各部门-风险和机遇评估分析表

风险和机遇评估分析表部门工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况风险及机遇应对措施发生频率严重X序号风险和机遇等级配合部门时限程度风险管理人员技术能力不足；机遇.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术1加强培训，提高相关人员工作专业性能力方可独立进行项目施工；机遇加强培训，提高相关人员工作.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专21专业性3x4=9一般业技能办公室全年机遇加强培训，提高相关人员工作.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专3专业性业技能风险设备产品问题、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂1机遇加强设备管理，提高安全性机商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生遇加强设备管理，提高安全性机遇、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严224x5=20-A-rWj工程管理部全年加强设备管理，提高安全性格管理、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严3格管理风险内部人员沟通不及时多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识机遇培养团队合作意识，增强团队和团队凝聚力凝聚力3机遇培养团队合作意识，增强团队3x3=9一般各部门全年凝聚力机遇培养团队合作意识，增强团队凝聚力监视和测量资源配置数量不够、精度建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定不够、未及时检定和校准，导致结果工程管理部项目45x3=15高的校准全年失效部风险和机遇评估分析表部门财务部风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况风险及机遇应对措施发生频率严X序号风险和机遇等级重程度配合部门时限风险,大量现金存、取款途中发生抢劫，导致公司资产遭受损1失；.出纳及收款员收取现金少入账或不入账、非法挪用或占有；或2由公司专职安保员全程陪同，者在收取现金过程中，因过失使收款金额与入账金额不符，导致

1.做好安全防范措施，确保资金安帐务出错或少收款；全；、出纳及收款员不能及时或不能辩别票据的真伪及其有效性，

3、加强员工法律法规培训，提给公司造成经济损失；

2.

1、非授权人员过手大量现金货款，产生截流、挪用、非法占有4x4=16高高员工素质，加强监督管理；各部门全年

4、加强员工业务知识培训，提给公司造成经济损失

3.高员工素质；机遇加强员工法律法规培训，提高员工素质，加强监督管理.严格执行财务现金管理制度严格执行财务现金管理制度4机遇加强员工法律法规培训，提高员工素质，加强监督管理

4、严格执行财务现金管理制度严格执行财务现金管理制度机遇加强员工法律法规培训，提高员工素质，加强监督管理严格执行财务现金管理制度风险应收票据、有价证券、库存现金等在保管过程中被盗、被毁、丢失、过期等，导致公司资产遭受损失机遇通过梳理各种票据，寻找更好的工作方式，保障资金保管风险设立专人专柜进行保管，加强监24x4=16高财务部全年机遇通过梳理各种票据，寻找更好的工作方式，保障资金保管控防盗措施风险机遇通过梳理各种票据，寻找更好的工作方式，保障资金保管风险风险公司偿债能力低，从而不能及时从银行或其他金融机构取得货币资金，使得企业产生支付困难，影响生产甚至公司生产机遇严格执行资金使用、周转、偿债计划，加强财务资金管理机遇严格执行资金使用、周转、偿债计划，加强财务资金管理严格执行资金使用、周转、偿债3机遇严格执行资金使用、周转、偿债计划，加强财务资金管理5x2=10一般财务部全年计划，加强财务资金管理风险因费用报销程序不完整或不严格执行程序，导致费用支出超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用严格执行财务费用报销制度，严4机遇严格执行财务费用报销制度，严格审批手续5x2=10一般各部门全年格审批手续机遇严格执行财务费用报销制度，严格审批手续机遇严格执行财务费用报销制度，严格审批手续风险因投资项目决策失误，导致投资亏损或者投资完全无法收回严格执行投资项目可行性报告评55x2=10一般技术部工程管理部全年机遇严格执行投资项目可行性报告评审、批准制度审、批准制度机遇严格执行投资项目可行性报告评审、批准制度风险因财务印章及银行印鉴保管使用混乱，导致可能产生经济财务印章及银行印鉴实施专人管纠纷和资金损失63x2=6一般理，严格使用审批手续财务部全年机遇严格执行财务印章及银行印鉴使用制度机遇严格执行财务印章及银行印鉴使用制度设立具有资质的专职人员进行财风险因成本核算方法不当、核算程序不正确，成本数据不准确，务成本核算工作，加强监督检查7造成价格不合理、利润不实3x2=6一般财务部全年制定资金拨付计划，主管领导

1.审批后，按照计划定期拨付；8管理体系资金落实不到位，未及时拨付3x2=6一般财务部全年.专款专用，配合审计部门人2员的审计工作.专款专用，配合审计部门人员2的审计工作风险公司员工在进行外部活动时，防护不到位、接触已感染加强员工的病毒防护知识培训教疫情防9或无症状感染者，感染病毒，造成人员传染3x4=12一般办公室育，进行相关方管控控期间编制人:审核人:识别日期年月日2021112风险和机遇评估分析表部门采购部风险及机遇的评估风险及机遇的识别执行情况风险严重度等风险及机遇应对措施风险系序号风险和机遇级风险频度X数配合部门时限等级风险供货商对小批量订货提出额外要求比如先付款，优惠只针对公司影响较大、消耗较快的采对一定数量以上，小批量不享受优惠政策购材料做好集中采购计划，降低12x3=6一般工程管理部全年机遇大批量并集中采购价格可能会降低采购价格机遇大批量并集中采购价格可能会降低.采购部要提前制定好采购1供货商数量不足、质量不高（所需材料、设备供货商较少，专业计划和拓展采购的渠道，保证优度要求高，数量少、价格较昂贵，且供货慢，供货容易出现延迟质原料的供应2等），给公司的采购及生产计划排产带来一定的风险3x4=12一般项目部全年.公司提供财务支持，对主2要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序采购；.公司提供财务支持，对主要供2应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序采购；风险未向供货商及时传递公司环保要求，供货商环境管理不规范、提供的原材料产品环保指标超标机遇控制采购产品环保指标，保障产品环保标准，增强顾客消及时获取顾客要求，对供货商费满意度进行严格资质评定，有环保要求33x3=9一般供货商全年机遇控制采购产品环保指标，保障产品环保标准，增强顾客消的产品要求提供检测报告或材质费满意度单机遇控制采购产品环保指标，保障产品环保标准，增强顾客消费满意度对公司影响较大的供应商、

1.外包单位做好职业健康安全管理风险供应商，包括劳务外包单位不遵守公司的职业健康安全规调查工作；章制度，带来的职业健康安全风险..加强对供货及服务过程中2机遇监督供应商（外包方）遵守公司职业健康安全要求，提高安全防护检查要求，进行管理绩职业健康安全管理意识.42X3=6一般效考核，确定是否继续列入公司工程管理部外包方全年机遇监督供应商（外包方）遵守公司职业健康安全要求，提高合格供方名录中职业健康安全管理意识..加强对供货及服务过程中3机遇监督供应商（外包方）遵守公司职业健康安全要求，提高安全防护检查要求，进行管理绩职业健康安全管理意识.效考核，确定是否继续列入公司合格供方名录中风险.供货合同签署过程中未明确职业健康安全符合性要求；.确定合同文本，明确职业健11由于供应商提供商品质量，包括安全性能不符合要求，导致企康安全要求，签约时向相关方（外

2.业不能正常生产，造成经济、人身安全等方面的损害购单位进行传递）；

2.由工程管

52.由于供应商提供商品质量，包括安全性能不符合要求，导致企2X3=6一般理部门质检人员配合完成对采购供货商全年业不能正常生产，造成经济、人身安全等方面的损害物资的验证，保障质量、安全性由于供应商提供商品质量，包括安全性能不符合要求，能指标达标

2.导致企业不能正常生产，造成经济、人身安全等方面的损害由工程管理部门质检人员配合

2.完成对采购物资的验证，保障质量、安全性能指标达标风险公司员工在进行外部活动时，防护不到位、接触已感染加强员工的病毒防护知识培训教疫情防6或无症状感染者，感染病毒，造成人员传染3x4=12一般办公室育，进行相关方管控控期间编制人:审核人:识别日期年月日2021112应急管理风险预案未及时制定；制按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防

1.定不符合企业实际，无实操性；未及演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初时组织应急演习；配备的应急设施数期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，量不够、未及时检定更换；机遇有53x4=12一般自救能力

2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识

3.全场各部门全年效的应急管理减少或杜绝公司环境污配备灭火器，定期检验，保证有效使用染事故发生.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语4机遇有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生风险环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安62x2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年全防护检查制度风险事故发生后未及时通知易受影响的相关方，使相关方未及时响应，发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理要7造成大量的人身伤亡和财产损失5x1=5一般各部门全年求，必要时组织联合演习应急管理风险预案未及时制定；制按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防

1.定不符合企业实际，无实操性；未及演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初时组织应急演习；配备的应急设施数期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，量不够、未及时检定更换；机遇有83x4=12一般自救能力

2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识

3.全场项目部全年效的应急管理减少或杜绝公司环境污配备灭火器，定期检验，保证有效使用染及安全生产事故发生机遇有效的.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语4应急管理减少或杜绝公司环境污染及安全生产事故发生施工现场未能正确执行公司的规章制及时对工程管理人员进行培训，提高工程管理能力，定度，导致工程质量、进度等不能满足93x4=12一般期对工程进行检查，及时了解工程形象项目部全年顾客要求1风险由于疫情原因造成公司部分3x4=12一般做好疫情防控，加强与项目甲方的沟通交流项目部疫情项目停工，疫情结束后可能造成项目管理层防控期进度紧张间风险公司员工在进行外部活动时，防护不到位、接触已感染或无症状感染疫情防113x4=12一般加强员工的病毒防护知识培训教育，进行相关方管控办公室者，感染病毒，造成人员传染控期间编制人:审核人:识别日期:年月日2021112风险和机遇评估分析表部门技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况风险及机遇应对措施发生频率严重X序号风险和机遇等级配合部门时限程度风险市场人员业务能力不足机遇加对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务

1.强培训，提高相关人员工作专业性技能；机遇加强培训，提高相关人员工作专.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题213x5=15高办公室全年业性能力机遇加强培训，提高相关人员工.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题3能力作专业性风险与客户沟通能力问题提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的机遇增强与客户的沟通，提高顾客能力，提高客户满意度满意度2机遇增强与客户的沟通，提高顾客3x2=6一般各部门全年满意度机遇增强与客户的沟通，提高顾客满意度风险工程市场需求较大，客户群较固定，市场容量有限，同时加上竞争对手的扩大发展，各公司之间的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，1机遇通过梳理公司各业务线，寻找提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争好的、新的项目，同时促进公司内部的的优势；管理水平，保持质量领先，提高公司的.稳定现有客户，提高服务质量；23竞争优势3x4=12一般各部门.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高3机遇通过梳理公司各业务线，寻找市场容量好的、新的项目，同时促进公司内部的.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提局4管理水平，保持质量领先，提高公司的市场容量竞争优势机遇通过梳理公司各业务线，寻找好的、新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势市场需求量减少，经济不景气，同时.稳定现有客户，提高产品和服务质量；1加上竞争对手的扩大发展，对公司产品.积极开拓新用户、新业务市场，扩展公司资244x4=16高无全年的竞争力和价格都产生比较大的压力，质及经营范围，提高市场占有率，拓宽销售渠道市场风险比较大.积极开拓新用户、新业务市场，扩展公司资质3及经营范围，提高市场占有率，拓宽销售渠道风险交付过程客户不能一次性掌握产交付完成以后，根据合同或协议继续为客户提供品使用要求、项目管理及维护要求等技术指导，运维服务，工程项目保修期内每年至少机遇增强与客户的沟通，提高顾客满进行一次工程回访，加强客户沟通工作意度5机遇增强与客户的沟通，提高顾客满3x2=6一般工程管理部全年意度机遇增强与客户的沟通，提高顾客满意度风险公司售后服务处理不好，服务人员素质不高，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展严格按照公司服务管理规定的要求，做好客

1.带来较大的风险；机遇服务处理得当、户服务工作，提高客户满意度及时有效，会给公司带来额外的发展机.服务人员提高专业技能的学习，增加取证人262x4=8一般工程管理部项目部全年遇员数量增加专业培训机遇服务处理得当、及时有效，会给.服务人员提高专业技能的学习，增加取证人3公司带来额外的发展机遇员数量增加专业培训机遇服务处理得当、及时有效，会给公司带来额外的发展机遇风险公司员工在进行外部活动时，防护不到位、接触已感染或无症状感染加强员工的病毒防护知识培训教育，进行相关方管疫情防73x4=12一般办公室者，感染病毒，造成人员传染控控期间编制人:审核人:识别日期:年月日2021112风险和机遇评估分析表部门办公室风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况风险及机遇应对措施发生频率严X序号风险和机遇等级重程度配合部门时限.各部门必须严格按照流程开1风险目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执展日常工作，对出现的不符合情况行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险机遇完及时调整文件，保持流程的可操作1善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平机遇完善流3x4=12一般各部门全年性；程，提高执行力，可以提高公司的管理水平机遇完善流程，.公司组织定期组织进行流程2提高执行力，可以提高公司的管理水平的评审办公室设专岗对资质进行管理，关注有效期和办理方法，根据国家、公司经营所需资质（营业执照、安全生产许可证、消防资质、建25x1=5低地方法律法规要求及时办理相关资各部门全年筑施工资质等）未及时办理、未及时续期，丢失等质手续风险办公用品、劳保用品及相关物资发放的及时与否，是对安办公用品及生产防护用品的及时全生产及产品与服务质量产生直接影响的主要因素之提供，是预防安全事故的发生及保33x4=12一般各部门全年.O障产品与服务质量的关键机遇预防安全事故的发生及保障产品与服务质量的关键机遇预防安全事故的发生及保障产品与服务质量的关键风险随着公司业务规模不断扩大，国家每年会陆续出台相关法.主要职能部门注意对法律法规1律法规，对行业进行规范，公司对的法律法规是否充分收集评估，的收集，相关部门多参加行业协会4并转化为公司制度执行，符合新法规要求3x3=9一般及同行业的内部交流会，了解市场办公室全年机遇对公司的稳定发展提供比较好的环境动态和发展趋势机遇对公司的稳定发展提供比较好的环境风险适用环境、职业健康安法律法规的识别、收集及宣传不够，加强识别、收集，定期更新，重要相对应公司内部活动及环境因素、危险源不够明确，部分员工守52x3=6低条款予以培训或纳入制度中各部门全年法意识淡薄.各部门要及时关注员工的心理1风险公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还变换，注意工作方式，创造良好的是存在，对公司是比较大的损失员工业务素质在一定程度上存工作环境，提高员工的归属感.办2在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成公室做好人员的储备，防止人员流质量造成不好的影响失后给公司带来的风险；.各职能3机遇公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，63x3=9一般部门加强绩效考核的有效开展，通各部门全年为公司的发展提供一个比较好的基础过考核促进员工的工作积极性，提机遇公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，高业务素质为公司的发展提供一个比较好的基础.各职能部门加强绩效考核的有3机遇公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，效开展，通过考核促进员工的工作为公司的发展提供一个比较好的基础积极性，提高业务素质风险未严格按照招聘程序及招聘要求，对录用者的年龄、背景.对所有应聘人员的年龄、背景及1及身份信息疏于核查，因此而为企业带来的法律风险及安全隐患身份信息进行详细了解与核实，确7机遇完善公司人事管理制度3x4=12一般保被录用人员提供的个人资料真实各部门全年机遇完善公司人事管理制度可靠；、对不能满足招聘条件的坚决2不能录用，杜绝因熟人介绍即放宽招聘条件为企业带来的潜在法律风险.对不能满足招聘条件的坚决不2能录用，杜绝因熟人介绍即放宽招聘条件为企业带来的潜在法律风险、对不能满足招聘条件的坚决不2能录用，杜绝因熟人介绍即放宽招聘条件为企业带来的潜在法律风险.新工入职前的企业介绍、规1章制度、公司福利、安全生产等内容的详细解读，使员工在入职前就风险培训过程流于形式，员工无法获取真实的理论与实操知识，充分了解公司现况及掌握并获取相使企业内部的人力资源需求无法得到满足83x4=12一般关上岗知识与信息；各部门全年机遇完善公司培训管理制度.各部门年度培训计划内容的2机遇完善公司培训管理制度督促落实；、各部门年度培训计划内容的督2促落实；建立健全环保制度，严格落实执公司环保设施较为齐全，但管理制度尚不够健全；92x3=6低行各部门全年建立健全环境、安全管理制度，严风险环保部门、安监部门、消防管理单位等对企业的环保安全格落实执行国家、地方管理单位的10管理要求及检查力度比较高4x5=20高各部门全年环境管理规定公司办公场所固体废弃物未及时清理，未分类处置，工作环境脏建立环境管理制度，定期检查11乱差2x1=2低各部门全年用水用电未张贴标识，向员工传递节能管理要求，对用水用电张贴标识，组织环境管理培训，定12设施监督检查不到位2x2=4低期检查各部门全年制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素、危险源的识另U,风险人员素质参差不并，环保及安全防护意识不强，对岗位132x4=8一般进行识别方法和运行管理要求的培各部门全年环境因素、危险源辨识方法不明确，识别不全面；训风险对传染病的预防措施宣传不到位，导致员工缺乏预防知对传染病预防知识进行培训发1,14识，导致感染病毒2x2=4低放劳保防护用品，组织员工进行核各部门疫情防算检测控期间风险公司员工在进行外部活动时，防护不到位、接触已感染疫情防加强员工的病毒防护知识培训教15或无症状感染者，感染病毒，造成人员传染3x4=12一般各部门控期间育，进行相关方管控编制:审核人:识别日期年月日2021112。