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承制资格现场审查评价原则审查内审查项容目审查要点扣分标准说明鉴于产品实现过程较为复杂，并且产品类型和a）应对详细产品研制、生产、修理过程进特点差异明显，借鉴卓越绩效“成熟度评价措施”行筹划和开发，保证产品实现过程在受控H勺的评价，按照GJB9001B原则附录C
8.1质量管理体条件下进行；筹划的内容应满足原则规定和顾系过程的评价内容，即评价质量管理体系时:应对客规定；
（20）每一种被评价H勺过程提出如下四个基本问题a）b）应全面、完整地确定与产品有关日勺规1）未明确过程控制规定扣该分项目（即质过程与否已被识别并合适规定，b）职责与否已被定；按规定规定进行与产品有关口勺规定口勺量体系条款，下同）6分以上；过程有基本规分派，c）程序与否得到实行和保持，d）在实现所评审；并作出与顾客沟通H勺有效安排；
（10）定和初步措施，但缺乏可操作性，每发现一规定的成果方面，过程与否有效c）应对产品的设计和开发活动进行筹划和例扣3-5分；过程有规范、规定和措施，但不实行评价时，对每个过程按照“规定、职责、贯控制，产品设计和开发H勺输入、输出、评审、够完善扣1-2分;彻、效果”进行评价如较差的，未制定控制程序验证、确认、更改的控制、新产品试制和试验2）有关职责不明确或职责混乱扣该分项或作业指导书，未明确规定有关部门日勺职责或职控制应满足原则规定和顾客规定；
（60）目6分以上；有关部门职责存在交叉或矛盾扣责混乱，规定规定未得到贯彻，过程控制无效果，C6产品d）应对采购活动进行控制，重要包括选择、3-5分；有关职责需要完善，每发现一例扣1扣30%（不含）以上；一般的，有控制程序或作业实现评价和有效控制供方、确定采购信息、安排采购分；指导书，但操作性不够强；规定了有关部门的职责，产品的验证、对采购新设计和开发H勺产品实3）过程控制规定未得到贯彻扣该分项目6但存在着交叉或矛盾；规定规定得到一定程度日勺行控制，保证采购产品符合规定日勺采购规定；分以上；规定规定得到一定程度的贯彻，但贯彻；过程控制有一定效果，扣5%（不含）〜30%；★
（20）存有差距扣3-5分；个别控制规定未得到有效很好的但可进行扣分的，控制程序或作业指导书个e）应对生产和服务提供活动进行筹划和控贯彻，每发现一例扣1分；别不合适；有关部门职责尚需完善；规定规定需要制，产乩生产和服务过程确认、标识和可追溯4）过程控制无效果扣6分以上；过程控制持续贯彻；过程控制效果需要增强，扣5%以内C质量性、顾客财产、产品防护、关键过程等活动应有一定效果，但存有差距扣3-5分；过程控制实行评价时，对每个过程按照“规定、职责、贯满足原则规定和顾客规定；
（50）有效性需要深入增强，每发现一例扣1分彻、效果”进行评价如较差的，未制定控制程序管理f）应贯彻技术状态管理规定，保证产品的5）发生重大质量问题且整改未通过日勺或作业指导书，未明确规定有关部门H勺职责或职
（400）技术状态基线（功能基线、分派基线和产品基扣本项目100T50分责混乱，规定规定未得到贯彻，过程控制无效果，线）确实定和实现
（10）扣30%（不含）以上一般的，有控制程序或作业f）应贯彻技术状态管理规定，保证产品的指导书，但操作性不够强；规定了有关部门的职责，技术状态基线（功能基线、分派基线和产品基但存在着交叉或矛盾；规定规定得到一定程度日勺线）确实定和实现
（10）贯彻；过程控制有一定效果，扣5%（不含）〜30%；很好的但可进行扣分口勺，控制程序或作业指导书个别不合适有关部门职责尚需完善；规定规定需要持续贯彻；过程控制效果需要增强，扣5%以内a）应筹划监视、测量、分析和改善活动，并根据筹划的安排实行监视、测量、分析和改善活动
（10）1）未建立获取顾客满意信息H勺措施扣2b）应监视顾客满意的信息”理解顾客的满分未提供顾客满意监视和测量的证据扣2意程度；应对搜集到的顾客满意信息进行分析，分；对顾客提出H勺意见和提议未处理或反C7测量、并作为改善的根据；
（10）馈，每发现一例扣2分；分析和c）应组织实行内部审核，检查质量管理体2）未对内部审核进行筹划扣2分；内部审改善系的实行效果与否到达了规定H勺规定，及时核不符合程序文献规定规定，每发现一例扣2发现问题并采用纠正措施持续改善质量管理体分；内审员不具有资质，每发现一人扣1分；
（80）★系口勺有效性；
（10）3）未规定各部门在过程监视和测量中的c）应组织实行内部审核，检查质量管理体职责扣2分未确定监视和测量的项目、措施、系的实行效果与否到达了规定日勺规定，及时频次和鉴定准则扣2分;发现问题并采用纠正措施持续改善质量管理体系H勺有效性；
（10）审查内审查项容目审查要点扣分标准说明d应对质量管理体系过程进行监视和测量，过程监视和测量发现问题未采用措施，每检查过程H勺能力与否满足规定，以实现对过发现一例扣2分；提供不出过程监视和测量程日勺改善；10以及采用措施日勺记录扣2分4未制定产品接受准则，每发现一例扣2e应对产品的特性进行监视和测量，以验证分；未按规定进行产品的监视和测量，每发现产品与否符合产品规定10一例扣3分;例外放行不符合规定规定，每发f应对产品实现全过程中包括服务识别现一例扣3分；检查人员不具有资质，每发出来的不合格品实行控制和处置，防止不合格品现一人扣1分；检查印章管理不符合规定，每非预期地被使用和交付；应按规定建立不合格品爰现一例比11分;5未建立不合格品审理系统或职责不明审理系统；10确、系统不完善扣3分；未按规定进行不合格g应通过数据分析，评价质量管理体系现实品审理和处置，每发现一例扣2分；不合格状况，寻找持续改善质量管理体系有效性的机品控制不符合规定，每发现一例扣2分会和需求应加强军品H勺质量信息管理，保6未确定并搜集与产品、过程和质量管理证质量信息由J精确搜集、妥善保留、迅速传递、体系有关日勺数据和信息扣3分；未对有关数C7测量、据进行分析，每发现一例扣2分；未将数据C质量有效运用；10分析的成果与质量目口勺进行比较，识别出改分析和h应不停寻求对质量管理体系过程进行改善机会扣3分；该项目审查包括GJB9001原则
6.5质量信息条管理改善80善的机会，持续改善质量管理体系的有效性；7未编制质量信息管理程序扣5分；未识款400建立有效的改善机制，营造全员参与、积极实别并确定质量信息『、J需求扣2分；未按程★行改善的气氛和环境；应通过采用纠正措施，序规定搜集、传递、处理和运用质量信息，纠正产生问题的原因，防止再发生；应健全并每发现一例扣1分；未及时向顾客传递其所运行产品故障汇报、分析和纠正措施系统应需信息，每发现一例扣1分;采用防止措施的规定，防止潜在问题的发生8编制、实行质量管理体系年度改善计划10扣2分；未采用改善措施，每发现一例扣2分；h应不停寻求对质量管理体系过程进行改未采用防止措施或防止措施未抵达预期效果善的机会，持续改善质量管理体系的有效性；扣3分.建立有效的改善机制，营造全员参与、积极实.9未对灸生的不合格采用纠正措施或纠正行改善的气氛和环境；应通过采用纠正措施，措施未抵达预期效果扣3分；未建立并运行产品故隙汇报分析和纠正措施系统扣2分；未纠正产生问题的原因，防止再发生；应健全并及时向顾客通报所发生的问题及所采用日勺运行产品故障汇报、分析和纠正措施系统；应纠正措施状况，每发现一列扣2分；采用防止措施的规定，防止潜在问题的发生10未对潜在H勺不合格采用防止措施或10防止措施未抵达预期效果扣3分审查内审查项容目审查要点扣分标准说明a）应根据国家、军队有关财务会计管理的法律法规和本单位状况，建立健全财务管理制度，一般包括财务会计内部控制、财务预算管1）财务管理制度未建立扣5分；制度不完D1理、财务核算、成本管理、债权债务管理、财整，每缺乏一种制度扣2分；财务管务电算化管理、资金管理、财务汇报、会计监2）财务会计管理制度未能有效贯彻，每发理制度督和会计档案等财务管理制度；
（5）现一例扣1分b）应采用措施，保证财务会计管理制度的2）财务会计管理制度未能有效贯彻，每发
（10）贯彻
（5）现一例扣1分b）应采用措施，保证财务会计管理制度的贯彻⑸a）应根据会计业务和申请承制装备需要，设置合理的财务机构，并规定财务机构及会计1）未设置财务机构扣4分；财务机构及其D财务D2财务人员的职责；
（4）职责不明确，每发现一例扣1分；资金状机构与b）应配置具有会计从业资格日勺会计人员；2）会计人员无从业资格证书，每发现一例军内单位财务部门配置按军队严格规定执行会计人
（3）扣1分;况c）财务机构负责人（会计主管人员）应具3）财务机构负责人不具有规定资格扣3
（100）员
（10）有会计师以上专业技术职务资格或者从事会计分工作三年以上经历
（3）a）应当提供近三年完整的财务会计汇报，
1.军内单位提供军队审计（或财务部门）机关出具H勺审计汇报；包括会计报表、会计报表附注和财务状况阐明1）未提供近三年供财务会计汇报扣10分；
2、集团企业和有下属子企业□勺单位，除提供书；财务会计汇报口勺数据应当真实、精确，编D3财务年度财务会计汇报和附注、财务阐明书，每合并报表外，还应提供本单位的单户报表制、审核、同意签订完整；
（10）会计汇b）财务会计汇报应通过具有资质的注册会缺乏一种扣2分；财务会计汇报有错误，每
3、申请单位注册局限性三年日勺，按注册年限发现一例扣1分；提供年度财务会计汇报和审计汇报计师和会计师事务所或内部审计机关审计，并报
（20）2）未提供审计汇报扣10分；审计汇报有提供符合规定规定H勺审计汇报
（10）
3.申请单位注册局限性三年H勺，按注册年限提★保留心见扣1-5分；审计汇报为“否认意见”b）财务会计汇报应通过具有资质的注册会供年度财务会计汇报和审计汇报或“拒绝刊登意见”扣10分计师和会计师事务所或内部审计机关审计,并
3、申请单位注册局限性三年的，按注册年限提提供符合规定规定的审计汇报
（10）供年度财务会计汇报和审计汇报审查内审查项容目审查要点扣分标准说明申请单位的有关财务指标应到达下列规定1）净资产收益率、总资产酬劳率、主营业或国内同类单位的平均及以上水平
（10）务利润率，每少1%扣1分，最多扣3分a）盈利能力净资产收益率
6.0%总资产2）总资产周转率，每少
0.1%扣1分，最酬劳率
4.5%；主营业务利润率
9.0%；
（10）多扣3分;应收账款周转率每少1%扣1分，最b）资产质量状况总资产周转率
0.5%；多扣3分；资产现金回收率，每少1%扣1分，应收账款周转率
7.0%；资产现金回收率
4.0%最多扣4分；D4资金
（10）3）资产负债率，每多1%扣1分，最多扣
1.特殊行业财务指标，参见国资委财务监督与运行状c）债务风险状况资产负债率65%流动4分；流动比率，每少10%扣1分，最多扣3考核评价局当年公布的《企业绩效评价原则值》；况
（40）比率150%；速动比率80%；
（10）分；速动比率，每少10%扣1分，最多扣
32.重要评价上一种会计年度的指标分；d）经济增长能力销售（营业）增长率
2、重要评价上一种会计年度H勺指标▲4）销售（营业）增长率，资本保值增值率，
11.0%；资本保值增值率
105.0%；总资产增长每少1%扣1分，最多扣3分总资产增长率，率10%
（10）最多扣4分d）经济增长能力销售（营业）增长率4）销售（营业）增长率，资本保值增值率，
11.0%；资本保值增值率
105.0%；总资产增长每少1%扣1分，最多扣3分；总资产增长率，率10%
（10）最多扣4分D财务a）凡占有国有资产的申请单位（包括企事资金状业单位，下同）应完善国仃资产管理制度；按规况定申办国有资产产权登记，并提供产权登记机I）未建立国有资产管理制度扣3分；未办
（100）关颁发H勺《国有资产产权登记证》特殊状理国有资产产权登记证书或不能提供有效证D5资产况，应提供符合规定的有效证明文献；
（5）明文献口勺扣3分；国有资产登记数量与现管理状b）无国有资产的单位应建立资产管理制度实状况不相符扣1—3分并贯彻，资产规模应满足申请承制装备口勺需2）无国有资产单位未建立资产管理制度况
（10）要
（5）扣3分；资产不满足申请承制装备的需要扣5°b）无国有资产的单位应建立资产管理制度分并贯彻，资产规模应满足申请承制装备口勺需要⑸1）装备经费（包括预付款）管理不严格，a）应根据有关规定，严格装备经费（包括预每发现一例扣2分D6有关付款）管理，专款专用，不得克扣、挪用、截2）资金投入或拨付后发生了安全等问题，经费管留；
（5）每发现一例扣2分b）采用有效措施保证资金投入或拨付后安理
（10）2）资金投入或拨付后发生了安全等问题，全使用
（5）每发现一例扣2分审查内审查项容目审查要点扣分标准说明a）组织开展法制教育，增强员工法律意识⑸1）未制定法制教育计划扣3分；未实行法b）严格执行国家法律法规和军队有关装备制教育扣3分；法制教育未到达预期效果扣
31.地方企事业单位遵纪遵法证明文献，可由其管理的规定规定，各类经营活动和装备研制、生分；主管部门或所在地区的地方政府有关部门（公安、检E1遵纪产、修理和技术服务规范运作，合法经营；
（5）察、工商等机关）出具；C）近三年无因违法经营受到刑事惩罚或者2）发生了严重违法违纪行为，受到对应惩遵法20责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚的I扣10分；
2.军内单位由其上级政治机关出具★罚款等行政惩罚，并提供其上级机关或地方政府主管部门的证明文献
（10）3）不能提供开展监督检查证据H勺扣
22、军内单位由其上级政治机关出具c）近三年无因违法经营受到刑事惩罚或者分无严重违法违纪行为证明文献扣5分责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政惩罚，并提供其上级机关或地方政府主管部门的证明文献
（10）a）对承担的装备协议应组织评审，制定协议履行进度计划；
（5）1）未组织协议评审每发现一例扣1分；未b）合理安排资源，按计划保证产品生产进制定协议完毕计划扣3分；E2协议度；
（10）2）未按协议进度交付产品每发现一例，延c）组织装备研制生产转阶段重大节点审该项目审查包括GJB9001或GB/T19001原则
7.E履约履行25期1个月之内扣2分；延期3个月（含）之内查，发现影响协议进度H勺问题，应及时采用2与顾客有关口勺过程、交付、顾客满意等条款扣3分；延期3个月（不含）以上扣5分；信用▲措施处理
（10）3）每发现一例影响协议进度H勺问题同
（100）c）组织装备研制生产转阶段重大节点审未采用对应措施时扣2分查，发现影响协议进度口勺问题，应及时采用措施处理
（10）1）未制定装备技术保障计划扣2分；技术a）制定装备技术保障计划，健全技术保障保障机制不健全扣2-5分；机制;
（5）2）未按规定开展装备技术保障工作扣3分；技术保障服务质量差，使用部队有投诉股b）提供技术服务，及时处理装备在运送、贮E3技术J扣4To分；存、使用和维修中出现的问题；
（10）该项目审查包括GJB9001原则交付后的活动或服务保3）技术服务保障不及时，质量差，每发现c）技术服务保障应及时、高效，顾客满意GB/T19001中有关产品交付和交付后的服务条款一例扣2分；顾客投诉未采用处理措施的,每障
（25）
（10）发现一例扣3分c）技术服务保障应及时、高效，顾客满意3）技术服务保障不及时，质量差，每发现
（10）一例扣2分顾客投诉未采用处理措施的，每发现一例扣3分a）贯彻国家、军队有关军品价格的政策法1）有申报军品价格项目，但未提供有关资列入军品价格管理目录范围的装备、需要提出E4产品规，如实申报军品价格；
（5）料，每发现一例扣2分；报价方案的装备和需要提出报价方案项目均应提供报价b）近三年日勺产品报价与协议价格的J差2）申报军品价格差额20%〜25%扣2分；报价资料p额不超过20%
（5）超过25%扣5分
（10）审查内审查项容目审查要点扣分标准说明a）建立并执行安全生产的规章制度；贯彻安全生产意识教育与责任制，保证安全生产不发生重大伤亡事故；
（5）b）建立并执行环境保护H勺规章制度；重要环境原因受控，保证不发生重大环境污染事1）未建立安全生产管理制度扣2分；发生件；⑸重大伤亡事故尚未完毕整改日勺扣5分；c）应具有依法纳税口勺良好记录，并提供2）未建立环境保护管理制度扣2分；发生重大环境污染事件尚未完毕整改时扣5分；上年度的完税凭证；
（3）E履约E5社会d）应具有依法缴纳社会保险费的良好记3）未按规定缴纳税收的每发现一例扣1分；信用责任录，并提供上年度缴纳社会保险费的凭证；
（3）军队建制单位对c）、d）、e）项不审查e）参与社会公益事业和公共福利事业；发
4.）未按规定缴纳社会保险费每发现一例
（100）
（20）生重大自然灾害和突发事件时，提供财力、物扣1分；力和人力等方面的支持和援助；
（2）5）未能提供参与社会公益事业的证据扣f）遵守社会公德、商业道德以及行业规则，1分；维护投资者和债权人权益，忠实履行协议，遵6）商业诚信差，有关资质受到惩罚日勺守商业信用⑵扣2分f）遵守社会公德、商业道德以及行业规则，维护投资者和债权人权益，忠实履行协议，遵守商业信用⑵1）未建立保密组织（保密委员会或保密工a）应当建立保密组织（保密委员会或保密作领导小组）扣4分保密组织未有效履行F1工作领导小组），加强保密工作管理，研究处理职责每发现一例扣1分；保密工作中的重要问题；
（4）保密组2）未建立保密责任制扣3分；涉密人员未b）实行保密责任制，涉密人员签订保密协签订保密协议每发现一例扣1分；发生失泄织
（10）议，发生失泄密问题追究保密责任；
（3）密问题未追究责任时扣3分；F保密c）配置必要的保密设备
（3）3）未配置保密设备每发现一例扣1分管理
（61）未建立保密管理制度扣10分；制度不0）完整，每缺一项扣1分a）建立健全保密管理制度，包括保密教育、F2保密秘密载体管理、计算机与办公自动化设备管2）签订保密协议，未履行保密承诺的每发现一种问题扣I分制度20理、保密检查、泄密事件汇报和查处等；
（10）3）保密制度未贯彻丛J,每发现一种问题b）与采购方签订保密协议；
（5）▲扣1分c）贯彻各项保密制度
（5）3）保密制度未贯彻的，每发现一种问题扣1分审查内审查项容目审查要点扣分标准说明
1.申请第一类装备承制单位的应当通过武器装备科研生产保密资格认证申请第二类装备承制单位的根据涉密程度签订保密协议或通过对应的保密F3保密1）产品、项目涉密单位未获得武器装备科资格认证；申请第三类装备承制单位提交保密承诺a）产品、项目涉密单位，应当按规定获得武研生产保密资格认证证书，或保密资格认证书；资质器装备科研生产保密资格认证证书；
（8）证书失效的扣8分；1军内血位应当获得上级单位保密委员会有关产（【（））b）武器装备科研生产保密费格认证证书应2）发生严重失泄密事件且未完毕整改的品涉密等级和与否发生过错泄密问题日勺的证明在有效期内
（2）★扣10分
2、军内单位应当获得上级单位保密委员会有关产品涉密等级和与否发生过错泄密问题口勺的证明F保密管理
（61）未建立计算机和信息系统、办公自动化F4计算a）建立计算机和信息系统、办公自动化设设备台帐扣3分；未指定专人管理扣2分；0）机与自备台帐，指定专人管理；
（5）2）计算机和信息系统安全保密措施不贯b）贯彻计算机和信息系统安全保密措施彻，每发现一例扣1分动化办
（5）2）计算机和信息系统安全保密措施不贯公系统彻，每发现一例扣1分
（10）1）未定期进行保密检查扣2分；检查发现a）应当定期组织保密检查，发现问题及时问题未及时进行整改每发现一例扣1-3分F5保密进行整改；
（5）2）发现失泄密事件未按有关规定及时汇b）发现失泄密事件应当按有关规定及时汇报扣3分；未采用补救措施或措施未到达预期检查报和采用补救措施
（5）效果扣1-3分；
（10）1）未贯彻军方有关装备建设的规定，每发现一例扣1分a）应贯彻总装备部有关装备建设的规定；2）未贯彻军方有关协议的规定，每发现i
（5）例扣1分；G总装备部的其b）应贯彻装备协议日勺有关规定；
（5）3）未贯彻军方有关装备承制资格管理的他规定
（20）▲c）应贯彻装备承制单位资格管理的规定；规定，每发现一例扣1分；
（5）4）未贯彻军方其他特殊规定，每发现一例d）应贯彻总装备部其他特殊规定
（5）扣1分4）未贯彻军方其他特殊规定，每发现一例扣1分审查内审查项容目审查要点扣分标准说明
1.法人资质证明文献包括法人证书/证明文献、法定代表人证书/任职文献和组织机构代码证（或A1统一社会信用代码）等；1）法人证书/证明文献无效，扣15分；法法人法人资质应当符合法律法规规定，内容真定代表人证书/任职文献无效，扣4分；组织
2.军队建制单位;编制表是法定证明文献实、有效；经营范围/业务范围（含武器装备科机构代码证无效，扣4分；
3.保障性企业《军队企业证书》和《企业法人研生产许可及其他特许经营范围）应覆盖申请2）经营范围/业务范围（含特许经营范围）营业执照》是法定证明文献；资质承制装备（包括研制、生产、修理和技术服务，未覆盖申请承制装备扣10分；未覆盖大部分
4、军队事业单位编制表是法定证明文献；下同）
（15）申请承制装备扣8分；未覆盖少部分申请承
5.法定代表人应具有中华人民共和国国籍（不15★制装备扣4分含港澳台）
5、法定代表人应具有中华人民共和国国籍（不含港澳台）a）注册资本（实收资本）应满足申请承制装备日勺需要；
（5）1）注册资本（实收资本）不满足申请承制A法人A2注册b）注册资本中控股股东（含实际控制人），装备需要的，扣5分；资格资本与应是境内注册的内资资本（不包括外商投资和2）注册资本中控股股东（含实际控制人）军队建制单位此项不审查
（70）资本构港澳台投资）
（5）为境外资本（含港澳台）的1,扣5分成
（10）b）注册资本中控股股东（含实际控制人），2）注册资本中控股股东（含实际控制人）应是境内注册口勺内资资本（不包括外商投资和为境外资本（含港澳台）口勺，扣5分港澳台投资）
（5）a）建立与本单位性质、规模、产品相适应、1）无组织机构扣5分;组织机构不健全扣健全H勺组织机构；
（5）3分b）管理层及职能部门应明确工作职责、权2）未明确管理职责扣8分；部分管理职A3组织限并有效履行；
（8）责不明确3分；管理职责存在交叉、不协调c）组织制定本单位发展规划和发展战略，扣2分；机构20确立目的和方针，制定实行计划并配置资源；3）未制定发展规划扣4分，有发展规划▲
（4）但内容不符合本单位实际扣2分；无发展规d）健全风险评估制度，完善风险管理机制，划贯彻计划扣1分把控企业经营风险
（3）4）无风险管理制度扣3分；有制度未开d）健全风险评估制度，完善风险管理机制，展风险评估活动扣2分；对发现的问题未采把控企业经营风险
（3）用应对措施或措施无效果扣2分审查内审查容项目审查要点扣分标准说明a）建立健全管理制度，包括经营管理、技术1）管理制度不健全，发现一例扣2分；管A4管理管理、质量管理、人事管理、财务管理、保密理制度缺乏可操作性，发现一例扣1分；制度管理、安全管理、环境保护管理等；
（10）2）管理制度未贯彻，每发现一例扣1分
（15）b）加强管理保证各项管理制度贯彻
（5）2）管理制度未贯彻，每发现一例扣1分
1.申请单位的土地使用权与房屋所有权属于其上级机关（或集团企业），其上级机关（或集团企业）出具证明文献，并提供权属证书复印件；
2.正在办理征地手续的，应提供《建设用地规划许可证》及其有关证明文献；A法人1）不能提供土地使用权与房屋所有权证
3.在建设过程中尚未获得《房屋所有权证》，资格a）具有土地使用权与房屋所有权证书的申书及其他有效证明文献H勺扣5分；提供的租应提供《建设工程规划许可证》、《建设工程动工
（70）A5工作请单位，其权属单位应与申请单位一致，合法有赁协议不符合法律法规规定扣5分；提供租赁许可证》和《竣工验收汇报》等证明文献；效需租赁土地、房屋建筑H勺，其租赁协议应协议但不能提供土地使用权与房屋所打权的场所
4、因历史原因尚未办理《房屋所有权证》，但符合法律法规规定，租赁期不少于五年；
（5）权属单位证明的扣2分；租赁期每少一年扣1申请单位实际享有所有权H勺，由房屋主管机关或
（10）b）土地面积与房屋建筑面积满足申请承制分；其上级机关出具证明文献；装备日勺需要
（5）2）土地面积和房屋建筑面积不满足申请
5、承担软件开发任务或小型装备（配套设备）承制装备需要的扣15分研制任务的，可不提供《国有土地使用证》或土地租赁协议，但需提供房屋所有权证或房屋租赁协议
5.承担软件开发任务或小型装备（配套设备）研制任务时，可不提供《国有土地使用证》或土地租赁协议，但需提供房屋所有权证或房屋租赁协议
5、承担软件开发任务或小型装备（配套设备）研制任务时，可不提供《国有土地使用证》或土地租赁协议，但需提供房屋所有权证或房屋租赁协议a）建立健全专业技术管理制度，包括技术
1.研发与试验经费投入二（本年研发与试验经管理、原则化管理、技术文献管理，以及科研成1）未建立专业技术管理制度扣10分；制费支出合计/主营业务收入）X100%；B专业果管理和技术档案管理等制度；
（10）度不完善，每缺一项扣2分；制度缺乏可操作
2.研发费H勺开支范围见财政部《有关企业加B1科技b）研发与试验经费投入，每年不低于主营性，每发现一例扣2分;技术资强研发费用财务管理口勺若干意见》（财企2023管理业务收入的2%；
（5）2）研发与试验经费未投入扣5分；研发与格年194号）C）应开展技术创新，具有与申请承制装备试验经费投入每低于
0.5%扣1分；
（20）
2、研发费的开支范围见财政部《有关企业加强
（250）有关专利、科技成果或技术革新成果等
（5）3）无专利、科技和技术革新成果，或专禾研发费用财务管理的若干意见》（财企2023年194c）应开展技术创新，具有与申请承制装备1」、科技成果与申请承制装备无关联扣1-5分号）有关专利、科技成果或技术革新成果等
（5）3）无专利、科技和技术革新成果，或专利、科技成果与申请承制装备无关联扣1-5分审查内审查容项目审查要点扣分标准说明1）未制定人力资源发展规划扣5分；有规a）制定人力资源发展规划，并采用必要措划无贯彻措施每发现一例扣1分；施予以贯彻；
（5）2）无人员岗位职责扣5分各类人员能力b）各类人员配置齐全，岗位职责及能力规规定不明确扣3分；有职责但不够明确每发加一例扣1分；定明确
（10）3）专业及果人员队伍构成不合理扣1-5c）专业技术人员队伍的构成（包括专业构分；缺乏技术带头人扣3分；专业门类不满足造、知识构造、年龄构造）、业务能力和综合素产品规定，每缺乏一种专业扣1分；无中级质应满足申请承制装备H勺需要；
（10）（含）以上职称人员扣2分B2人力d）专业技术人员应具有规定日勺资格条件、4）专业技术人员不具有规定资格条件，每该项目审查包括GJB9001或GB/T19001原则
6.资源50综合素质和业务能力
（10）发现一例扣2分;综合素质和业务能力不满足规定，每发现一例扣1分；2人力资源条款e）行业规定的特殊工种人员应具有规定的★5）行业规定H勺特殊工种人员不具有规资质；⑸定的资质，每发现一例扣1分;f）制定并贯彻管理层和各类人员培训计戈6）未建立质量培训及持证上岗的管理机U,并进行有效性评价；
（5）制扣3分；无年度培训计划扣3分；有计划未g）制定各类人员考核措施，适时进行考核贯彻,每发现一例扣1分;未进行培训的有效评价
（5）性评价，每发现一例扣1分；未提供教育、培g；制定各类人员考核措施，适时进行考核训、技能和经验H勺记录扣3分；7）未制定人员考核措施扣3分；有措施但B专业评价
（5）未组织实行考核扣2分；考核评价效果未到技术资达规定扣1分a）应制定科研、生产、修理和技术服务设备1）未制定设备设施管理制度扣10分；制格设施管理制度，并有效实行；
（10）度不完善每缺一项扣2分；制度不贯彻每发现L设备包括加工制造设备、工装模具、信息化
（250）b）应建立科研、生产、修理和技术服务设备一例扣1分;系统等；设施台账，并进行动态管理；
（5）2）未建立设备设施台账，每发现一例扣1现场抽查大型企业30〜50台；中型企业20〜30c）科研、生产、修理和技术服务设备设施的分；有台账但与现实状况不符，每发现一例扣台；小型企业1（）〜20台设备；设备总数少于小型性能、精度、数量和配置应满足研制、生产、修1分；企业抽查数量的，所有检查；理合格产品的规定；
（10）3）设备设施的性能、精度、数量和配置不d）应制定科研、生产、修理和技术服务设备
2.设施包括研究室、试验室、生产或修理车间、满足承制装备规定，每发现一例扣2分；设施维修保养计划，组织实行，保证其处在良仓库等工作场所，通信、运送及水、电、气、防静B3设备4）未制定设备设施维修保养计划扣5分；好状态;
（10）电、防雷电等保障设施；有计划未贯彻，每发现一例扣2分；维修保养设施50c）科研、生产、修理和技术服务设备设施使现场抽查研究室、试验室、生产或修理车间、仓效果未到达规定，每发现一例扣2分；用管理，应满足安全生产、环境保护等法律冲▲抽H句加宗.（哈5）设备设施使用管理不满足安全生产、环库等设施不少于60%；设施较少日勺单位，所有检f）对工作环境进行分析，确定装备任务需要境保护等规定，每发现一例扣2分查；控制的环境原因；
（5）6）未对需控制的工作环境进行分析识别
3.该项目审查包括GJB9001或GB/T19001原g）对需要控制H勺环境原因进行持续监视扣5分；工作环境控制不满足规定每发现一例则或定期测量，并保持工作环境控制的监视与测扣1分；量-记录
（5）7）未保持工作环境控制的监视与测量的
6.3基础设施、
6.4工作环境条款g）京需要控制的环境原因进行持续监视或记录，每发现一例扣1分
3、该项目审查包括GJB9001或GB/T19001原则定期测量,并保持工作环境控制H勺监视与测量7）未保持工作环境控制的监视与测量的
7.3基础设施、
6.4工作环境条款记录
（5）记录，每发现一例扣1分审查内审查项容目审查要点扣分标准说明1）未制定测量设备管理制度扣5分；制a）制定测量设备（含计量原则）检定、校准度不完善，每缺一项扣2分；周期检定率和与使用管理制度，并有效实行；周期检定率和检定合格率应满足规定规定；
（10）检定合格率低于规定规定，每低于1%扣1分；
1.计量原则至少应抽查50%；计量原则少于20项b）建立测量设备（含计量原则）台账，并进2）未建立测量设备台账，每发现一项扣2区J,应所有检查分；有台账但与现实状况不符，每发现一项扣行动态管理；
（5）B4测量c）测量设备（含计量）功能、精确度和量值1分；
2、计量检测设备一般应抽杳10〜20台；计量检测设备数量少的，应所有检查；设备30范围等应满足申请承制装备需要；
（10）3）测量设备的功能、精确度和量值范围不
3.该项目审查包括GJB9001或GB/T19001原则d）按规定配置具有资质的专（兼）职计量满足申请承制装备规定，每发现一项扣2分；▲
7.6监视和测量设备的控制条款检定管理人员；
（2）4）专（兼）职计量检定管理人员不具有
3、该项目审查包括GJB9001或GB/T19001原则）建立测量设备（含计量原则）档案，并规定资质，每发现一例扣1分；保证资料齐全
（3）5）未建立测量设备（计量原则）档案扣
27.6监视和测量设备的控制条款e）建立测量设备（含计量原则）档案，并保分，有档案但不完整扣1分证资料齐全
（3）5）未建立测量设备（计量原则）档案扣2分，有档案但不完整扣1分
1.产品技术原则（规范），是指与申请承制装备有关的国标、国家军用原则、行业原则、企业原则和产品规范，不包括管理原则；B专业
2.设计文献，重要包括图样、规范、技术条件、技术资设计计算文献、产品试验文献、工程更改文献、汇1）提供不出申请承制产品的技术原则（规格总目录（清单）、软件资料等范），每发现一例扣3分使用的产品技术
（250）a）具有满足产品协议规定的装备科研、生原则（规范）不精确，每发现一例扣2分；
3、工艺文献，重要包括工艺总体方案（协调方案）、工艺规范（生产阐明书）、工艺规程（卡片）、产、修理和技术服务等产品技术原则（规范），2）提供不出申请承制产品的设计文献，每关键工序目录、原则样件（样机、样品）、工艺试验并严格贯彻执行；
（10）发现一例扣3分；设计文献不满足产品规定HB5产品文献、产品检测（检查）文献（图样）等；b）设计文献应全面、精确地表述产品设计勺技术规定，每发现一例扣2分；
4、申请承制的每类装备，都应对全过程的技术原则信息以及在制造、验收、使用、维护和修理时所3）提供不出申请承制产品的工艺文献，每原则和技术文献进行检查；申请种类较多的，应确必须口勺技术数据和阐明；并满足产品规定的发现一例扣3分；工艺文献不符合产品设计与技术定合理的抽样数量，对重要装备研制、生产、修理技术规定；
（20）规定和有关原则日勺规定，或未有效贯彻，每文献过程技术原则和技术文献进行全面检查，对其他装c）工艺文献应满足产品设计规定和有关原发现一例扣2分；备进行抽查
（50）★则的规定，并有效贯彻；
（10）4）技术文献管理制度不贯彻，每发现一例d）实行技术文献管理，保证其完整、精确、扣2分;
4.申请承制H勺每类装备，都应对全过程H勺技术原则和技术文献进行检查；申请种类较多日勺，协调、统
一、清晰；
（5）5）技术文献未按规定及时归档，每发现一应确定合理的抽样数量，对重要装备研制、生产、e）各类技术文献应及时归档
（5）例扣1分修理过程技术原则和技术文献进行全面检查，对其5）技术文献未按规定及时归档，每发现一他装备进行抽查例扣1分
4、申请承制的每类装备，都应对全过程H勺技术原则和技术文献进行检查；申请种类较多口勺，应确定合理H勺抽样数量，对重要装备研制、生产、修理过程技术原则和技术文献进行全面检查，对其他装备进行抽查审查内审查项容目审查要点扣分标准说明a）具有用于所申请承制装备口勺关键技术1）无关键技术和关键技术扣10分；未识
1.关键技术是指特有口勺技术要素和技能或其和关键技术，并提供组织关键技术和关键技术别出关键技术和关键技术扣3分；不能提供掌组合来发明具有自身特性H勺技术，具有创新性和B6关键攻关、掌握状况的证明材料；
（10）握关键技术和关键技术日勺证据扣7分；不可复制性；b）加强关键技术和关键技术研制开发成果2）未制定关键技术和关键技术管理制度
2.关键技术是指对装备重要功能性能及其质量技术的管理，包括应用、保密、转让等；
（5）扣3分；有制度未贯彻每发现一例扣1分形成过程起决定性作用日勺技术关键技术一般是与关键c）合理采用新技术、新工艺、新材料、不停3）提供不出在申请承制的产品中采用新目前行业的先进技术；关键技术体目前详细的装备或产品中技术提高装备科研、生产、修理和技术服务能力
（5）技术、新工艺、新材料H勺，每发现一例扣1,2关键技关是指对装备重要功能性能及其质量C）合理采用新技术、新工艺、新材料，不停分
（30）A提高装备科研、生产、修理和技术服务能力
（5）03）提供不出在申请承制的产品中采用新形成过程起决定性作用H勺技术；关键技术一般是目前行业的先进技术；关键技术体目前详细的装备技术、新工艺、新材料H勺，每发现一例扣1或产品中分a）根据申请承制装备规定，对重要配套单1）未对重要配套单位进行识别、评价扣2位进行识别、评价，选择日勺重要配套单位应具分；选择时重要配套单位不具有规定资质扣3有对应日勺资质；
（3）分；b）与重要配套单位保持长期稳定的协作关B7重要2）未采用与重要配套单位保持长期稳定B专业配套单系，按期付款；
（3）的协作关系措施扣3分；措施不贯彻或未按期c）制定控制重要配套产品研制、生产、修理技术资付款每发现一例扣1分；位协作质量和进度的措施，包括协议管理、过程监督3）未制定控制重要配套产品研制、生产、格和产品检查验收，并跟踪实行；对外包过程应关系修理质量和进度H勺措施扣4分；措施不贯彻
（250）
（10）进行c有）效制控定制控制（重4要）配套产品研制、生产、修理或贯彻不到位，每发现一例扣1分3）未制定控制重要配套产品研制、生产、质量和进度的措施，包括协议管理、过程监督修理质量和进度日勺措施扣4分；措施不贯彻和产品检查验收，并跟踪实行；对外包过程应或贯彻不到位，每发现一例扣1分进行有效控制
（4）B8a）按法律法规规定，获得行政许可或有关专业资质;第一类装备承制单位应获得武器装备科1）未获得与申请承制装备有关『J行政研生产许可证；
（5）（行业）许可或有关资质扣5分；b）国家有关部门监督检查中未发现重大问准入行2）近三年国家有关部门监督检查中发既题，臾发现重大问题已完毕整改，持续保持许可有问题尚未完毕整改口勺扣2分；受到警告或政资质
（5）通报批评惩罚日勺扣3分；受到暂停以上惩罚b）国家有关部门监督检查中未发现重大问许可时扣5分题，或发现重大问题已完毕整改，持续保持许可
（10）资质
（5）审查内审查项容目审查要点扣分标准说明a）确定建立质量管理体系所需要『J所有过程；确定过程之间的内在联络、互相作用和运作次序，确定过程有效运行和对过程进行控制的J准则和措施;支持过程的运行和对过程进行监视；
（15）b）对外包过程进行充足识别并保证有效控1）过程筹划不精确扣3T0分；LC1-C7审杳项目所列内容为审杳要点，现场审制；对外包过程口勺评审、同意和监督执行作出2）外包过程识别不精确扣2分；夕咆过C1质量查不应仅限于此，而应按GJB9001或GB/T19001原规定，并组织实行；对顾客有特殊规定日勺产品程控制不到位每发现一例扣1分；则对应的条款进行审查；管理体或过程，在外包实行前征求顾客意见并获得其3）未确定产品通用质量特性（六性）扣3同意；
（5）
2、现场审查发现质量管理体系存在问题，应根系总规分；未对“六性”工作项目和活动作出安排c）根据承担日勺装备质量特性规定，确定据其严重程度开具质量管理体系一般不符合项或严定
（40）对应时可靠性、维修性、保隙性、测试性、安每发现一例扣1分；重不符合项汇报（下同）全性和环境适应性等工作项目和活动，并进行4）未能接受顾客的监督扣5分；★筹划；
（10）5）承担软件产品开发任务单位未建立、实
3、现场审查发现2个（含）以上严重不符合项d）理解顾客对产品质量监督的规定，并按於，此项为“不合格”行软件过程扣5分规定接受顾客叫质量监督；
（5）e）承担软件开发的单位，应建立、实行并改善其软件过程
（5）e）承担软件开发的单位，应建立、实行并改善其软件过程
（5）C质量a）应编制质量管理体系文献，包括质量方1）未编制质量管理体系文献扣30分；规管理针、质量目口勺、质量手册、程序文献和作业指定H勺质量体系文献每缺乏一种扣3分导书等；
（10）
（400）b）质量管理体系文献应符合GJB9001《质2）质量管理体系文献不符合规定的原则量管理体系规定》或国家有关质量管理体系原规定，每发现一种问题扣1分；
1.申请第
一、二类装备承制单位H勺建立国家C2体系则的规定;
（10）3）质量管理体系文献与本单位状况不符，军用原则质量管理体系；c）质量管理体系文献应与本单位实际状况每发现一种问题扣1分;
2.申请第三类装备承制单位的建立国标质量管文献30相适应，覆盖申请承制口勺所有装备，并满足军方规定和法律法规规定；
（5）4）质量管理体系文献审批手续不完备，每理体系▲d）质量管理体系文献H勺编制、审核、同发现一种问题扣1分；提供的文献版本无效
2、申请第三类装备承制单位口勺建立国标质量意、更改、换版、评审等应符合规定，提供的扣5分管理体系版本现行有效
（5）4）质%:管理体系文献审批手续不完备，每d）质量管理体系文献H勺编制、审核、同发现一种问题扣1分；提供的文献版本无效意、更改、换版、评审等应符合规定，提供口勺版本现行有效
（5）扣5分a）应设置负责装备质量管理的部门，明确职责；⑸b）法定代表人应采用措施，保证质量部门1）未设置质量管理部门扣5分；C3质量独立行使职权
（5）2）质量部门不能独立行使职权扣1-5分管理机b）法定代表人应采用措施，保证质量部门构
（10）独立行使职权
（5）审查内审查项容目审查要点扣分标准说明a）加强文献控制，包括文献的生成（编制、同意、评审与更新、再同意）、使用和管理（发放、更改及状态标识、归档保留、查阅）直至作1）文献控制不到位，每发现一例扣2分；废全过程的控制；严格军品技术文献H勺控制；2）质量记录不完整，每缺乏一种质量记录C4文献
（10）扣1分；质量记录控制不到位，每发现一例管理b）加强记录控制，包括记录的标识、贮存、扣2分保护、检索、保留和处置，以提供质量管理体系2）质量记录不完整，每缺乏一种质量记录
（20）有效运行以及产品符合规定有关证据
（10）扣1分；质量i腺控制不到位，每发现一例扣2b）力口强记录控制，包括记录的标识、贮分存、保护、检索、保留和处置，以提供质量管理体系有效运行以及产品符合规定有关证据（10a））最高管理者应做出管理承诺，以保证质量管理体系的建立、实行和持续改善，并提供证1）最高管理者未做出管理承诺，或承诺内据；
（5）容不完整扣2-5分；b）最高管理者应关注、识别和确定顾客的2）未识别和确定顾客的规定和期望扣2规定、需求和期望，提供满足顾客规定的产品，分；未提供满足顾客规定H勺产品扣2分；建立定期征求顾客对产品质量和改善的意见的未建立定期征求顾客对产品质量和改善意见C质量机制；
（10）的机制扣2分；管理c）最高管理者应履行质量方针制定H勺责3）质量方针与单位实际状况不符合扣2
（400）任，保证质量方针符合规定规定并发挥其作用;分；质量方针未按规定进行评审扣2分；
（5）4）质量目口勺建立不完整扣2分；质量d）最高管理者应保证本单位根据质量方针目H勺与质量方针不一致扣2分质量目的C5管理制定清晰的质量目啊，并在有关职能和层次上不可测量扣2分；质量目的未能实现扣3-5该项目审查包括GJB9001或GB/T19001原则
6.职责50展开实行，质量目的的内容、实行及考核符合分;质量管理体系筹划不到位，每发现一例扣1资源提供条款规定规定；应保证以实现质量目H勺为目日勺，2分；▲按“PDCA循环”系统地对质量管理体系进行筹5）未明确有关部门及岗位的职责和权限划；
（10）扣5分；职责、权限及互相关系不清晰、不协e）最高管理者应明确质量管理体系有关人调扣3分；未建立信息传递渠道和制度，保证员H勺职责、权限与沟通规定，并组织实行；顾客及时获得产品质量问题的信息扣3分；管
（10）理者代表未具有履行其职责所需H勺技术能f）最高管理者应根据筹划安排进行管理评力和行政管理能力扣3分；内部未建立沟通审，评审内容、时间间隔、输入与输出及改善措的过程扣2分;施口勺贯彻应符合规定规定
（10）6）未按筹划时机进行管理评审扣3分；管f）最高管理者应根据筹划安排进行管理评理评审的输入不完整扣3分；管理评审输出审，评审内容、时间间隔、输入与输出及改善措提出的措施缺乏有效性或未贯彻扣4分施H勺贯彻应符合规定规定
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