损检测记录、报告、无损检测外序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注委进行控制14理化检验人员未经培训上岗理化检验人员按要求培训上岗月调度主要负责人理化检验方法、操作过程、记录和理化检验报告不符合要求，未按规15按规定控制，加强过程巡查日管控质量安全员定对理化检验外委进行控制生产设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使质量安全用环境、检定校准、检修、封存以16检验与试验按规定控制，检查相关工作见证材料周排查总监及报废等的控制不符合要求生产设备和检验与试验装置的状态标识，定期检验、检定或校准等不17按规定控制，定期检查日管控质量安全员符合要求未对人员培训的要求、内容、计划制定人员管理相关程序，明确相关要求18人员管理月调度主要负责人和实施等做出规定序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案不符合要求191加强过程巡查及档案管理月调度主要负责人特种设备许可所要求的相关人员的检查相关工作见证材料月调度主要负责人聘用管理不符合要求20制定执行特种设备许可制度的管理程序，明确相关要求；持证期间，加强过程巡特种设备许可查，当相关人员、工作场所、设备设施21资源条件未能持续保持许可条件月调度主要负责人制度等发生变化时，及时核查是否满足许可条件接受各级特种设备安全监管部门的监督，未按规定履行告知义务并接受监督并按规定申报和接受监督检验月调度主要负责人检验22发现涂改、倒卖、出租、出借许可按规定进行许可证管理月调度主要负责人证行为等23政府监督、24发现不合格项记录，整改周排查质量安全总监通报、预警。