《内部审核控制程序》

1目的验证一体化管理体系是否符合国际、国家标准和组织的要求，体系文件是否得到有效的实施，执行的效果是否达到预期目标，以寻求改进的机会，实现持续改进2适用范围适用于公司产品及产品实现过程所涉及的生产区域、工作场所、过程活动范围的内部审核的控制3职责

3.1总经理负责批准《年度内审计划》

3.2管理者代表负责批准《内审实施计划》和《内部审核报告》

3.3运行管理部负责组织编制《年度内审计划》、《内审实施计划》和《内部审核报告》，组织实施内审

3.4各部门负责提供内审资料，并负责本部门内审不符合项的整改与纠正4程序

4.1审核对象、准则和频次

4.

1.1审核的对象一体化管理体系在公司各部门、各要素活动的过程

4.

1.2审核的准则1GB/T19001:2008/IS09001:

2008、GB/T24001-2004idtISO14001:

2004、GB/T28001-201K GB/T50430-2007；⑵国家、地方及行业有关的法律、法规、标准；⑶公司一体化管理体系文件；⑷承包合同及订单等；⑸以往的审核结果及其纠正或预防措施

4.

1.3审核频次内部审核确定上半年和下半年各为一审核周期，分别在每年一月和七月进行但发生在以下情况之一时，应及时适当增加或调整内审频次:⑴当法律法规及外部要求发生变更时；⑵顾客意见反应强烈或投诉连续发生时；⑶产品结构、资源发生重大改变或调整时；⑷组织机构和职能有重大变更时；⑸发生重大质量、环境、安全事故时；

4.2审核实施要求

4.

2.1内审人员资格内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责内审员需由经过专业培训考核合格的人员担任

4.

2.2审核方法对任一具体过程的审核，应考虑过程的输入，过程的活动及其必要的条件如:职责、管理目标、控制参数、人、机、料、法、环境等，以及过程的输出对每一个被审核的过程，应充分审核以下四个基本问题⑴过程是否已被识别并适当规定⑵职责是否已被分配⑶程序是否得到实施和保持4实现所要求的结果

4.

2.3判定不符合的模式⑴文件不符合没有把标准的要求文件化，文件不能反映实际运作情况，文件之间有矛盾及文件内容不当、不足或错误⑵执行不符合没有按文件要求执行工作或有执行但不彻底⑶策划不符合方法错误、设计错误、技术错误

4.3审核计划

4.

3.1年度审核计划的编制⑴运行管理部于每年十一月份编制《年度内审计划》，确定审核时间、受审部门、审核要素，提交管理者代表审核，总经理批准⑵根据运行情况的需要，可调整计划，增加审核的专项或频次，调整审核时间，但计划的调整须经批准

4.

3.2内审实施计划的编制每次审核实施前二周，管理者代表任命审核组长和内审员，由审核组长按照“目标、策划、实施、检查、改进”的思路编制《内审实施计划》，其计划要突出审核要点，确定审核内容及抽样量《内审实施计划》的内容包括⑴审核目的、范围、依据、方法及时间安排；⑵受审部门及审核要点包括四个标准条款号；3内审员分工安排；⑷首末次开会时间及参加人员《内审实施计划》由管理者代表批准后，在审核前一周发放到受审部门和相关人员

4.4内审的实施

4.

4.1召开首次会议由审核组长主持，召集内审员、受审部门负责人及有关人员，召开首次会议，宣读本次《内审实施计划》，说明内审程序和方法，及判定不符合的条件，明确陪同人员，确定末次会议地点和时间

4.

4.2现场审核内审员根据《内审实施计划》和《内审检查表》的要求，与受审部门的陪同人员一起到审核现场，采取均衡和分层抽样的方法，通过查、看、问，有重点地收集体系运行的客观证据若提供的证据符合标准和体系文件要求，则在《内审检查表》中打“J”，以示合格，对内审中发现的不符合，准确记录不符合事实

4.

4.3召开审核组会议审核组长召开审核组评定会，将审核发现的不符合进行分析，对于体系运行系统性的问题和涉及产品的关键重要特性的问题，判定为不符合项；对体系正常运行不产生影响的偶然性问题，确定为观察项将不符合项开具《内审不符合报告单》，由受审部门负责人签字确认

4.

4.4召开末次会议由审核组长主持，召集内审员、受审部门负责人及有关人员，召开末次会议，宣读内审不符合报告及审核结论

4.

4.5编制内部审核报告审核组长根据审核结论，在末次会议召开后一周内编写《内部审核报告》，提交管理者代表批准后，发放到公司领导和相关部门内部审核报告内容应包括⑴审核范围、方法和内审员名单⑵内审实施计划完成情况的总结⑶存在的主要问题分析（包括对存在问题多的部门和条款两方面的趋势分析）⑷不符合项数量及分布⑸对以往内外审核不符合项纠正措施的有效性做出评价⑹对一体化管理体系运行较好的过程、尚需改进的过程、尚需改进的文件进行描述，对过程、绩效、一体化管理体系符合性和有效性做出评价⑺提出完成纠正或预防措施的要求和期限，提出今后改进的建议

4.5改进措施的制定与实施

4.

5.1纠正措施的制定与实施及跟踪验证受审部门收到《内审不符合报告单》和《内部审核报告》后，组织部门相关人员对提出的不符合项实施纠正，并分析不符合的原因，拟定纠正措施，按《不合格品与持续改进控制程序》的要求，组织评审、实施及跟踪验证

4.

5.2文件修改内审引起的文件修改，提交综合管理部按《文件控制程序》的要求组织实施

4.6记录保存

（1）下列表单由运行管理部记录与保存a）《内审检查表》b）《内审首（末）次会议签到表》c）《年度内审计划》

（2）下列表单由运行管理部组织记录与保存，传递到各部门存查a）《内审实施计划》b）《内部审核报告》

（3）《内审不符合报告单》由各部门与运行管理部共同记录与保存并按《记录控制程序》的要求予以控制5相关/支持文件

5.1程序文件

（1）《不合格品与持续改进控制程序》2《文件控制程序》3《记录控制程序》6记录表单

6.1原始表单1《年度内审计划》2《内审实施计划》3《内审首末次会议签到表》4《内审检查表》5《内审不符合报告单》6《内部审核报告》。