再生资源合同审核制度

再生资源合同审核制度

一、目的规范公司再生资源合同的审核流程，确保合同内容合法、合规、完整、1准.确，有效防范合同风险，维护公司合法权益通过严格的审核机制，提高合同质量，促进公司再生资源业务的顺利开2展.，加强公司内部管理与协作

二、适用范围本制度适用于公司所有与再生资源相关的合同，包括但不限于采购合同、销售合同、合作开发合同、运输合同、仓储合同、技术服务合同等

三、审核原则

（一）合法性原则审核合同条款是否符合国家法律法规、行业规定以及政策要求，确保合同的订立和履行具有法律依据

（二）公平性原则审查合同双方的权利义务是否对等，交易条件是否公平合理，避免显失公平或不合理的条款存在

（三）完整性原则检查合同内容是否涵盖交易的各个方面，包括主体信息、标的、数量、质量、价格、履行期限、地点和方式、违约责任、争议解决方式等关键要素，确保合同条款完整无遗漏

（四）风险防控原则识别并评估合同中潜在的风险点，如信用风险、市场风险、法律风险等，并提出相应的风险防范措施，保障公司利益最大化

（五）效率原则在确保审核质量的前提下，优化审核流程，提高审核效率，确保合同及时签订和履行，满足公司业务需求

四、审核流程

（一）合同提交业务部门在与对方达成初步合作意向后，起草合同文本，并填写合同审1批.表，将合同文本及相关资料一并提交给合同审核部门相关资料包括对方的资质证明文件、市场调研报告、项目可行性分析报告（如有）等合同审批表应注明合同名称、合同编号、业务类型、对方单位名称、合

2.同金额、合同主要内容概述以及提交部门和提交人等信息合同审核部门收到合同及相关资料后，首先进行初审初审主要对合同1的.格式规范、基本条款完整性、资料齐全性等进行审查如发现合同格式不规范、条款缺失或资料不全等问题，审核部门应及时2通.知业务部门进行补充和修改初审通过后，进入实质审核阶段

（三）实质审核法律审核

1.-法律专业人员对合同的合法性进行审查，重点审核合同条款是否符合法律法规的规定，是否存在法律漏洞和风险同时，对合同中的违约责任、争议解决方式等条款进行审核，确保公司在法律纠纷中处于有利地位-对合同中的法律术语、条款表述进行规范和完善，避免因法律表述不清而产生歧义或纠纷业务审核

2.-由相关业务部门负责人或专业人员对合同的业务条款进行审核主要审查合同标的、数量、质量、价格、履行期限和地点等条款是否符合公司业务需求和实际情况，是否与前期谈判结果一致-对业务操作流程、风险控制措施等方面进行评估，确保合同的履行具有可操作性和安全性财务审核

3.-财务部门对合同中的财务条款进行审核，包括合同金额、付款方式、发票开具等内容审核合同金额是否准确合理，付款方式是否符合公司财务政策和资金安排，发票条款是否符合税务法规要求-对合同的财务风险进行评估，如资金回收风险、汇率风险（如有涉外业务）等，并提出相应的防范建议

（四）审核意见反馈与沟通各审核环节的审核人员在审核过程中应提出明确的审核意见，并在合同1审.批表上进行记录审核意见应包括存在的问题、修改建议以及是否同意签订合同等内容如审核人员提出修改意见，合同审核部门应及时将审核意见反馈给业务2部.门业务部门应根据审核意见与对方进行沟通协商，对合同进行修改完善在沟通过程中，如有疑问或争议，可由合同审核部门组织相关部门进行讨论协调

（五）终审与签订经过修改完善后的合同再次提交给合同审核部门进行终审终审人员对1合.同的整体情况进行综合评估，确认合同是否符合审核要求以及公司利益如终审通过，由公司法定代表人或授权代表签订合同合同签订

2.后，合同审核部门应将合同文本及相关审批资料进行归档保存

五、审核职责分工

（一）业务部门负责合同的前期洽谈、起草工作，确保合同内容真实反映业务需求和双1方.约定提供合同签订所需的相关资料，并对资料的真实性、准确性和完整性负2责.根据审核意见与对方进行沟通协商，对合同进行修改完善

3.在合同履行过程中，负责跟踪合同执行情况，及时发现并解决问题，如4遇.重大变更或纠纷，应及时通知相关部门

（二）合同审核部门负责组织和协调合同审核工作，制定审核计划和流程，确保审核工作的1顺.利进行对合同的格式规范、条款完整性、资料齐全性进行初审

2.组织法律、业务、财务等专业人员进行实质审核，并汇总审核意见反馈3给.业务部门对合同修改情况进行跟踪和监督，确保审核意见得到落实

4.负责合同审批表及相关资料的归档管理工作

5.

（三）法律专业人员对合同的合法性进行审核，提供法律意见和建议，防范法律风险

1.协助业务部门处理合同中的法律问题，参与合同纠纷的解决

2.

（四）业务专业人员对合同的业务条款进行审核，确保合同条款符合公司业务需求和行业惯1例.从业务角度评估合同的风险和可行性，提出专业意见和建议

2.

（五）财务人员对合同的财务条款进行审核，确保合同涉及的财务事项符合公司财务政1策.和法规要求对合同的财务风险进行评估和分析，提出防范措施和建议

2.

六、审核时间规定

（一）初审时间合同审核部门应在收到合同及相关资料后的凶个工作日内完成初审工作，并将初审意见反馈给业务部门

（二）实质审核时间法律审核应在凶个工作日内完成；业务审核应在凶个工作日内完成；财1务.审核应在凶个工作日内完成如遇复杂合同或特殊情况，审核时间可适当延长，但应及时通知业务部门在各专业审核过程中，审核人员如发现问题需要业务部门补充资料或进2行.说明的，业务部门应在凶个工作日内予以回复回复时间不计入审核时间

（三）终审时间合同审核部门在收到修改后的合同后，应在凶个工作日内完成终审工作

（四）特殊情况处理如因紧急业务需要加快合同审核进度，业务部门可填写加急审核申请表，经公司领导批准后，合同审核部门应优先安排审核工作，缩短审核时间

七、培训与考核

（一）培训定期组织合同审核相关人员进行业务培训，包括法律法规知识培训、业1务.技能培训、风险防控培训等，提高审核人员的专业素质和业务能力邀请外部专家进行合同审核案例分析、经验分享等培训活动，拓宽审核2人.员的视野，学习先进的审核理念和方法

（二）考核建立合同审核考核机制，对审核人员的工作质量、效率、责任心等方面1进.行考核评价考核结果纳入个人绩效考核体系，与薪酬待遇、晋升晋级等挂钩对业务部门在合同起草、资料提供、合同执行等方面的工作进行考核，2对.因工作失误导致合同风险或损失的部门和个人进行相应的处训ma o

八、附则

（一）制度修订本制度根据国家法律法规、公司业务发展以及实际执行情况等因素进行定期修订和完善修订后的制度需经公司审批后发布实施

（二）解释权本制度的解释权归公司合同管理部门所有在执行过程中，如有疑问或争议，由合同管理部门负责协调解决

（三）生效日期本制度自发布之日起生效实施。