尾矿库安全生产风险分级评估表 2

尾矿库安全生产风险分级评估表企业名称:分项得分小项扣分及原因评审分项小项（各分项评审小项（小项分累加未超分项分值，分项为零分，不小项平均（分值）分值倒扣）分）★

1、安全生产许可证是否持证生产运行；许可证是否在5效期内；在期满前三个月是否依法申请办理延续手续

2、工商营业执照有所属企业工商营业执照；执照记载事项证照资质5发生变更后是否依法变更安全生产许可证（分）

53、主要负责人、矿场长、安全管理人员经安全培训合格

54、特种作业操作证涉及作业人员依法参加培训，并持证上5岗

1、组织建立健全或修订公司岗位安全生产责任制并签发每主要负责人年年初签订公司及个人安全生产承诺书，并与公司各部门（生5产单位）负责人签订当年安全目标责任书和安全生产承诺书履职情况建立公司安全生产责任制考核机制，每季度至（分）15满足规程和设计要求

2、防洪标准应满足规程中有关不同等别尾矿库防洪标准的要15求★

3、排洪系统现状能够满足设计要求的泄水能力，当24小时洪水总量小于调洪库容时，洪水排出时间不宜超过72小时

154、在排水构筑物上或尾矿库内适当地点，应设置清晰醒目的15水位标尺，标明正常运行水位和警戒水位

5、汛期前应对排洪设施进行检查、维修和疏浚，确保排洪设施畅通根据确定的排洪底坎高程，将排洪底坎以上

1.5倍调15洪高度内的挡板全部打开，清除排洪口前水面漂浮物

6、洪水过后应对排洪构筑物进行全面认真的检查与清理，发现问题及时修复，同时，采取措施降低库水位，防止连续降雨15后发生垮坝事故

7、尾矿库排水构筑物停用后，必须严格按设计要求及时封堵，15并确保施工质量严禁在排水井井筒顶部封堵排放筑坝

1、上游式筑坝法，应于坝前均匀放矿，维持坝体均匀上5（5分）升，不得任意在库后或一侧岸坡放矿

2、坝体较长时应采用分段交替作业，使坝体均匀上升，应避免滩面出现侧坡、扇形坡或细粒尾矿大量集中沉积于某端或某5侧★

3、每期子坝堆筑完毕，应进行质量检查，检查记录需经5主管技术人员签字后存档备查★、是否存在坝体超过设计坝高，或超设计库容储存尾矿45★、是否存在尾矿堆积坝上升速率大于设计堆积上升速率55坝体防渗含有有毒有害、重金属物质的尾矿库是否有库底防渗工程设3施碾压土石坝、堆积坝是否有排渗设施（分）

31、球磨机等重要部位和环节是否设置护栏和安全警示标志5选矿车间

2、平台、台阶的扶手或护栏高度、栏杆间隙是否符合规程规5（分）定

53、所有机械传动部位、皮带轮是否有护罩或护栏

54、选矿工艺中需添加药剂的是否建立药剂管理、领取、使用3制度

5、破碎、粉矿系统是否有通风除尘设施，车间内粉尘含量是3否超过规定标准

1、违反操作规程或者安全管理规定作业的

52、违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的

53、发现从业人员违章作业不加制止的

54、超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产的5监督检查

5、对被查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使5用的（分）

56、故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全5问题的

7、对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的

58、拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的

59、拒绝、阻碍安全监管监察部门聘请的专家进行现场检5查的

10、拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监5管监察指令的

一、否决项内容发生生产安全死亡事故的；.★条款不符合要求的L2否决项情况

二、有否决项的企业直接定为级填表时，在后格内注明否决项内容的或其中★条款不合格的，在★条款D12,栏内注明情况总得分为各评审分项的合计分企业等级按、、、分类分级填写A BC D评估单位:评估人员:评估日期年月日（5分）少组织实施1次考核

2、组织制定或修订公司安全生产规章制度和操作规程并签5发

3、组织制定公司年度安全生产教育培训计划并签发实施取5得安全生产知识和管理能力考核合格证

4、批准公司年度安全预算批准足额提取和使用安全生产费用批准安全隐患整改项目的费用批准公司安全教育、培训、5保险等所需资金

5、每季度组织开展至少1次的综合性安全检查组织开展节5假日、季节性安全检查，彻底消除安全隐患

6、每季度检查1次重大风险管控情况，对措施的针对性、资5金落实情况等完善相应措施

7、每季度至少主持召开1次公司安全生产委员会或安全生产5领导机构会议，讨论安全生产问题

8、每年至少组织1次安全标准化考评，提升企业标准化水平

59、组织制定或修订公司生产安全事故应急预案并签发，并向应急管理部门备案建立公司应急救援体系，按年度计划组织5公司级应急演练

10、接到事故报告后，1小时内向上级部门报告及时赶赴现场，组织指挥抢险救援事故发生后组织、协调、监督或配5合事故调查分析资金投入

1、按规定足额提取和使用安全生产费用的4（分）

42、按国家规定投入其他安全生产所必须的资金

41、设置安全生产管理机构3管理机构

2、至少配备2名专职安全生产管理人员

33、至少配备1名专业技术人员，或者聘用专业技术人员、注（分）3册安全工程师、委托相关技术服务机构为其提供安全生产管理3服务

1、依法依规组织从业人员进行安全培训，经考核合格方可上安全培训3岗（分）

32、有安全培训计划，有培训记录本，且记录详实3★

1、制定可行的《应急救援预案》2应急管理

2、企业应当制定应急预案演练计划，根据本单位的事故预防（2分）重点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案2演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练隐患排查治按要求开展隐患自查、自改，重大隐患及时上报、一般隐患2理（分）定期统计分析和上报当地安监部门

21、在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，5设置明显的安全警示标志

2、安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造5和报废，应当符合国家标准或者行业标准

3、对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转维护、保养、检测应当作好记录，并由有关企业安全5人员签字管理

4、为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用（分）5品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用

5、不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、5设备

6、对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当5采取的应急措施

7、不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不5具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人

8、与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；生5产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理

9、两个以上生产营单位在同一作业区域内进行生产活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各5自的职责和应当采取的安全措施，并指定专职管理人员进行安全检查与协调

10、生产经营场所和员工宿舍应当设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口禁止封闭、堵塞生产经营场所或5者员工宿舍的出口

11、不得以任何形式与从业人员订立协议，免除或者减轻其5对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任

1、一等、二等、三等尾矿库应当按要求安装在线监测系统9尾矿库管理

2、尾矿库应当每三年至少进行一次安全现状评价安全现状（分）9评价应当符合国家标准或者行业标准的要求尾矿库安全现状9评价工作应当有能够进行尾矿坝稳定性验算、尾矿库水文计算、构筑物计算的专业技术人员参加上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高时，应当对坝体进行一次全面勘察，并进行稳定性专项评价

3、尾矿库经安全现状评价或者专家论证确定为危库、险库和病库的，应当分别采取措施

94、建立健全防汛责任制，实施24小时监测监控和值班值守，并针对可能发生的垮坝、漫顶、排洪设施损毁等生产安全事故和影响尾矿库运行的洪水、泥石流、山体滑坡、地震等重大险9情制定并及时修订应急救援预案，配备必要的应急救援器材、设备，放置在便于应急时使用的地方

5、生产经营单位应当编制尾矿库年度、季度作业计划，严格9按照作业计划生产运行，做好记录并长期保存

6、尾矿库出现重大险情应立即报告当地县级安监督部门和人9民政府，并启动应急预案，进行抢险

7、尾矿库运行到设计最终标高的前12个月内，生产经营单位应当进行闭库前的安全现状评价和闭库设计，闭库设计应当9包括安全设施设计，并编制安全专篇

8、对生产运行的尾矿库，未经技术论证和安监部门批准，9任何单位和个人不得对规定事项进行变更

9、尾矿库运行到设计最终标高或者不再进行排尾作业的，应当在一年内完成闭库特殊情况不能按期完成闭库的，应当报9经相应的安全生产监督管理部门同意后方可延期，但XX期限不得超过6个月

1、建立尾矿库工程档案和日常管理档案，特别是隐蔽工程的档案，安全检查档案和隐患排查治理档案，长期保存尾矿库施工执行法律、法规和国家标准、行业标准的规定，按设计施工，做好施工记录，确保工程质量尾矿库工程建设档案包括6地形测量、工程地质及水文地质勘察、设计、施工及竣工验收、监理、安全预评价及安全验收评价、审批等文件、图纸、资料档案资料

2、尾矿库生产运行档案包括年度计划、生产记录（入库尾（分）矿量、堆坝高程、库内水位）、坝体位移及浸润线观测记录、66安全隐患检查记录及处理、事故及处理、安全现状评价等

3、尾矿库初步设计应编制安全专篇，并包括尾矿库区存在的安全隐患及对策；尾矿库初期坝和堆积坝的稳定性分析；尾6矿库动态监测和通讯设备配置的可靠性分析；尾矿库的安全管理要求

4、编制年、季作业计划和详细运行图表，统筹安排和实施尾6矿输送、分级、筑坝和排洪的管理工作

1、做好日常巡检和定期观测，并进行及时、全面的记录，发4现安全隐患时，应及时处理并向企业主管领导报告检查监测

2、尾矿库设计中有监测设施的，对尾矿坝位移监测每年不少（分）于4次，位移异常变化时应增加监测次数；尾矿坝的水位监测44包括库水位监测和浸润线监测；水位监测每月不少于1次，暴雨期间和水位异常波动时应增加监测次数★

1、未经尾矿库管理单位同意、技术论证及原尾矿库建设审批的安全生产监督管理部门批准，任何单位和个人不得在库4区从事爆破、采砂等危害尾矿库安全的作业库区环境

2、下游安全影响范围内有否居民区、水源地、工矿企业、铁路、重要公路、桥梁、通航河流、堤坝、自然保护区、风景区、4（分）4历史名胜古迹等★

3、是否有设计以外的尾矿、废石、废水、废弃物排入尾4矿库★

1、初期坝上下游坡比应满足规程要求，同时不陡于设计尾矿坝15规定的坡度（15分）

2、坝下渗水量正常，水质清澈，无混水渗出15★

3、堆积坡比符合设计要求，不应陡于设计规定15★

4、坝顶及下游坡面无严重冲沟、裂健、塌坑和滑坡等不15良现象

5、尾矿坝下游坡面上不得有积水坑

156、堆积坝下游坡面上宜用土石覆盖或用其他方式植被绿化，15并可结合排渗设施每隔6〜10m高差设置排水沟

7、尾矿堆积坝下游坡与两岸山坡结合处应设置坝肩截水沟15★

8、严格按设计要求控制坝体浸润线埋深15★

9、4级以上尾矿坝应设置坝体位移和坝体浸润线观测设施

1510、尾矿初期坝与堆积坝坝坡的抗滑稳定性系数应满足规程15关于抗滑稳定安全系数要求★

1、根据设计或尾矿库安全生产年度计划，应保证在洪水排洪防汛15来临并达到最高洪水水位时，滩顶安全超高和干滩长度。