武器装备科研生产许可监督抽查评定标准

附件4武器装备科研生产许可监督抽查评定标准国防科工委武器装备科研生产许可证管理办公室制是否存在前述情况评定项目简述理由是否序号+安全生产——安全生产规章制度得到有效贯彻实施，无重大隐患4546特种设备和安全防护设施维护状况良好47特种作业人员具备操作资格+-环境保护——遵守国家环保法律法规，未发生污染事故48十二信誉49按合同或任务书要求进度提供产品50按合同或有关要求及时为用户提供技术服务,用户反映良好注检查时符合项达到应检查项目的80%以上，可认定检查合格；不符合项应予说明是否存在前述情况评定项目简述理由是否序号（-）资质保持和变化情况1未按规定进行年度自查2企业法人营业执照或事业单位法人证书未通过年检3质量管理体系认证证书失效4保密资格证书失效5发生出租、出借或者以其他形式转让许可证证书的情况资本构成发生变化，未按规定向许可管理部门报告67超出许可范围从事武器装备科研生产活动

（二）组织机构与职责由于机构调整，缺少承担科研/生产/试验任务的部门8

（三）工程组织与协调

（四）基础设施与相关的基础设备9持证期间发生变化，导致科研/生产/试验场所不具备条件是否存在前述情况评定项目简述理由是否序号（试验场所有可靠外协渠道的除外）10缺少关键科研/生产/测试设备

（五）人力资源人员变化导致人才结构明显不合理，或缺少技术带头人11

（六）科研技术及管理12科研能力已不能满足科研许可专业要求

（七）生产技术及管理生产工艺完全不适应许可产品生产要求13

（八）财务资不抵债或已经进入破产程序14发生严重违反财务管理制度的问题15

（九）质量16产品技术性能水平达不到国家/行业标准要求是否存在前述情况评定项目简述理由是否序号发生重大质量问题，未按规定进行有效整改17产品质量不稳定，质量水平无法满足合同需求18

（十）保密保密管理制度未能有效落实，存在重大隐患19发生重大泄密事件，未进行有效整改20（H—）安全生产安全生产规章制度和安全生产责任制未落实，存在重大隐患21发生重大安全事故后，未采取有效措施22

（十二）环境污染造成重大污染，未采取有效措施23

（十三）信誉是否存在前述情况评定项目是否简述理由序号由于自身原因造成科研生产进度严重拖延，使用户遭受较大损失24▲注以上项目为否定项，检查时出现否定项即可认定检查不合格并简述理由般检评定内容符合不符合不符合项说明查项目50个序号-组织机构与职责—1主管业务领导熟悉本专业的技术和发展状况是否存在前述情况评定项目简述理由是否序号2主管军品科研生产工作的业务领导管理职责落实军品科研生产管理部门的职责分工明确，运转协调3军品科研生产关键岗位定编、定职、定责明确，人员管理规范4（-）工程组织与协调（对部分单位不包括此项）——5有适应重大工程管理的组织结构和工作规范项目分解合理，合同管理规范67具有良好的组织和过程协调能力8在工程组织与协调方面无不落实的事项

（三）基础设施与相关的基础设备——9军品科研生产场所满足需求10军品科研生产的相关设施及支持性服务设施满足需求所需的设计辅助工具，加工、试验、检测设备及计量器具等满足军品科研11生产需要是否存在前述情况评定项目简述理由是否序号12建立并落实了设备和设施的维护管理制度13建立并落实了设备和设施台帐并进行有效管理14设计、加工、试验设备按规定进行维护和检定15检测设备和计量器具按规定进行计量检定

（四）人力资源——16军品科研生产技术人员的职称结构和人员年龄结构适宜军品科研生产管理岗位和关键岗位专业结构适宜1718军品科研生产人员的专业素质和能力满足需要制定的培训计划落实，并可满足岗位需求1920培训达到预定目标

（五）科研技术及管理（单纯生产单位不包括此项）—己许可的科研专业三年来有科研任务2122己许可专业的相关技术研究成果得到应用是否存在前述情况评定项目简述理由是否序号23已许可专业的技术水平满足任务需求24军品科研人员熟知军品科研法规和标准25能够有效执行军品科研管理规章制度能够有效执行技术状态管理规范26

（六）生产技术及管理（单纯科研单位不包括此项）——27已许可的生产专业三年来有生产合同己许可产品的生产能力得到持续保持2829已许可专业的工艺成熟、适应需求30军品生产能够按技术文件、管理规范执行31军品生产人员熟知军品生产法规和标准32军品生产管理规章制度得到有效执行

（七）财务——33资产负债率未超过70%是否存在前述情况评定项目简述理由是否序号34财务管理制度健全且得到有效执行35没有长期拖欠货款的情况

（八）质量——单位主管领导熟悉军工质量法规和标准3637科研生产能够按军品质量管理规章制度执行38对许可审查或检查中提出的问题采取纠正和预防措施39配备了相适应的具备资格的质量管理、检验、试验和可靠性专业人员40按规定审理不合格品41对质量问题进行归零管理42有效应用质量与可靠性技术

（九）保密各项保密管理制度得到有效执行4344对涉密人员进行经常性保密教育并取得良好效果。