SA8000-2014社会责任绩效委员会SPT组织架构、职责和定期检讨及评审会议记录

社会责任绩效委员会组织架构、职SA8000-2014SPT责和定期检讨及评审会议记录

3.17公司是否任命一位健康安全代表负责健康与安全的各项要求

3.18公司是否建立了健康安全委员会即EHS委员会？符合

3.19健康安全委员会中是否至少有一名员工代表？符合

3.20健康安全委员会是否定期召开致力于不断改善工作场所的健康与安全条件的会议？符合

3.21公司是否保持了EHS会议记录并对整改项目进行了跟踪与效果验证？符合

3.22EHS委员会成员是否定期接受有关健康和安全知识的培训I符合

3.23公司是否定期为员工提供有效的健康和安全培训I符合

3.24公司是否针对新员工或转岗员工安排特定的培训？如事故重复发生的场所等符合

3.25公司是否为员工免费提供干净的宿舍、厕所、饮用水、适合的吃饭及休息空间或储存食物的卫生设备符合

3.26公司是否对使用的化学品建立了清单？是否有危险化学品物质安全资料表MSDS且在相应场所公布？符合

3.27公司是否有建立起应急措施处理机制？符合

3.28公司是否每年至少举办一次消防演习且有消防演习记录？符合

3.29公司是否每年找有资质机构对员工工作场所的环境、职业危害因素进行检测或评价？符合

3.30公司是否安全员工至少每年进行一次体检？符合符合自由结社及集体谈判权利检讨结果

4.

4.1公司是否组建了工会组织或员工代表？符合

4.2公司是否有专职的工会管理人员？符合

4.3公司是否干涉员工自由加入工会组织或允许员工自由选举自己的代表的权利？符合符合

4.4公司是否干涉工会组织或员工代表集体谈判的建立、运作与管理

4.5公司是否保证工会成员或员工代表不会因为其是工会成员或员工代表参与组织工人的活动而受到歧视或报符合复

4.6公司是否确保工会成员或员工代表在工作场所与其所有成员保持接触？符合歧视检讨结果

5.

5.1公司是否保持了非歧视政策并在相关文件予以声明？符合

5.2公司是否在聘用、报酬、培训机会、升迁、解雇等事务上存在种族、民族、区t或或社会血统、社会等级、符合出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见、年龄或其它任｛可可引起歧视的情况？

5.3公司是否干涉员工行使其遵奉信仰和风俗的权利？符合

5.4公司是否干涉员工行使其满足涉及种族、民族、区域或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、符合性取向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见、年龄或其它任（可可引起歧视的情况所需要的权利？

5.5公司是否存在威胁、虐待、剥削或性侵犯行为，包括姿势、语言和身体的接触？符合

5.6公司是否存在让员工接受怀孕或童贞测试的行为？惩罚措施检讨结果

6.

6.1公司是否在相关文件或厂规厂纪中针对员工惩罚措施的声明？符合

6.2公司是否存在对员工采取体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱的行为？符合

6.3公司是否有提供员工因惩罚而可申诉的途径？符合工作时间检讨结果

7.*

7.1公司工作时间是否与劳动法相抵触？符合如有请说明理由，并附政府相关部门之证明资料；如没有则列为c类

7.2公司是否经常因赶货而让员工每周工作6天或每天超过8小时或更长？符合

7.3公司是否每周至少安排1天休息？如没有则列为C类符合*

7.4公司对员工加班的加班费是否有按国家劳动法之规定给予？如没有则列为C类符合

7.5公司是否有在相关文件或厂规厂纪中对产假至少98天的声明？符合

7.6公司所有加班都是员工自愿的？符合薪酬检讨结果

8.*

8.1公司是否有执行当地的最低工资保障制度？如没有则列为C类符合

8.2公司是否每月准时发放工资薪水？符合

8.3公司是否有员工工资明细表？符合

8.4公司是滞有发放员工个人工资条？符合

8.5公司是否对员工基本需求进行了调查以评估员工基本需要得到满足？符合

8.6公司是否存在以惩罚为目的而扣减工人工资？符合管理系统

9.检讨结果政策、程序和记录

9.1公司是否制定政策和程序实施了SA8000标准？符合公司管理层是否将社会责任政策以适当的语言告知所有员工遵守SA8000标准要求？符合公司是否在适当的工作场所明显的张贴出来？符合公司是否将这些政策声明、方针和程序与客户、供应商、分包商和次级供应商进行公开和分学？符合公司是否每年至少一次对SA8000标准的实施及合规性进行内部审核？符合公司是否保持了适当的记录以证明SA8000标准的实施和合规性？符合公司是否将这些记录以书面或口头的方式提供给工人代表？符合公司是否每年至少一次对制定的政策声明、方针、执行SA8000标准程序及其执行结果进行管理评审？符合公司是否保持了管理评审结果及其所引发的纠正措施记录？符合社会责任绩效团队检讨结果

9.2公司是否组建了一个社会绩效团队（SPT）来执行所有SA8000的所有要求？符合

9.

2.2SPT团队成员中是否有SA8000工人代表？符合

9.

2.3公司管理层是否完全承担实现SA8000标准合规性的责任？符合风险识别和评估检讨结果

9.

39.

3.1公司SPT团队是否对不符合SA8000标准的实际或潜在项进行定期书面风险评估并确定优先改善项？符合

9.

3.2公司SPT团队是否保持了风险评估结果记录？符合

9.

3.3公司SPT团队是否针对风险评估出来的优先改善项制定了相应的行动计划以解除这些风险？符合

9.

3.4公司SPT团队是否对实施的行动计划进行了效果验证？符合

9.

3.5公司SPT团队是否通过与利益相关方的磋商进行风险评估？符合监督检讨结果

9.

49.

4.1公司SPT团队是否有效监督工作场所活动以确保符合SA8000标准要求？符合公司SPT团队是否在执行监督过程中，是否收集信息或邀请利益相关方来参与其监督活动？符合

9.

4.3公司SPT团队是否针对执行监督过程中发现的不符合责成责任部门进行分析并采取有效措施予以整改？符合

9.

4.4公司SPT团队是否定期开展SA8000内部审核？符合内部审核结果是否提交管理层？符合

9.

4.6公司SPT团队是否对内审不符合及日常监督不符合的整改效果进行确认？符合公司SPT团队是否定期举行会议，以回顾进展和识别进一步加强标准实施的潜在行动？符合内部参与和沟通检讨结果

9.

59.

5.1公司是否将SA8000标准要求定期与员工保持有效的沟通？符合

9.

5.2公司是否明确了就SA8000标准要求与员工沟通的渠道或方式？符合公司是否将SA8000实施结果与员工保持沟通？符合投诉管理和解决检讨结果

9.

69.

6.1公司是否建立了书面的投诉程序？符合

9.

6.2公司是否制定了对工作场所或不符合SA8000标准或实施的政策和程序所进行的申诉调查程序？符合

9.

6.3公司员工或利益相关方是否可自由获得投诉或申诉调查的结果？符合符合

9.

6.4公司是否对提供SA8000符合性及及投诉工作场所的任何员工及利益相关方进行纪律处理、解雇或其它歧视性的惩罚？外部审核和利益相关方参与检讨结果

9.

79.

7.1公司是否在通知或不通知审核日期的情况下全力配合外部审核员验证符合SA8000标准要求的审核？符合

9.

7.2公司是否邀请利益相关方参与符合SA8000标准的体系建设？符合纠正和预防措施检讨结果

9.8公司是否制定了纠正和预防措施程序？符合

9.

8.2公司是否提供足够的资源以确保及时实施纠正和预防措施？符合

9.

8.3公司SPT团队是否对需要采取纠正和预防措施的行动制定了相应的行动计划和保持相关记录？如时间符合表、不符合项、根本原因、纠正及预防措施、改善结果培训和能力建设检讨结果

9.

99.

9.1公司是否根据风险评估的结果制定了针对所有员工有效执行SA8000标准的培训计划？符合公司是否定期衡量培训的有效性？有待改进公司是否保持了培训内容及培训结果记录？符合供应商和分包商的管理检讨结果

9.10公司是否建立并维护适当的程序，根据供应商/分包商履行SA8000标准的能力来评估并挑选供应商/分符合包商

9.

10.2公司是否有与私营就业服务机构合作？符合公司是否保持适当的供应商/分包商的书面承诺书，对下列问题的承诺:

（1）承诺遵守SA8000标准全部条款；符合

（2）根据要求参加公司的监督活动；

（3）发现违反标准的不符合项时，主动采取补救行动；

（4）主动并完整地将其与其他供应商/分包商的商业关系通报给公司公司是否存在使用家庭工人为自己提供服务？符合会议综述本次SPT团队定期会议由总经理主持，针对本公司执行的SA8000标准及其各项要求进行了综合检讨与评估，主要问题汇总如下

1、员工对SA8000:2014标准理解不够，培训效果欠佳，还有待于进一步加强培训工作，提升培训效果

2、员工对自身防护意识不够，车间部分员工由于习惯问题不配戴耳塞

3、部分消防设施的点检表未填写，无法确定是否已得到正常的维护与保养通过此次会议的检讨，总经理要求各相关责任部门及人员必须认真贯彻执行SA8000标准各项要求，在管理者代表的带领下，发挥SPT团队的力量，加强日常监督检查，及时反馈并解决社会责任体系日常运行过程中存在的问题点，持续改进本公司的社会责任绩效下次SPT团队会议时间定为2018年10月上旬举行编制审核SA8000-2014社会责任绩效小组SPT定期检讨会议决议项整改方案会议日期2018-06-06序决议改进项整改措施责任人完成期限整改状态验证人备注

1.由SA8000社会责任管理代表组织，并主持开展对各部门员工进行SA8000:2014标准员工对SA8000:2014标培训，详细讲解标准内容及要求，有效传达准理解不够，培训效果欠公司的社会责任方针政策

12018.

06.8佳，还有待于进一步加强

2.对员工进行考核，并对培训效果进行评培训工作，提升培训效价果

1.由健康安全代表对员工进行一次培训I,使其明白并理解戴耳塞的重要性；员工对自身防护意识不

2.由各车间主管进行日常监督检查，督促员

22018.

06.8够，车间部分员工由于习工在工作时保护好自己的听力，以防止听力惯问题小配戴耳塞下降

1.由健康安全代表对电工进行培训与教育，督促其严格依照消防设施的日常维护与保养的要求进行点检，并保持消防设施点检记部分消防设施的点检表录

32018.

06.8未填写，无法确定是否已

2.健康安全代表定期或不定期检查消防设得到正常的维护与保养施的点检状况，以防止类似问题再次发生编制:审核:日期2018-06-6文件编号SA-W1-3-006社会责任绩效委员会组织架构及职责SA8000-2014SPT（社会责任绩效小组架构及职责）SPT

一、社会责任绩效委员会组织架构（）SPT备注SA8000-2014社会责任绩效委员会SPT要是一个平衡的组织平衡的意思是指社会责任绩效委员会要包括各级别的人员（一定要包括员工代表及车间普通员工）-人员级别的平衡；男女比例也要平衡

1.

二、社会责任绩效委员会（SPT）职责定期每年进行一次书面风险评估，对实际的或潜在的不符合标准求方面进行识别并按优先顺序处理应就发现的危险情况为高层

2.管理人员提供推荐解决方案，并按危险严重程度确定优先顺序有效地监督工作场所的活动遵守社会责任体系标准；实施行动效解决由社会责任绩效委员会识别出的危险；对于系统的有效实施以达到组织的政策和SA8000-2014等标准的要求

3.从利益相关方或其它的受监督的活动中搜集信息的权利社会责任绩效委员会还应与其他部门研究、定义、分析和解决任何导致产生SA8000-2014标准的不符合项SPT的风险评估应基于这些收集的信息，统计的数据与各利益方的意见

4.协助常规的内部审核，并为高层管理人员撰写关于达到SA8000-2014标准时采取的执行方案和方案成效的报告，报告应包括纠正和预防行动方案的记录

5.定期（每半年）举行会议，检查进展并确定有潜力的措施以加强本标准的实施

6.应维持记录，包括大事件记录，至少应列出不符合SA8000标准之处，其根本原因，和采取的纠正和预防行动以及实施效果

7.参加公司社会责任管理体系管理评审会议，参与对体系进行评议，做好相关重要事项的记录，并对会议评审改进与实施情况的效果监督制定审核批准日期SA8000-2014社会责任绩效小组SPT定期检讨及评审会议记录（SPT定期评审）东莞市电子有限公司XX社会责任绩效小组定期检讨会议记录SA8000-2014SPT9:30-11:00日期2018/4/15时间主持总经理与会人员签到SPT小组成员SA8000社会责任标准落实事项检讨序检讨事项负责人结果判定备注

1.人事部对近六个月的在职人员及新进人员的员工档案进行了清查，无童工和未成年工存在现象；1童工

2.公司也不存在招聘临时工现象符合

3.人事档案管理齐全，所有入职员工都已签定劳动合同

1.人事部在近六个月的招聘中未使用囚工，也没有收取应聘者押金或身份证明；

2.公司对员工一贯秉承包吃包住，无需员工承担任何雇佣强迫或强成本费用2符合制性劳动

3.员工可以工作时间之外离开工作场所，也可以自由终止劳动合同

4.公司一贯守法运营，未从事人口贩卖非法活动

1.公司已对工作场所进行了有效的职业危害因素识别，并已委托有资质机构进行了检测，检测结果符合要求;针对有危害的岗位，公司也提供了足够的劳保用品.

2.公司指定王兴全经理担任安全健康代表，有效推动了各健康和安3项健康安全活动符合全

3.健康安全培训有效进行，达到预期培训效果

4.公司为员工免费提供食宿和饮用水，作息时间运行正常，符合要求公司已组织员工选举员工代表，员工代表定期收集员工意自由结社见或建议，并与公司管理层进行交涉，有效地为员工解决4及集体谈符合了问题判权利公司所有员工在招聘、入职、报酬、培训等方面均一视同仁，5歧视不存在歧视行为公司一贯尊重员工的尊严和权益，不存在体罚、精神或肉体6惩罚措施符合胁迫及言语侮辱行为工作时间正常，加班严格按照劳动法执行，无异常7工作时间符合

1.公司所有员工入职员的工资符合法定要求（正常工作时间1510元/月）8薪酬符合

2.公司员工工资除了扣除社保，均无扣费

3.公司员工工资发放日期为25-30日，无拖延现象

1.公司已向员工公告社会责任政策，向员工承诺履行社会责任标准政策、程

2.公司社会责任已传达到各供应商，并已要求供应商签回9符合序和记录社会责任承诺声明

3.公司已进行了内部审核和管理评审公司已成立了社会责任绩效团队，团队成员包括了员工代社会责任10表，并履行执行所SA8000的所有要求符合绩效团队风险识别社会绩效团队已就公司不符合SA8000标准的实际或潜在的11符合和评估事项进行了风险评估，并确定制定和实施了相应的控制措施

1.社会绩效团队各成员按社会责任体系的要求对相关项目进行了日常监督检查，如消防设施、电气安全、卫生检查、12监督符合化学品管理、环境等公司已就SA8000:2014标准及相关法规要求与员工进行了内部参与13培训I,全体员工基本掌握标准及法规要求符合和沟通公司已制定投诉程序，并就员工代表及相关方提出的问题投诉管理14进行了有效解决符合和解决外部审核15和利益相当前公司未接受过外部审核符合关方参与针对社会责任不符合项，各相关部门及人员均采取了相应纠正和预16的纠正措施，措施实施效果基本有效符合防措施公司已制定了培训计划并依照计划实施，达到预期培训效培训和能17果符合力建设公司现已对两家供应商进行了社会责任管理体系审核，审供应商和所有供应商18分包商的核结果基本符合本公司要求应纳入审核管理范围日期2018-4-15记录:审核:东莞市电子有限公司XX社会责任绩效小组定期评审会议记录SA8000-2014SPT15:30-17:00日期2018/6/6时间主持总经理与会人员社会责任绩效小组会议检讨内容.童工检讨结果

11.1公司是否雇用未满16周岁的工人，如有请说明雇用理由并要有当地政府部门许可雇用证明（复印件）符合

1.2公司是否雇用16周岁但未满18周岁的工人？符合

1.3公司雇用1678周岁工人是否到当地政府部门备案？符合

1.4公司是否在其厂规中有明确声明不雇用18周岁以下的工人？符合

1.5公司是否与所有雇用员工均签订劳动合同？符合

1.6公司是否保持有关于禁止雇用童工或童工救助的书面政策和书面程序？符合

1.7公司是否保持有关于未成年工的保护政策或程序？符合强迫或强制性劳动检讨结果

2.

2.1公司是否有在雇用工人时收取工人的押金或身份证等？符合

2.2公司是否有强迫员工继续工作而扣押员工的工资、福利或员工的个人财产或资料？符合

2.3公司是否强迫员工承担雇用费用或成本？符合

2.4公司是否按规定让员工自由辞工？符合

2.5公司是否在上班时要锁住车间大门，以防止员工上班时离开？符合

2.6公司是否从事或支持贩卖人口？符合健康和安全

3.

3.1公司是否针对工作场所存在的潜在的健康和安全事故和职业伤害的危险源进行了识别、分析与评价

3.2公司是否对已识别的危险源采取了有效的控制措施以减少或消除工作场所的危险因素？

3.3公司是否有发生工伤或火灾等安全事故？如有请说明整改结果

3.4公司是否有经过资质机构培训合格的急救员？

3.5公司是否有经过资质机构培训合格的安全人员？

3.6公司是否针对孕妇和哺乳期妇女所在的工作场所的风险进行了评估？

3.7公司是否有经政府出具的消防合格证明？

3.8公司是否有对操作机器设备的员工进行安全培训且保存有培训记录？

3.9公司是否有提供安全卫生的可饮用水之设备？

3.10公司是否有按规定配有适当数量的消防设施？消防设施是否得到有效维护？

3.11公司是否在人聚集之处（如车间、宿舍等）装有清楚的安全出口标志？

3.12公司的厂房是否是“三合一”（即仓库、车间和宿舍在一栋建筑内）？

3.13公司是否提供足够数量的卫生间？

3.14公司的卫生间是否有打扫、且打扫要求在相关的资料或文件中说明？

3.15公司是否有足够的急救药品且急救药品能随时提供？

3.16公司是否为员工提供个人安全防护用品？防护用品是否有效使用？检讨结果符合符合符合符合符合符合符合符合符合有待改进符合符合符合符合有待改进。