海外工程项目的风险管理

海外工程项目的风险管理He Zhi建设项目中的I风险也许来自两个方面第一部分是环境的J影响，这是所谓的I外部风险二是项目自身存在的不拟定性，即所谓的I内部风险由于项目日勺规模和国际问题，海外工程项目有更多日勺不拟定性，特别是在外部风险方面例如,在一种国家在经济和政府政策的宏观波动也许对其国际建设项目产生重大影响在海外建设项目中的各个建设活动,特别是大型项目，存在某些方面的风险海外建设项目的风险管理将变得更加复杂和重要特别是，在有些状况下如预约阶段，其中有许多不拟定因素，但还没有足够的具体信息，在该状况下辨认新环境中日勺核心风险是非常重要日勺有效的风险管理措施，可以协助理解所面临的风险，又可以协助在签订合同阶段和施工阶段管理这些风险一种简朴的，常见的和系统性的风险管理措施，是由伯克利等人建议的，分为四个不同日勺阶段

（一）风险分类，

（二）风险辨认，

（三）风险评估，

（四）风险应对在第一阶段，风险应当按照一定的原则被划分为不同的类型，以便明晰它们之间的关系第二阶段进行有助于有关风险管理的风险辨认第三阶段是评估和评价这些风险日勺影响在最后阶段，制定相应的J风险应对政策以减少和控制风险本文在伯克利措施的基础上，将全面风险管理措施应用到海外建设项目上一方面，用分层构造对海外项目风险的不同来源进行分类呈现另一方面，对海外项目所辨认的风险因素进行了研究第三，引进有效的风险评估技术，将风险概率分析与风险影响评估相结合最后，建议检查海外项目风险应对技术和某些战略项目合伙伙伴之间的风险分派风险分类有必要设立海外工程风险分类的系统框架，由于海外项目的风险因素涵盖面广，并且它们之间的联系是非常复杂有许多措施可以用来对建设项目的风险进行分类，例如按照其所浮现的不同施工阶段，或根据风险的性质在本文中，根据风险来源进行风险分类分为海外建设项目的外部和内部风险外部风险是对项目有明显影响日勺国家/区域市场或本地建造业等多变因素内部风险是指那些由项目自身口勺性质或者公司的不拟定性所导致的风险在国家或区域层面，风险因素可分为三类政治环境，经济和金融环境，以及社会环境风险因素在建筑行业的层面可分为四个子层次建筑市场的波动,建筑法规欧I变化，建筑原则和规范的差别，施工合同制度的差别风险因素在公司层面上可分为五大类雇主/老板风险，建筑师风险，直接人工和分包商风险，材料和设备供应商风险，以及公司内部活动产生的风险在项目层面的风险是那些直接与成本超支，进度延迟和体力作业缺陷有关风险辨认在国家或区域一级境外建设项目中，重要风险因素是与经济，政治和社会变革有关的最大的I政治风险是战争，革命，内乱，以及政府政策的不一致性经济和金融风险也许来自一种地方的经济危机（如急剧减少的国民生产总值），明显欠发达（如不一致的低人均国民生产总值），利率波动，通货膨胀率，外币汇率波动的影响，上升的税率社会环境问题最有也许是由语言障碍，宗教信奉时差别，文化差别，犯罪和缺少安全，疾病，贿赂和腐败，以及非正式的关系和兄弟友谊所导致的从国家/地区宏观经济和政治立场考虑海外项目的风险特别重要，仅仅是由于与国内的I环境相比这些风险都是陌生的J,并且影响明显，特别是对于大型项目例如，对大型海外项目来说,项目资金和成本上升一般与东道国的宏观经济因素,如通货膨胀，利率和货币汇率的波动挂钩这些宏观层面风险的I影响限度随着海外建设项目日勺增大而增长并且这些风险因素超过了承包商的控制能力如果这些风险浮现，该区域的业务都会受到影响风险因素一般不能由单个公司日勺努力而减少，但可以通过建设合同和绩效目及I与合伙伙伴合理地分派这些风险如果有足够的有效记录数据，这些风险相对来说，是可预测和可衡量的在公司层面，风险重要来自公司间日勺外部活动和公司内部活动对外活动可分为四个重要关系类型，与雇主/业主，建筑师，直接人工及分包商和材料、设备供应商雇主/老板导致的风险，涉及不明确的规定，资金短缺，与不利于承包商的I合同由建筑师引起的风险涉及细节不清晰的设计或规格，不熟悉本地的I原则和规范，以及缺少本地的I施工措施日勺知识由直接人工及分包商所带来的I风险一般来自直接雇用本地劳工，以及业主指定口勺不利本地分包商本地的材料和设备供应商也许会发生同类问题内部风险也许来源于不平衡的钞票流，特别是外币，海外人力资源的短缺，而海外设备的拆除会影响其他项目或减少公司的生产力由于公司之间日勺国际竞争变得更加剧烈，海外项目在建设公司层面的风险也日趋不稳定随着建设项目变得更大，合伙伙伴之间的关系变得更加复杂为了应对日益剧烈的竞争，诸多承建商承办具有严格的条件或波及多种交易的海外项目如今，大型国际承包商必须涵盖范畴更广日勺公司，他们必须进行更多日勺金融和其他交易，而不是仅仅进行工程建设这样的项目合伙伙伴的财务体现日益明显所有目前施工合同的这些特点增长了风险水平，并对项目有明显影响例如，任何一家公司欧I财务问题往往会导致其公司海外工程的重要困难然而，这些危险因素可以被公司管理层控制欧I,但要更难预测、更不具有可比性该项目层面的风险根据项目的特点划分该风险也许导致不良的工作，进度延误或成本超支风险因素在项目级别上，国内和海外项目是类似的风险因素也许会导致不良的工作，涉及自然力量，贫乏的细节设计，缺少对的的I施工工艺，材料缺陷，质量控制的局限性导致工期延误的因素涉及不完整的设计，后期施工工地占用，恶劣天气，不可预见的地质状况，劳动力和材料供应的波动，以及低效日勺通信和与本地人的协调成本超支的风险一般由任务不明确的工作包，不精确的估计，保险局限性，本地劳动力和原材料价格波动导致的这些风险因素可以直接由项目管理来控制，但更难提前评估这些风险，由于具体日勺风险对项目来说是独一无二，并一般是从未以相似方式发生只注重海外项目中项目层面的风险因素是危险的I这是海外项目和国内项目在风险方面日勺重要区别海外项目的风险分类和辨认需要一种全局观念，以涵盖所有层面的风险风险评估从几种准则来判断风险水平日勺高下，如风险发生时也许性，严重限度，以及风险不发生日勺后续影响当人们谈论风险，也许波及一种或多种这样的I风险原则因此，需要一种风险辨认的I多目的I构造在本文中，Williams日勺建议被采用，即风险概念被分解为两个重要原则（a）概率，指一种风险发生时也许性，如超支；（b）影响，指风险发生对其他活动的影响尺度及其严重限度使用数学措施描述，风险可以被描述如下R=PxIR是风险等级，在［0,1］范畴内，P是风险发生概率，在1］范畴内，I是风险影响限度，在［0,1］范畴内，（影响限度越大，数值越大）从上面欧I风险方程可以看出，若风险因素影响很小或发生的也许性很小，则风险等级接近0相反，如果一种风险因素影响很大或发生概率很高，则其等级非常高，接近1风险的这种定义建筑实践中将更实用在海外工程中，有较高发生概率和较大影响的风险因素并不难辨认，但是诸多时候，诸多具有中档概率或中档影响限度的风险因素在施工过程中被忽视他们也许存在相称限度日勺风险,并对项目有很大影响因此，为了评估的一种危险因素，不仅要评估其也许性，也要评价其影响限度对风险概率进行评估有两个重要措施主观判断和客观的分析主观判断就是直接估计一种风险因素的发生概率这对建设项目来说简朴又实用，但它需要经验和审查海外工程项目中常常浮现，且有许多类似经验日勺某些风险可以通过直接的主观判断来拟定其发生概率客观的分析是另一种广泛地用于评估风险因素概率的措施，但是需要某些历史数据有时，这使得该措施应用到建设实践时有些不切实际，特别是对海外项目，由于海外项目一般都是陌生的很难找到类似的信息有许多措施可用于评估风险的影响本文采用层次分析法（AHP）措施来评估风险因素日勺影响层次分析法，由Saaty提出时，根据一定的原则，所有因素两两比较拟定其相对优先级或各因素的重要性这些因素分组到不同的层次，形成其层次构造分层构造容许风险因素被分解成细部因素在施工实践中这已被证明是非常有效的，由于风险因素有诸多，特别是在大型项目中，人们在同一时间评估许多因素的能力是非常有限的因此，有必要将众多的风险因素分解成细部，使人们可以轻松地逐渐评估这细部的风险因素，然后将它们组合，以获得整个风险评估一旦分层构造已经构造，各因素的影响就可以进行比较一方面，每一层次的因素，相对于它们的上一级因子进行两两比较成对比较口勺过程是通过拟定两个因子中更重要的一种，然后分派一种相对比率所有因素被两两比较之后，根据重要性权重［0,1］对每个因子进行赋值，同样的措施可用于其他层次的因素,一般是从分层构造的最高层次到最低层次根据其纵向关系，较低层次的风险因素相对于其上一层次的权重相乘可以得到每个因素的最后权重在评估风险发生也许性及风险因素的影响后，风险限度可以通过其概率和影响相乘来获得风险限度在［0,1］范畴内，数值越大，风险限度越高这一过程可以最后得出所有风险因素的风险度排名风险因素日勺排名为拟定建设项目中的多种风险的优先顺序提供了根据风险应对可以看出，风险管理的上述阶段并不能移除海外建设项目的风险它们只是提供在项目中辨认风险的J组织过程因此，风险管理的J最后阶段一一风险应对,是风险管理中最重要的阶段风险可以通过三大渠道应对按合同，保险，和保存管理前两个是向外部各方分派风险日勺措施，而最后一种措施是通过内部管理来减少或控制风险通过合同分派风险是在建设实践中一种非常普遍的措施对于海外项目，有些风险可以分派给本地雇主/雇主或本地分包商这需要纯熟的I合同谈判和经验丰富的承包后管理在海外项目中，可以通过合同分派给其他方的常见风险有如下几方面分派给业主的风险•利率波动（或分派给该银行）；•通胀；•外汇汇率波动；•税率提高；•资金/付款局限性；•指定日勺本地分包商或材料和设备供应商的缺陷；•后期施工工地占用；•恶劣天气；•不可预见的地质状况；•劳动力或材料供应波动（或分派给该分包商/分供方）；•低效的I沟通/协调分派给建筑师的风险•不明晰的I细节设计或规格；•不兼容的地方原则和规范；•不完整的设计；•缺少与本地的施工措施的互动分派给本地分包商/分供方的风险•安全和卫生保健原则日勺问题；•污染和滋扰；•缺少细节设计；•实体工程拖欠；•材料缺陷在海外工程项目中，保险也可以减少风险如今，许多国家涉及几乎所有的OECD国家，设立了国家投资保险计划他们为新投资及其他业务在国外对非商业风险提供保险，但在不同国家范畴不同然而，境外保险永远不会便宜拟定哪种风险需要保险比合同分派或保存风险更需要谨慎考虑海外工程的下列风险可投保，无论是所有或部分•由于战争和革命导致日勺损失，或混乱导致有形财产的破坏；•在东道国的有形财产或银行账户被没收；•政府政策不一致的状况；•贿赂和腐败；•经济危机；•通胀；•外汇汇率波动；•自然力量和恶劣天气；•履约保证金的风险；•设计风险；•支付已完毕工程的责任；•因其他当事人的违约导致的J施工延误；•污染，惩罚/违约金；•犯罪和缺少安全感；•疾病；•资源供应风险；•测试和调试的风险在应用了上述两种风险应对方略后，仍然存在的风险必须由承包人承当剩余风险值控制在承包商的承受能力范畴内是很重要的否则，对工程承包商来说是非常危险日勺毕竟，风险因素的I种类和风险可以转让或投保的限度，在不同的地方和不同日勺项目上均有很大的区别。