露天矿山安全生产风险分级评估表

露天矿山安全生产风险分级评估表企业名称:小项扣分及原因分项得分评审分项（分小项评审小项（小项分累加未超分项分值，分项为零分，不倒（各分项小项值）分值扣）平均分）★

1、安全生产许可证是否持证生产；许可证是否在效期内；在期满6前三个月是否依法申请办理延续手续

2、工商营业执照是否有效；执照记载事项发生变更后是否依法6变更安全生产许可证资质证照（6★

3、采矿许可证是否在有效期内；是否扩大规模并办理扩建6分）“三同时”审查手续

4、主要负责人、矿场长、安全管理人员经安全培训合格

65、爆破资质企业从事爆破的，应有爆破作业单位许可证、爆破人员资质证；由专业爆破公司爆破的，爆破公司应持有非煤矿山6安全生产许可证，并有与爆破公司签订的安全协议，

6、特种作业操作证所有特种作业人员依法参加培训，并持610证上岗

1、组织建立健全或修订公司岗位安全生产责任制并签发每年年初签订公司及个人安全生产承诺书，并与公司各部门（生产单位）5负责人签订当年安全目标责任书和安全生产承诺书建立公司安全生产责任制考核机制，每季度至少组织实施1次考核

52、组织制定或修订公司安全生产规章制度和操作规程并签发

3、组织制定公司年度安全生产教育培训计划并签发实施取得安5全生产知识和管理能力考核合格证主要负责人

4、批准公司年度安全预算批准足额提取和使用安全生产费用履职情况（5批准安全隐患整改项目的费用批准公司安全教育、培训、保险5分）等所需资金

5、每季度组织开展至少1次的综合性安全检查组织开展节假日、5季节性安全检查，彻底消除安全隐患

6、每季度检查1次重大风险管控情况，对措施的针对性、资金落5实情况等完善相应措施

7、每季度至少主持召开1次公司安全生产委员会或安全生产领导5机构会议，讨论安全生产问题

8、每年至少组织1次安全标准化考评，提升企业标准化水平

59、组织制定或修订公司生产安全事故应急预案并签发，并向应急5管理部门备案建立公司应急救援体系，按年度计划组织公司级应急演练

10、接到事故报告后，1小时内向上级部门报告及时赶赴现场，组织指挥抢险救援事故发生后组织、协调、监督或配合事故调5查分析资金投入（

41、按规定足额提取和使用安全生产费用的4分）

2、按国家规定投入其他安全生产所必需的资金

41、设置安全生产管理机构

32、至少配备2名专职安全生产管理人员3管理机构（3分）

3、至少配备1名专业技术人员，或者聘用专业技术人员、注册2安全工程师、委托相关技术服务机构为其提供安全生产管理服务安全培训（

331、依法依规组织从业人员进行安全培训，经考核合格方可上岗分）

2、有安全培训计划，有培训记录本，且记录翔实

31、制定可行的《应急救援预案》2应急管理

2、企业应当制订应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重（2分）2点，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练隐患排查治按要求开展隐患自查、自改，重大隐患及时上报、一般隐患定期2理（2分）统计分析和上报当地安监部门企业安全

1、在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，3管理设置明显的安全警示标志（5分）★

2、安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造3和报废，应当符合国家标准或者行业标准

3、对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运3转维护、保养、检测应当做好记录，并由有关人员签字

4、为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，5并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用

5、不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设5备

6、对重大危险源应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制订应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取5的应急措施

7、进行爆破、吊装等危险作业，应当安排专门人员进行现场安全5管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实

8、不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全3生产条件或者相应资质的单位或者个人

9、与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在5承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理

10、两个以上生产营单位在同一作业区域内进行生产活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各自的3职责和应当采取的安全措施，并指定专职管理人员进行安全检查与协调

11、储存炸药的仓库不得与员工宿舍在同一座建筑物内，并应与5员工宿舍保持安全距离

12、生产经营场所和员工宿舍应当设有符合紧急疏散要求、标志明显、保持畅通的出口禁止封闭、堵塞生产经营场所或者员工5宿舍的出口

13、不得以任何形式与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从5业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任基本图纸（3矿山必须具备地形地质图、采剥工程年末图、防排水系统及排3分）水设备布置图，并根据实际情况及时更新★

1、应遵循自上而下的开采顺序，分台阶开采，并坚持“采剥25并举，剥离先行的原则

2、台阶间是否有便于行人的通道20开采技术★

3、是否按设计留设作业平台、安全平台、清扫平台和运输平（25分）台，各作业水平上下台阶的距离是否符合设计要求开采规格石25的矿山作业平台宽度是否满足吊装、搬运要求

4、不采用爆破方式直接使用挖掘机采剥作业，台阶高度不大于20采掘机械的最大高度★

5、实施爆破露天矿山的生产台阶高度不得超过设计要求20★

6、是否存在工作帮坡角大于设计工作帮坡角，或台阶（分层）20高度超过设计高度★

7、是否存在擅自开采或破坏设计规定保留的矿柱、岩柱和挂20帮矿体★

7、地下转露天开采，是否探明采空区或未对采空区实施专项20安全技术措施

1、对采场边坡应每季度检查一次，高陡边帮应每月检查一次，不5稳定区段在暴雨过后应及时检查★

2、每班作业前，和作业中以及每次爆破后，应当对坡面进行安全检查，发现工作面有裂痕，或者在坡面上有浮石、危石和伞5檐体可能塌落时，相关人员应当立即撤离至安全地点，采取措施边坡稳定（5处理处理完毕前，严禁任何人员在边坡底部停留台阶坡面角分）是否小于70度，固定帮和出入沟边坡角是否小于60度★

3、边坡存在滑移现象5★

4、高度200米及以上的边坡或排土场未进行在线监测5★

5、未按国家标准或行业标准对采场边坡、排土场稳定性进行5评估爆破作业★

1、爆破作业应由具有相应资格的爆破员进行，并设置爆破警5（5分）戒范围，实行定时爆破制度是否设置避炮设施

2、爆破作业是否取消二次爆破工艺，采用机械破碎大块工艺5★

3、是否存在雷雨天气实施爆破作业情况★

1、是否使用机械化铲装作业多层开采的，不得上下两层同机械装运（22时作业分）★

2、上山道路坡度大于设计坡度10%以上

21、作业单位应当有完善的防洪措施对开采境界上方汇水影响安全的，应当设置截水沟；有可能滑坡的，应当采取防洪排水措2防洪设施（2施分）★

2、封闭圈深度30米及以上的凹陷露天矿山，未按照设计要2求建设防洪、排洪设施破碎系统（

51、破碎系统是否配备除尘设施3分）★

2、破碎系统转动部位是否有安全防护罩或护栏

51、与居民区、铁路、高等级公路、高压线、重要建筑物、相邻3安全距离矿山的距离是否满足安全要求（3分）

2、办公室、休息室、配电室、油库、爆破器材库等地面设施是3否在爆破危险范围内警示标志（2露天矿边界应设可靠的围栏或醒目的警示标志，防止无关人员误2分）入矿区人行通道露天采场应有人行通道，并应有安全标志和照明2（2分）

1、向低压移动设备供电的变压器，其中性点宜采用非直接接5机电设备（6地方式；向固定式设备供电的变压器，应采用中性点直接接地方分）式主接地极的设置，应符合有关规定户外高压电气设备应在

2.6m以下的落裸露带电部分设置围栏★

2、变电所应当有独立的避雷系统和防火、防潮及防止小动物5窜入带电部位的措施

33、危险性较大设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验

1、位置选择是否合理，是否对周边居民区、厂房、铁路、公路等5重要设施安全产生危胁

52、排土场进行排弃作业时，应圈定危险范围，并设立警戒标志

3、排土工艺、排土顺序、排土阶段高度、总边坡角、安全平台、排土场（5相邻阶段超前堆置距离等参数，均应在设计中明确现场是否符5分）合设计要求

4、汽车排土作业时是否有专人指挥

35、排土工作面是否有2%-5%的反坡，是否设置车挡

36、上山坡周围是否修筑拦截山坡汇水的排洪沟3★

7、是否为危险级排土场

1、违反操作规程或者安全管理规定作业的5监督检查（

52、违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的5分）

3、发现从业人员违章作业不加制止的

54、超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产的

555、对被查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的

6、故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题5的

7、对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的

58、拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的

59、拒绝、阻碍应急管理监察部门聘请的专家进行现场检查的

510、拒不执行应急管理监察部门及其行政执法人员的安全监管监5察指令的

一、否决项内容

1.发生生产安全死亡事故的；

2.★条款不符合要求的否决项情况

二、有否决项的企业直接定为D级填表时，在后格内注明否决项内容的1或2,其中★条款不合格的，在★条款栏内注明情况总得分为各评审分项的合计分企业等级按A、B、C、D分级分类填写评估单位:评估人员:评估日期年月日。